供应商管理制度

　　供应商管理制度（一）：

　　为了进一步适应市场经济发展，理顺公司与供应商之间的供求保障关系充分了解供应商的各项实力，搞好公司内外部的衔接管理，确保满足安全生产，稳定连续生产的条件，进一步搞好公司生产原格物料保质保量的采购供应工作，特制定供应商管理制度篇：

　　一、对公司所需的各种原料的生产厂家要广泛的进行消息收集和了解，对有实力，有信誉的原料生产厂家列入供应商储备登记表，并逐步收集各类有关资料予以备案。以备供应商选择时参考。

　　二、各类供应商选择，要进行全面的分析了解，异常是关系到安全生产的大宗原料、重要备件的A类供应商，要全部充分进行市场调查、及实地考察，索取各种证件资料，如税务登记、工商登记等资质证明，生产许可证、产品合格证(危险化学品还要索取安全技能说明书和安全标签)，并对所供原料进行现场取样分析;B类原料供应商在完备以上资料后，可送样品来公司进行分析验证，部分供应商进行现场考察;其它供应商请求资料齐全。资质、资料不齐全供应商选择的否定条件。

　　三、经选择合格的供应商，签订供应商合作合同(有效期为一年)，并建立供应商档案，各种资质资料装入供应商档案中;供应商档案内的资料要不断的更新，随时记录供应商的最新消息资料。

　　四、根据供应商的`评价办法，每年对全部的供应商进行一次全面的评价(遇特殊情景可缩短评价时间)，达不到请求的给予淘汰;合格的给予续签合同。

　　五、供应商评价条件：

　　1、产品质量;

　　2、技能服务;

　　3、交货速度;

　　4、对用户的需求能否作出快速反应;

　　5、供应商的信誉;

　　6、产品价格;

　　7、延期付款本事;

　　8、销售人员的素质(才能、品德);

　　9、有关资料的优劣。每项分优秀、良好、较好、差、极差五个等级，从四分到零分依次递减;36分为满分，低于22分淘汰。

　　供应商管理制度（二）：

　　第一章总则

　　第一条为了确保公司采购产品质量的最优，以及给后期产品的维护、供应商的筛选和进一步合作供给可靠的消息，特制度本制度。

　　第二条本制度适用于向公司长期供给大批量的原、辅材料及工具器材等价格较高的物品的厂商，零售商除外。

　　第二章具体的管理制度

　　第一条供应商的资质

　　采购人员在选择供应商时，必须请求供应商供给以下证件的扫描件或是复印件，且必须在有关网站上对其真实性和有效性进行核实。

　　1、供应商的企业营业执照、税务登记证、开户行账号;

　　2、ISO90012000版证书;

　　3、产品认证资料，如3C认证证书、SGS检验报告、ROHS证书等。

　　4、我方需要其他的资料。

　　第二条供应商的基本消息

　　1、企业的全称及相应的简介，详细的办公地址

　　2、公司的.固定联系方式：固话和传真等

　　3、公司的网址

　　第三条采购部门在认真的核实了供应商的消息后，需填写《产品采购单》的基本资料部分，并提交有关部门存档。

　　第四条采购合同及品质保证协议

　　1、采购合同：采购部门在与供应商进行洽谈且达成一致意见后，签订的有“供需关系”的法律性文件。采购合同需包含以下资料：一是，双方的全名、法人代表、联系方式(电话、传真)等消息;二是，所采购物品的名称、规格、数量、交货期限等;三是，质量协议，违约职责等。

　　2、品质保证协议：采购部门在确定供应商之后，需与其签署品质保证协议，以保证所采购物品和后期服务的质量。品质保证协议需包含以下资料：一是，承诺产品贴合本行业的质量标准，不以次充好;二是，若不能履行采购合同的条款，则需承担的违约职责。

　　第三章附则

　　本制度自公布之日起开始生效。

　　供应商管理制度（三）：

　　第一章总则

　　第一条为优化、开发供应商资源，建立供应商市场准入和业绩评估体系，维持供应商队伍稳定可靠，为企业生产、建设供给可靠的物资供应保障，特制定本制度。

　　第二条供应商管理的范围，包含对供应商的调查、选择、开发、使用和控制等综合性管理工作。调查是基础，选择、开发、控制是手段，使用是目的。

　　第三条供应商管理的核心是在供应商资源调查基础上，构成优存劣汰机制，编制《合格供应商名册》。

　　第四条《合格供应商名册》是采购工作中选择、使用供应商的主要依据。对于未列入《合格供应商名册》的供应商，经过调查、评估合格后，列入合格供应商名册新增部分。

　　第五条对于未纳入《合格供应商名册》，未经过调查、评估，或经过调查、评估后不合格的供应商，无投标资格，不得签订合同。

　　第六条本制度适用于集团所辖各生产性公司。

　　第二章供应商资源调查

　　第七条供应商资源调查是供应商管理的基础工作。分为现有供应商的合作业绩调查、新增供应商综合实力调查。

　　第八条现有供应商的合作业绩调查，是供应商资源调查的重要方面，包含现有供应商基本情景、与HG集团的合作年限，集团各公司产品使用情景（数量、金额、使用寿命），售后服务情景，价格水平，财务付款与欠款情景。

　　第九条新增供应商的综合实力调查，是供应商资源调查的补充，包含新增供应商基本工商资质、主要生产设备与检测设备先进水平、生产规模、财务本事、主要产品技能指标、主要用户使用情景（业绩、使用寿命），售后服务情景，价格水平，等等。

　　第十条供应商资源调查工作由集团工程管理部牵头组织。

　　根据调查工作计划，由集团工程管理部组织使用量（金额）最大的用户公司采购部，进行现有供应商的合作业绩调查；组织推荐人所在公司采购部，开展新增供应商的综合实力调查。

　　调查过程中，各公司工程部（采购部）都必须进取配合集团工程管理部和其他公司进行的调查，供给有关真实数据。调查后，调查小组必须撰写调查报告、如实填写供应商资料卡，上报集团工程管理部。

　　调查报告的格式模板见附件1。

　　供应商资料卡见附件2。

　　第三章《合格供应商名册》的建立与维护管理

　　第十一条在分析、综合供应商资源调查报告的基础上，评估现有供应商、新增供应商综合实力，编制《合格供应商名册》。

　　第十二条集团工程管理部负责《合格供应商名册》的.审核、建立，户头增减维护，定期颁布。建立计算机供应商管理消息系统，并指定专人进行日常管理。

　　第十三条《合格供应商名册》包含的资料：供应商代码、注册名称（全称）、属地、注册地址、实际地址、企业网址、性质（外资国有国有控股股份民营控股民营独资个资个体）、经营性质（生产贸易）、企业法人代表姓名、注册资金（万元）、职工人数、年销售额（万元）、所属行业、行业地位、企业主导产品、与HG集团合作年限、联系人姓名、联系人职务、联系人固定电话、联系人手机号码、传真号码、电子邮箱等。

　　《合格供应商名册》基本数据保存的形式是电子表格excel，计算机供应商管理消息系统数据库据此导入引用。

　　《合格供应商名册》的封面、内页样式见附件3。

　　《合格供应商名册》的资料字段约定见附件4。

　　第十四条集团工程管理部制定供应商管理系统管理人员工作纪律、考核规定，保障《合格供应商名册》基本数据真实正确、及时更新。

　　第十五条《合格供应商名册》的建立与维护管理包含合格供应商名册初始建立、现有供应商评估、违规供应商除名、供应商资格注销、新增供应商添加。

　　第十六条合格供应商名册初始建立、现有供应商评估、违规供应商除名、供应商资格注销、新增供应商添加的审批权限见附件5。

　　第十七条合格供应商名册初始建立，基于集团公司经过多年实践，现已构成较完善的供应商队伍，集团工程管理部结合供应商资源调查的成果，集中组织评估，对产品质量过硬、价格合理、合作期较长、信誉良好、作风端正的供应商，直接纳入《合格供应商名册》。

　　合格供应商名册初始建立流程见附件6。

　　合格供应商名册初始建立封面、内页模版见附件7。

　　第十八条合格供应商名册初始建立的原则：

　　1、合格供应商名册初始建立的总户数不超过现有供应商总户数的80％；2、现有供应商，产品质量过硬、价格合理、合作期较长（一年以上）、信誉良好直接进入；其他现有供应商进入评估程序。

　　第四章《合格供应商名册》的评估筛选、资格注销、违规除名

　　第十九条《合格供应商名册》的评估筛选，是集团工程管理部组织的定期评估，在供应商资源调查和现有供应商年终评估的基础上进行，现有供应商年终评估的标准与打分表见附件8。

　　第二十条现有供应商年终评估每年十二月上旬，由集团工程管理部统一组织安排。现有供应商年终评估程序见附件9。

　　第二十一条供应商年度评估必须于年底前完成，并及时下发下年度《合格供应商名册》。

　　第二十二条评估小组的组成：使用单位技能人员代表1人、使用单位领导1人，专业工程师1人，有关采购人员2人（集团1人，分公司1人），监察部代表1人。

　　第二十三条现有供应商年终评估分为优秀、良好、及格、不及格（含差）四档，对应的评估分值和应对管理措施见附件10：

　　第二十四条供应商资格注销是指因供应商破产、一年以上无合作等原因，失去其保留《合格供应商名册》资格的情景。

　　第二十五条供应商违规除名是指供应商在与本集团公司合作过程中，采用欺诈、胁迫、串标等不正当手段，受到本集团公司审计、监察等职能部门除名处罚。

　　供应商除名与注销流程见附件11。

　　第五章新供应商资源的引进

　　第二十六条对于有实力的新增供应商，经过资料卡的建立、综合本事评估，适时纳入《合格供应商名册》。

　　第二十七条新增供应商综合实力评估标准与打分表见附件12。

　　第二十八条新供应商添加审批流程见附件13。

　　第二十九条新增供应商申请审批卡见附件14。

　　第六章违规考核与处罚

　　第三十一条《合格供应商名册》是选择、使用供应商的依据，对于违反本制度选择供应商的行为执行如下考核，见附件15《供应商管理制度执行情景考核处罚表》。

　　第三十二条工程管理部负责制度执行情景的检查与考核，对于违反制度的情景，及时下发《整改与处罚通知单》，对于年度内连续两次、累计三次违反制度的采购人员，调离采购岗位。见附件16。

　　第三十三条工程管理部供应商管理系统管理人员工作纪律、考核规定见附件17。

　　第三十四条对于供给虚假资料，骗取《合格供应商名册》资格的供应商，一经查实，做无条件除名处理。

　　第七章附则

　　第三十五条工程管理部负责本制度的起草和解释工作。

　　第三十六条本制度自下发之日起执行。

　　供应商管理制度（四）：

　　一、总则

　　1、为了稳定供应商队伍，建立长期互惠供求关系，特制定本办法。

　　2、本办法适用于向公司长期供应原辅材料、零件、部件及带给配套服务的厂商。

　　二、管理原则和体制

　　1、公司采购部或配套部主管供应商，生产制造、财务、研发等部门予以协助。

　　2、对选定的供应商，公司与之簦订长期供应合作协议，在该协议中具体规定双方的权利与义务、双言互惠条件。

　　3、公司可对供商评定信用等级，根据等级实施不一样的管理。

　　4、公司定期或不定期地对供应商进行评价，不合格的解除长期供应合作协议。

　　5、公司对零部件供应企业可颁发生产配套许可证。

　　三、供应商的筛选与评级公司制定如下筛选与评定供应商级别的指标体系。

　　1、质量水平。

　　包含：

　　（1）物料来件的优良品率；

　　（2）质量保证体系；

　　（3）样品质量；

　　（4）对质量问题的处理。

　　2、交货潜力。

　　包含：

　　（1）交货的及时性；

　　（2）扩大供货的弹性；

　　（3）样品的及时性；

　　（4）增、减订货货的批应潜力。

　　3、价格水平。

　　包含：

　　（1）优惠程度；

　　（2）消化涨价的.潜力；

　　（3）成本下降空间。

　　4、技能潜力。

　　包含：

　　（1）工艺技能的先进性；

　　（2）后续研发潜力；

　　（3）产品设计潜力；

　　（4）技能问题材的反应潜力。

　　5、后援服务。包含：

　　（1）零星订货保证；

　　（2）配套售后服务潜力。

　　6、人力资源。

　　包含：

　　（1）经营团队；

　　（2）员工素质。

　　7、现有合作状况。

　　包含：

　　（1）合同履约率；

　　（2）年均供货额外负担和所占比例；

　　（3）合作年限；

　　（4）合作融洽关系。具体筛选与评级供应商时，应根据构成的指标体系，给出各指标的权重和打分标准。筛选程序。

　　1、对每类物料，由采购部经市场调研后，各提出5~10家候选供应商名单；

　　2、公司成立一个由采购、质管、技能部门组成的供应商评选小组；

　　3、评选小组初审候选厂家后，由采购部实地调查厂家，双方协填调查表；

　　4、经对各候选厂家逐条对照打分，并计算出总分排序后决定取舍。

　　四、核准为供应商的，始得采购；没有透过的，请其继续改善，保留其未来候选资格。

　　五、每年对供应商予以重新评估，不合请求的予以淘汰，从候选队伍中再行补充合格供应商。

　　六、公司可结供应商划定不一样信用等级进行管理。评级过程参照如上筛选供应商办法。

　　七、对最高信用的供应商，公司可带给物料免检、优先支付贷款等优惠待遇。

　　八、管理措施

　　1、公司对重要的供应商可派遣专职驻厂员，或经常对供应商进行质量检查。

　　2、公司定期或不定期地对供应商品进行质量检测或现场检查。

　　3、公司减少对个别供应商大户的过分依靠，分散采购风险。

　　4、公司制定各采购件的验收标准、与供应商的验收交接规程。

　　5、公司采购、研发、生产、技能部门，可对供应商进行业务指导和培训，但应注意公司产品核心或关键技能不扩散、不泄密。

　　6、公司对重要的、有发展潜力的、贴合公司投资方针的供应商，能够投资入股，建立与供应商的产权关系。

　　供应商管理制度（五）：

　　为规范酒店供应商管理，理顺酒店与供应商之间的供求保障关系，充分了解供应商的各项实力，确保正常运营，保质保量，使供应商能更好的服务于酒店。

　　供货商管理细则：

　　1、对酒店所需的'各种食材，物料等供应商要广泛的进行消息收集和了解。每月必须及时给酒店餐饮部出品负责人供给时令原材料，方便出品部及时更新菜品，推出新菜。

　　2、涉及所有采购物资的供货厂商必须具备：《营业执照》，《税务登记证》，《食品安全卫生许可证》三证齐全者为我公司供方的进场前提。对牛羊猪，家禽，冻品类供应商还需供给《动物检疫合格证明》。

　　3、送货及时，各供应商根据酒店请求准时送货，做到无延迟，无擅自未到情景。如有因送货不及时而造成影响的相应给予扣罚。

　　4、收货卫生管理，各供应商验收完原材料后，需坚持地面卫生清洁，做到地面无菜叶、无纸皮箱、无明显杂物等，另各供应商在负二楼卸货时，也应坚持地面清洁，如有发觉 ，每次扣款100元。

　　5、各餐饮类供应商均由采购部统一规范管理，供应商送货人员在进入酒店范围后，如同酒店员工，必须遵守酒店员工管理条例。在公共区域不得吸烟，爱护公共设施设备，如有违反者，将由采购部进行双倍处罚。

　　供应商管理制度（六）：

　　1.0目的

　　为了加强对供应商的管理，完善供应商选择、评估及考核，特制定本制度。

　　2.0范围

　　本制度适用于本公司供给产品或服务的承包商的选择、评估和考核。

　　3.0职责

　　3.1供应部负责供应商消息的收集、分类评估，合格供应商的档案建立及考核。

　　3.2总工办负责供应商技能资料的供给及技能支持工作。

　　3.3总经理、副总经理负责参与重要供应商的评估及考核。

　　3.4财务部负责核定资金预算、供应商资料的审核备存及应付帐款的对帐及付款。

　　3.5供应部负责供应商评估及考核结果的审核及本制度的审核确认。

　　3.6供应负责本制度的编制、审核、调整以及监控执行。

　　3.7总经理负责供应商评估及考核结果的批准及本制度的批准执行。

　　4.0资料

　　4.1供应商的选择

　　4.1.1采购员根据采购部门供给的采购产品特性导向选择采购类别及方法，并据此进行采购消息收集。

　　4.1.2采购消息收集分为产品消息收集、市场行情调查、供应商资料收集、替代产品资料收集及核定资金预算等。

　　4.1.3产品消息收集：由提出采购部门供给的`产品图纸、材质请求、品质请求、采购数量等；

　　4.1.4市场行情调查：根据专业网站论坛、行业报刊杂志、供应商样本资料、黄页消息及业内人士介绍等方法进行有关采购物品的市场行情调查；

　　4.1.5供应商资料收集：对供应商的合法资质、企业信誉状况、宣传样本、产品质量状况及产品有关证明、ISO管理体系认证证书、供货本事及服务质量等有关资料进行收集；

　　4.1.6替代产品资料：根据产品特性进行有关替代或关连产品资料的收集；

　　4.1.7核定资金预算：确定公司财务方面的资金预算。

　　4.1.8采购员对收集的消息进行分类汇总。（有关证明材料需依类别备附）

　　4.2供应商的评估

　　4.2.1供应商询价、比价、议价由采购员负责实施（详见《采购控制程序》）。

　　4.2.2索样：根据需要的产品图纸、性能指标等参数，请求供应商按请求供给样品。

　　4.2.3供应商样品经需求部门检验确认后，由采购员依有关采购评估项目资料供给供应商名录报财务部主任，财务部主任依项目资料召集有关部门人员进行采购项目评估。

　　4.2.3.1供应商的合法资质：对供应商营业执照、组织机构代码证、税务登记证等有关资料进行验证评估。

　　4.2.3.2ISO管理体系认证证书：对供应商的ISO管理体系运行情景进行评估。

　　4.2.3.3产品质量状况及产品有关证明：根据索样检验确认记录对供应商的产品质量情景进行评估；根据询价、比价、议价单对供应商产品价格情景进行评估。

　　4.2.3.4供货本事及服务质量及企业信誉状况：根据供应商服务承诺、供应商上游供应商和下游客户事实调查结果、同行业比较等进行评估。

　　4.2.4供应部经理将经有关部门人员评估后的供应商评估情景提交总经理批准。

　　4.2.5如审批结果合格后，则转入合格供应商进行请购作业，并建立《合格供方名录》；如审批结果不合格，则根据采购部门请求的资料进行谈判或重新选择供应商进行评估。

　　4.3供应商的考核

　　4.3.1公司每年对所有合格供应商进行一次过程考核。（如遇重大质量问题或事故时，可立即对供应商实施考核）

　　4.3.2由采购员依有关采购考核项目收集有关考评资料报供应部经理，供应部经理依资料资料召集有关人员进行采购过程考核。

　　4.3.2.1考核项目和方法

　　1）价格：依多家供应商价格比参数值进行考核。

　　2）服务：依服务满意度调查结果进行考核。

　　4.3.3根据考核分数进行供应商级别分类：共分A好、B一般、C差三类。

　　4.3.3.1评为A类供应商，选择加强合作；

　　3）4.3.3.2评为B类供应商，选择减少合作；

　　4.3.3.3评为C类供应商，选择直接淘汰。

　　5.0有关文件

　　供应商管理制度（七）：

　　适用范围：

　　所有向公司供给建材及设备的供应商，以甲供、限价及限品牌供应商为主（包含生产厂家、代理商、经销商）。

　　规范目的：

　　1、全面了解供应商的资质，信誉及供货本事。

　　2、全面评估供应商所供产品的价格、质量、供货情景及安装调试、售后服务等方面是否贴合公司的请求。

　　3、建立长期稳定的、可比较选择的建材及设备供应商网络。使公司的材料、设备采购工作到达快速、正确、及时、优质、价廉的水平。从而降低采购成本，保证产品的质量和交货期。

　　第一部分：评估小组人员的组成

　　第一条：评估小组由公司建材采购协调小组及各专业人员组成。

　　第二条：专业人员包含公司专业工程师、项目审算、工程及设计人员。物业管理人员。专业人员由公司建材采购协调小组按产品类别组织。必要时可邀请供应商对其产品作当面介绍。

　　第二部分：工作资料及程序

　　第三条：评估工作依据二个评估表的项目进行：《认可材料、设备供应商评估表》、《供应商供货情景评估表》。

　　第四条：《认可材料、设备供应商评估表》由供应商和专业评估小组填写；《供应商供货情景评估表》由项目经理部有关人员和各部门填写。

　　第五条：《认可材料、设备供应商评估表》由向我司供给建材、设备的供应商填写后，经建材采购协调小组按产品类别组织专业人员进行评估。

　　第六条：评估的方法是按产品类别及销售形式对供应商逐项进行审定。从所供给的资料中确定其规模、产品质量和供货本事，挑选出有意向的供应商，对其进行实地考察后，确定评估结果。

　　第七条：评估结果上报公司主管领导批准认可后，由建材采购协调小组进行分档。

　　第八条：评估结果可分为三个档次：能够合作、：留作备用、不能合作。能够合作即评估小组一致认为该供应商能够合作的。进入公司《已评估供应商名录》。待有合作项目时优先试用进行合作。留作备用即评估小组有两人以上认为该供应商只能留作备用的。进入公司《留作备用供应商名录》。待将来应急时使用。不能合作即评估小组两人以上认为该供应商不能合作的'，将其淘汰。进入公司《不能合作供应商名录》。

　　第九条：《供应商供货情景评估表》适用于已与我司合作的供应商。在保修期满以前由项目经理部经办人填写，保修期满一个月内由公司建材采购协调小组组织各部门进行评估。

　　第十条：评估方法为权重比例和百分制评分相结合的方式：根据实际操作情景给出各单项评分，然后按权重计算总得分，得出评估结果，上报公司领导批准认可。

　　第十一条：评估结果按总得分高低分为四个档次：能够合作、需要改善、重新评估、不能合作。

　　第十二条：能够合作即80分以上可直接进入公司《能够合作供应商名录》，将来有采购项目时优先选择。需要改善即79—70分之间，向其指出需改善部分请求其整改后，进入公司《能够合作供应商名录》。重新评估即69—60分之间，向其指出需整改部分并请求其供给整改方案后，进入公司《留作备用供应商名录》，留作将来应急时再合作，如在重新评估时没有改善的则进入不能合作档。不能合作即60分以下，所以不能合作而将其淘汰，进入公司《不能合作供应商名录》。对此类供应商要加以注明，防止与其再合作。

　　第十三条：所有与公司签定的建材、设备采购合同，在执行后都要填写《供应商供货情景评估表》并对供应商进行评估。当进入公司《能够合作供应商名录》后，经过三次合作均为梦想的供应商，可确定为公司建材及设备采购《长期供应商名录》。但在每次合作中有一次合作不梦想的供应商，即作降级处理。《长期供应商名录》作为公司今后建材和设备采购的首选对象。并逐步向定向采购供应商发展。

　　第十四条：所有评估表格评定后均由采购协调小组存档，并交公司办公室和集团协调小组备案。

　　第三部分：评估表格

　　第十五条：附表1《认可材料、设备供应商评估表》：

　　第十六条：附表2《供应商供货情景评估表》：

　　第十七条：本规范监督执行人：公司采购协调小组负责人。

　　供应商管理制度（八）：

　　1目的

　　为规范供应商管理，建立安全、稳定的供应商队伍，确保本企业能得到及时、长期、稳定的高质量的物料和服务，防止外购原材料、零件、设备的原因影响产品的质量以及安全事故，特制定本制度。

　　2范围

　　本制度适用于长期向本企业供给原辅材料、零部件、设备以及配套服务的所有供应商。

　　3职责

　　3.1采购部门负责对外原材料的采购、供应商资质鉴定、信用等级评价。

　　3.2质量部负责采购产品的抽样检验工作，对供应商品质体系进行评估与定期稽核。

　　3.3总经理负责批准《合格供应商名单》。

　　4资料

　　4.1实施程序

　　4.1.1采购部门负责对供应商的管理，生产、质量、技能等部门予以协助。

　　4.1.2采购部门进行初步调查，填写《供应商基本资料表》。调查资料包含供应商的供货水平、产品质量状况、价格水平、生产技能水平、财务状况、信用状况和管理水平等。

　　4.2样品需求与样品确认

　　4.2.1如企业有样品需求，由采购部门通知供应商送交样品，采购人员需对样品提出详细的技能质量请求，如品名、规格、包装方式等。

　　4.2.2样品应为供应商正常生产情景下的代表性产品，数量应多于两件。

　　4.2.3样品在送达企业后，由企业的设计部门、质量部门完成对样品的外观、性能指标等质量方面的检验，并填写《样品确认表》。

　　4.2.3经确认合格的样品，需在样品上贴上样品标签，注明合格，标识检验状态。

　　4.2.4合格的.样品至少为两件，一件返还供应商，作为供应商生产的依据，一件留在质量部，作为检验的依据。

　　4.3管理评审

　　4.3.1质量部对《供应商基本资料表》进行初步评价，挑选出值得进一步评审的供应商，召集本部门、采购部门及技能部门，对供应商进行有关评审。

　　1)企业根据所采购材料对产品质量的影响程度，将采购采购材料分为关键、重要、一般材料三个级别，不一样级别实行不一样的控制等级。

　　2)对于供给关键与重要材料的供应商，质量部要组织采购部、技能部对供应商进行现场评

　　审，并由质量部填写《供应商综合评价表》，采购部、技能部签署评审意见。

　　3)对于供给一般材料的供应商，无需进行现场评审。

　　4.4合格供应商名单

　　4.4.1采购部门将有关供应商资料经过筛选后，报送企业最高管理者批准，并列入《合格供应商名单》。

　　4.4.2原则上一种材料，需准备两家或两家以上的合格供应商，以供采购时选择。

　　4.4.3对于唯一或独占市场的供应商，可直接列入《合格供应商名单》。如客户供给供应商名单，采购部必须按客户供给的供应商名单进行采购，客户供给的供应商名单直接列入《合格供应商名单》。

　　4.4.4《合格供应商名单》要在每次的供应商考核结果得出后进行修订。删除不合格的供应商，重新订立的《合格供应商名单》经企业最高领导者批准生效。

　　4.5对合格供应商的质量监督

　　4.5.1质量部和生产部保存供应商的供货记录，对于供货不合格的采购物资，应及时通知供应商，连续三次物资不合格则暂停采购，对不合格的供应商取消其供货资格并修订《合格供应商名单》。

　　4.5.2合格供应商应每年重新评价一次，由质量部填写《供应商综合评价表》，评价结果分合格和不合格两类，并将评价结果列出清单，合格供应商报企业领导批准后成为下一年的的合格供应商。

　　4.6合格产品供应商档案建立

　　4.6.1采购部负责编制和维护合格供应商档案以及供应商评价的有关资料等。

　　5记录

　　《样品确认表》

　　《供应商基本资料表》

　　《合格供应商名单》

　　《供应商综合评价表》

　　供应商管理制度（九）：

　　一、目的

　　规范集团公司设计类、行政类、营销类、物业类、咨询服务类、工程施工、设备采购类等各类采购业务的供应商的管理，经过对供应商库的建立、评估、管理，为公司的.招标采购供给支持，增高集团的招标采购的质量和效率，降低采购成本。

　　二、适用范围

　　适用于地产各类工程及非工程采购业务，此制度中供应商含义包含但不限于各类材料设备供应商、各类工程承包商、各类咨询、营销、设计等服务的供给商。集团成本管理中心负责组织供应商库的建立、评估、维护；同时，负责组织地产的战略采购供应商、集中采购供应商的建立、评估、维护体系。

　　成本管理中心招标采购部门负责在集团招采系统中录入招标项目供应商消息并组织考察，组织对中标供应商的履约评估，并及时将考察评估资料保存至供应商管理系统中。

　　三、供应商评估分类

　　（一）潜在供应商：经过资格审核的供应商由招采部门录入到供应商库，但未经考察和评估的供应商均为潜在供应商。

　　（二）合格供应商：经过由招标采购部门组织的资格预审和考察，综合评定得分高于60分的潜在供应商，即可成为合格供应商，成为地产合格的供应商或承包商，可在两年内免了考察参加集团该评定类别的招标采购部工作，每两年由招采部门组织全部供应商的总评与定级，刷新该供应商的综合等级，综合等级合格可继续续期两年。

　　（三）不合格供应商：未经过由招标采购部门组织的资格预审和考察，综合评定得分低于60分，即确定该公司为不合格供应商，不合格供应商在两年内不得参与我司的所有该评定类别的招标采购项目的投标。

　　供应商管理制度（十）：

　　为了进一步适应市场经济发展，理顺公司与供应商之间的供求保障关系充分了解供应商的各项实力，搞好公司内外部的衔接管理，确保满足安全生产，稳定连续生产的条件，进一步搞好公司生产原格物料保质保量的采购供应工作，特制定供应商管理制度篇：

　　一、对公司所需的各种原料的生产厂家要广泛的进行消息收集和了解，对有实力，有信誉的原料生产厂家列入供应商储备登记表，并逐步收集各类有关资料予以备案。以备供应商选择时参考。

　　二、各类供应商选择，要进行全面的分析了解，异常是关系到安全生产的大宗原料、重要备件的A类供应商，要全部充分进行市场调查、及实地考察，索取各种证件资料，如税务登记、工商登记等资质证明，生产许可证、产品合格证(危险化学品还要索取安全技能说明书和安全标签)，并对所供原料进行现场取样分析;B类原料供应商在完备以上资料后，可送样品来公司进行分析验证，部分供应商进行现场考察;其它供应商请求资料齐全。资质、资料不齐全供应商选择的否定条件。

　　三、经选择合格的`供应商，签订供应商合作合同(有效期为一年)，并建立供应商档案，各种资质资料装入供应商档案中;供应商档案内的资料要不断的更新，随时记录供应商的最新消息资料。

　　四、根据供应商的评价办法，每年对全部的供应商进行一次全面的评价(遇特殊情景可缩短评价时间)，达不到请求的给予淘汰;合格的给予续签合同。

　　五、供应商评价条件：

　　1、产品质量;

　　2、技能服务;

　　3、交货速度;

　　4、对用户的需求能否作出快速反应;

　　5、供应商的信誉;

　　6、产品价格;

　　7、延期付款本事;

　　8、销售人员的素质(才能、品德);

　　9、有关资料的优劣。每项分优秀、良好、较好、差、极差五个等级，从四分到零分依次递减;36分为满分，低于22分淘汰，详见“供应商评价准则”。

　　供应商管理制度（十一）：

　　一.总则

　　1.为了稳定供应商队伍，建立长期互惠供求关系，特制定本办法。

　　2.本办法适用于向公司长期供应原辅材料、零件、部件及供给配套服务的厂商。

　　二.管理原则和体制

　　1.公司采购部或配套部主管供应商，生产制造、财务、研发等部门予以协助。

　　2.对选定的供应商，公司与之簦订长期供应合作协议，在该协议中具体规定双方的权利与义务、双言互惠条件。

　　3.公司可对供商评定信用等级，根据等级实施不一样的管理。

　　4.公司定期或不定期地对供应商进行评价，不合格的解除长期供应合作协议。

　　5.公司对零部件供应企业可颁发生产配套许可证。

　　三.供应商的筛选与评级

　　公司制定如下筛选与评定供应商级别的指标体系。

　　1.质量水平。包含：

　　（1）物料来件的优良品率；

　　（2）质量保证体系；

　　（3）样品质量；

　　4）对质量问题的`处理。

　　2.交货本事。包含：

　　（1）交货的及时性；

　　（2）扩大供货的弹性；

　　（3）样品的及时性；

　　（4）增、减订货货的批应本事。

　　3.价格水平。包含：

　　（1）优惠程度；

　　（2）消化涨价的本事；

　　（3）成本下降空间。

　　4.技能本事。包含：

　　（1）工艺技能的先进性；

　　（2）后续研发本事；

　　（3）产品设计本事；

　　（4）技能问题材的反应本事。

　　5.后援服务。包含：

　　（1）零星订货保证；

　　（2）配套售后服务本事。

　　6.人力资源。包含：

　　（1）经营团队；

　　（2）员工素质。

　　7.现有合作状况。包含：

　　（1）合同履约率；

　　（2）年均供货额外负担和所占比例；

　　（3）合作年限；

　　（4）合作融洽关系。

　　具体筛选与评级供应商时，应根据构成的指标体系，给出各指标的权重和打分标准。

　　筛选程序。

　　1.对每类物料，由采购部经市场调研后，各提出5~10家候选供应商名单；

　　2.公司成立一个由采购、质管、技能部门组成的供应商评选小组；

　　3.评选小组初审候选厂家后，由采购部实地调查厂家，双方协填调查表；

　　4.经对各候选厂家逐条对照打分，并计算出总分排序后决定取舍。

　　四.核准为供应商的，始得采购；没有经过的，请其继续改善，保留其未来候选资格。

　　五.每年对供应商予以重新评估，不合请求的予以淘汰，从候选队伍中再行补充合格供应商。

　　六.公司可结供应商划定不一样信用等级进行管理。评级过程参照如上筛选供应商办法。

　　七.对最高信用的供应商，公司可供给物料免检、优先支付贷款等优惠待遇。

　　八.管理措施

　　1.公司对重要的供应商可派遣专职驻厂员，或经常对供应商进行质量检查。

　　2.公司定期或不定期地对供应商品进行质量检测或现场检查。

　　3.公司减少对个别供应商大户的过分依靠，分散采购风险。

　　4.公司制定各采购件的验收标准、与供应商的验收交接规程。

　　5.公司采购、研发、生产、技能部门，可对供应商进行业务指导和培训，但应注意公司产品核心或关键技能不扩散、不泄密。

　　6.公司对重要的、有发展潜力的、贴合公司投资方针的供应商，能够投资入股，建立与供应商的产权关系。

　　九.附则

　　本办法由采购、配套部门解释、执行，经总经理办公会议批准颁行。

　　供应商管理制度（十二）：

　　一、目的

　　规范集团公司设计类、行政类、营销类、物业类、咨询服务类、工程施工、设备采购类等各类采购业务的供应商的管理，经过对供应商库的建立、评估、管理，为公司的招标采购供给支持，增高集团的招标采购的质量和效率，降低采购成本。

　　二、适用范围

　　适用于地产各类工程及非工程采购业务，此制度中供应商含义包含但不限于各类材料设备供应商、各类工程承包商、各类咨询、营销、设计等服务的供给商。集团成本管理中心负责组织供应商库的建立、评估、维护；同时，负责组织地产的战略采购供应商、集中采购供应商的建立、评估、维护体系。

　　成本管理中心招标采购部门负责在集团招采系统中录入招标项目供应商消息并组织考察，组织对中标供应商的履约评估，并及时将考察评估资料保存至供应商管理系统中。

　　三、供应商评估分类

　　（一）潜在供应商：经过资格审核的供应商由招采部门录入到供应商库，但未经考察和评估的供应商均为潜在供应商。

　　（二）合格供应商：经过由招标采购部门组织的资格预审和考察，综合评定得分高于60分的潜在供应商，即可成为合格供应商，成为地产合格的供应商或承包商，可在两年内参加集团该评定类别的招标采购部工作，每两年由招采部门组织全部供应商的总评与定级，刷新该供应商的综合等级，综合等级合格可继续续期两年。

　　（三）不合格供应商：未经过由招标采购部门组织的资格预审和考察，综合评定得分低于60分，即确定该公司为不合格供应商，不合格供应商在两年内不得参与我司的所有该评定类别的招标采购项目的投标；合作中的供应商经过标准程序的履约评估或售后评估低于60分，也将被划入不合格供应商名单。

　　（四）合作黑名单：在招标过程中存在围标、串标、行贿等行为，一经发觉 并经审计部确认，将被列入合作黑名单中；在合同履约过程中出现恶意违反合同条款，造成重大损失，后果严重的供应商，将被列入合作黑名单中。被列入合作黑名单的供应商将被禁止参与公司所有项目招标及合作。

　　（五）集中采购供应商：由招采部门组织的联合多区域、多项目的招标采购工作，经过资格预审和考察，经过招标并中标成为集中采购供应商，可在招标范围内与各个项目按照集采的中标价格签订供货合同。

　　（六）战略合作供应商：由集团组织的战略招标采购工作，经过资格预审和考察，并经过招标或议标谈判程序中标即可成为战略采购供应商；战略合作协议合作期限一般签订两年，两年内涉及该项招标资料的所有约定区域所有约定采购项目，均应遵守该战略合作协议，与该战略供应商直接依据协议价格及原则直接签订具体单项合同。

　　（七）其他方式确定为战略合作供应商的公司，可依据公司确认的事项审批，将该司列入战略合作供应商名单，并签订有关的战略合作协议。

　　四、供应商库的建立

　　（一）所有供应商均能够经过集团成本管理中心审核后进入供应商库，成为潜在供应商。所有供应商均应供给完整消息资料，统一交由集团成本管理中心，经审核后由招采部门录入到供应商库，成为潜在供应商。潜在供应商经过招标采购部门组织的资格预审和考察，确定其综合评定等级。未取得综合评定等级的潜在供应商在招标采购系统中将不能被选做招标项目的入围供应商。

　　（二）成本管理中心招标采购部门能够经过各种渠道收集贴合招标请求的承包商、供应商的消息，需要通知这些供应商提交资格审核资料，并经过资格审核成为潜在供应商，进而经过考察获得综合评定等级，综合评定等级高于D级（60分）的'供应商为合格供应商，综合评定等级为D级的供应商为不合格供应商。

　　（三）根据招标采购工作制度的操作流程办理的各项入围资格预审和考察，并经入围评定合格的供应商经过招标采购部门审核并考察评级经过后，可直接成为合格供应商，资审资料包含但不限于投标资格预审材料、企业宣传册、产品图册等。

　　（四）资格预审和考察入围程序参照集团下发的招标采购工作制度中的资料和表单执行，各项招标应首选供应商库中综合评定等级高于C级的供应商参加投标。现已过资审参加集中采购和战略采购招标的供应商可直接进入供应商库成为合格供应商。

　　（五）以往经过入围的供应商未进行考察评级，可暂时录入到供应商库中，成为潜在供应商。参与新项目投标时，需重新进行考察给出综合评定等级。

　　五、供应商库的维护和更新

　　（一）成本管理中心招采部门是供应商库系统的维护职责部门，负责供应商资料审核及日常维护。

　　（二）成本管理中心招采部门负责供应商注册的资料审核工作，审核和考察经过后即可成为合格供应商；供应商消息的完善及更新由该注册的公司提交审核后，由招采部门负责更新。

　　（三）供应商消息发生重大变更时，招标采购部门应组织对该供应商进行再次核实，审核经过后，该公司才能够继续成为合格供应商参与投标。重大变更事项包含法人变更、经营范围调整、资质等级、投标联系人发生变化等核心消息。

　　（四）每月新增的合格供应商均必须完成资质评估，招采部门负责汇总

　　及审核。

　　（五）每年维护更新发布一次合格供应商库。

　　六、供应商的评估

　　（一）供应商的评估分为资质评估、履约评估两部分。

　　（二）供应商的资质评估分为供应商资料审核、考察综合评定和投标入围审查。招标采购部门将安排对经过资料审核的注册供应商进行考察评分，考察评分大于60分的供应商才有资格入围招标项目。

　　（三）供应商招标入围阶段的评估参照中瑞恒基招标采购管理制度中的评定表格和操作办法进行打分评价，参与评估人不少于两部门三人。其资质评估等级由招标采购部门根据定级原则将潜在等级调整为评估后的等级，在招采系统中发起审批并上传评定资料。选择入围供应商之前必须先确认该供应商的资料消息已更新为最新。

　　（四）履约阶段的评估应包含合同履约、售后维保两个阶段进行，合同履约阶段的评估由招标采购部门组织，评估时间可依据项目进展情景进行组织，原则上每季度应对所有正在履约供应商进行一次履约评估，所有合同支付结算款之前都应对拟付款的合作供应商的履约评估进行评审，合同履约评估的参与部门应包含工程、成本、招采、设计等有关人员，参与评估人不少于三人，售后评估应包含物业公司人员评价；采用评估打分的形式进行加权打分评定。每次履约评估的成绩及资料由招采部落实签字并扫描提交给总部招采中心，由招采中心核准最终评估成绩，在供应商管理系统中上传资料和发起审批。

　　（五）甲供材料的供应商履约评估以招标采购部门为主，项目部、成本管理部门参与，参考表单为《材料类供应商履约评估表》；总包及分包的供应商履约评估以项目部为主，招标采购部门、成本管理部门参与；参考表单为《工程类供应商履约评估表》。造价咨询、设计、营销类合同的履约评估以对

　　应负责的成本、设计、营销部门为主，有关配合的部门参与评估，参考表单为《咨询类供应商履约评估表》。任何一个阶段的不合格评定均可判定该供应商为不合格供应商。附表供评估时参考，评估表具体资料能够依据实际履约情景本着公平公正合理的原则调整评估项资料及分值。

　　（六）在合同履约过程中履约评估分值低于60分，承办部门应协同法务确定付款风险，风险解除后才能够继续履行付款程序；出现恶意违反合同条款，造成重大损失，后果严重的供应商，将被列入合作黑名单中。

　　（七）售后维保阶段的评估由公司招标采购部门组织，有关项目的物业公司根据每年的供应商的售后服务及配合情景进行打分评估，参与评估人不少于两部门三人，售后评估合格C级以上(含C级)才能够支付售后保修款。评估成绩最终汇总到招采，由招采核准最终评估成绩，在供应商管理系统中上传资料和发起审批。

　　（八）招标采购部门负责收集各个阶段供应商的评估资料及归档并负责供应商的评估与定级的更新。

　　七、供应商的评级与选择

　　（一）供应商的打分评定根据分值划分为ABCD四档；A级优秀100~86分；B级良好85~71分；C级中等70~60分；D级不合格小于60分。ABC级评定的供应商为合格供应商；D级评定的供应商为不合格供应商，评定表格参照招标工作指引中供应商考察打分表。

　　（二）供应商的评级因项目和合同执行阶段不一样会有不一样的评级分值，评估持续的整个过程是动态的，后期评级总优先于其先期进行的评级，即以最近期的评级为该供应商的最新评级。

　　（三）招标项目入围，应首先选择供应商库中的厂家作为投标方，同为供应商库中的合格供应商，应首先选择评分及评级更优的供应商作为投标入选厂家。

　　（四）被评为D级的供应商两年内不得参与公司所有项目的投标及合作，两年后如该供应商报名投标，经招标采购部门再次资审并考察合格，可理解其报名，并对其入围资格做进一步审核。

　　（五）在招标及合同履约过程中出现严重违规的供应商将被列入合作黑名单，合作黑名单的确认由招标采购部门发起，并征询有关人员意见，经审计部门及公司主管副总裁审批经过，则该供应商被列入公司合作黑名单，合作黑名单的供应商不得参与公司所有项目的招标和合作。

　　八、年终总评与定级

　　（一）供应商的总评与定级每年进行一次，由招标采购部门组织。

　　（二）根据供应商的资审评级、履约评级、售后评级情景，按照最新评分占权重70%，以往各期评分平均值权重占比30%的原则，综合核定供应商的年终总评分，并根据年终总评分，确定其年终总评的定级，定级原则同第七章第一条规定。

　　（三）汇总意见后，由招标采购部门在供应商管理系统中发起审批，经过审批后的供应商将被刷新其在供应商库中的综合等级。

　　（四）年终总评定级的同时，由招标采购部门发布最新年度的战略合作供方及集中采购合作供方名单。

　　九、表单

　　1.《材料类供应商履约评估表》

　　2.《工程类供应商履约评估表》

　　3.《咨询设计类供应商履约评估表》

　　4.《售后维保评估表》

　　5.《中瑞恒基集团合格供应商库》

　　供应商管理制度（十三）：

　　第一章总则

　　第一条目的

　　为建立健全科学、公正、长效的供应商管理机制，对供应商的选择、评价过程实施控制，开发和培育优质供应商，规范供应商管理，优化供应商梯队，促进战略性采购体系建设，持续为集团从外部获取优势资源，增高集团供应链竞争力，现根据采购职能和有关制度，结合集团发展战略，制订本制度。

　　第二条适用范围

　　本制度适用于集团原辅包、代理品牌和委外加工的供应商管理。

　　第三条术语定义

　　一、新供应商：指前期从未与我司合作过的供应商，或者超过一年未实际合作的供应商。

　　二、原辅包：指所有投入生产成品所需的原料、辅料、包材，以及仓库发货使用的纸箱、胶带、气泡膜等。

　　三、代理品牌：指我司在各类渠道代理或经销的非自有品牌的产品。

　　四、关键指标：指决定营养、食用或使用的关键性指标，如主粮的蛋白质含量、纸箱的抗压、软包装的剥离力、用品的使用性能等。

　　第四条各部门在供应商管理工作中的职责范围

　　一、产品运营中心采购部（以下简称“采购部”）在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责供应商寻源工作;

　　（二）负责与供应商在价格、账期、交货期等商务方面的澄清交流；

　　（三）负责组织研发技能中心、产品运营中心品控部（以下简称“品控部”）共同对新供应商的准入评价工作;

　　（四）负责组织研发技能中心、品控部共同对供应商的季度动态评价工作;

　　（五）负责供应商评价表的拟定、组织会签、发布和存档；

　　（六）向供应商下达整改请求并跟进供应商整改计划;

　　（七）负责根据供应商评级结果进行科学的订单分配;

　　（八）负责与供应商商务合作关系的日常维护;

　　（九）负责供应商档案和合格供方名录的建立、保管和动态更新。

　　二、研发技能中心在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责与供应商在产品验收标准方面的澄清交流；

　　（二）负责与供应商在技能力气、创新本事等方面的评价;

　　（三）负责与供应商关于技能方面的交流；

　　（四）负责对新原辅料的样品验证、跟踪、反馈和引进审批。

　　三、品控部在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责与供应商在检测方法和实操方面的澄清交流；

　　（二）负责与供应商在硬件条件、品控本事、体系管理等方面的评价;

　　（三）负责与供应商关于品质方面的交流;

　　（四）负责对供应商到货产品的检测与反馈。

　　四、产品运营中心产品部（以下简称“产品部”）在供应商管理工作中的职责

　　（一）负责代工产品和代工厂的开发、迭代、代工产品全生命周期管理；

　　（二）负责与代工厂在代工产品价格、账期、交货期等商务方面的谈判和合同签订；

　　（三）负责在代工产品新品立项、老品升级、切换工厂过程中与供应商对接产品方面事宜。

　　五、产品运营中心在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责对供应商评价结果进行审核；

　　（二）负责对供应商管理工作进行监督。

　　六、审计与风控中心在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责受理公司内部、供应商对供应商管理工作中不公正现象的'投诉和举报；

　　（二）负责供应商管理工作事前控制、事中监督、事后追查。

　　七、集团经营管理委员会在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责根据集团发展战略提出供应商管理的方针、政策和目标；

　　（二）负责对参与供应商管理工作的组织和个人的表现进行最终裁定。

　　第二章供应商准入制度

　　第五条评价范围

　　凡属于第三条规定范围的新供应商，必须按本章制度进行准入评价。

　　代工厂的准入，由产品运营中心产品部主导，完成前期调查、资格认证、样品认证、实地考察、商务谈判等全流程，遵照《产品运营中心新供应商引入标准及管理办法》执行。

　　第六条资格认证

　　一、在引进新供应商前必须经过实地调查、间接了解等各种方式对供应商进行资格认证。

　　二、证件：新供应商必须具备国家或行业请求具备的证件，包含营业执照、行业许可证（如饲料生产许可证、兽药生产许可证、印刷经营许可证、条形码印刷资格证）等。

　　三、设备及生产环境：新供应商应供给《设备清单》和《厂区、车间平面图》，且具备贴合我公司请求的生产设备；有独立的完整车间，贴合品质管控请求的隔离和封闭防护措施，无重大污染源。

　　四、生产本事：必须具有满足我公司需求量的生产本事，必要时供给财务报表。

　　五、经过的有关体系认证，实验室检测设备及检测本事，实验室人员检测资质及操作水准。

　　六、外部环境（工厂附近是否有重大污染源、大型露天堆货场等）及污染处置方法。涉及到的供应商，需供给污染处理证明或其他与污染有关的污染物处置证明。

　　七、信誉：与集团的历史合作情景、行业地位、媒体关于供应商的正面或负面报道等。

　　第七条样品验证

　　一、原辅料样品由研发技能中心验证、评定。

　　二、委外加工的成品样品由产品部、研发技能中心、品控部共同评定。

　　第八条实地考察

　　一、新供应商，在正式合作前，必须由品控部、采购部、研发技能中心、审计与风控中心、产品部到供应商处实地考察（具体详见第四章）。

　　二、对于因需紧急采购或其他特殊原因在合作前无法实地考察的，应进行文审。文审资料包含：供应商证件、设备清单、厂区及车间平面图、实验室仪器一览表、供应商生产本事评估报告、供应商体系文件等材料。

　　第九条商务谈判

　　由采购部与供应商进行价格、账期、交货期等商务条件的谈判。

　　第十条综合评定

　　品控部、采购部、研发技能中心三部门分别对新供应商在资格认证、样品验证、实地考察、商务谈判等方面进行分项评分后，做出《新供应商综合评价表》。

　　第十一条试合作、整改与淘汰

　　一、经评定为试合作的新供应商，纳入合格供方名录（详见表2），由采购部签订合同和《质量承诺书》试合作。试合作期间按C级供应商的订单分配比例下单。

　　二、经评定为整改的新供应商，由采购部发送整改通知单（详见表3）给供应商，请求整改并反馈，集团根据其整改成果重新评定。

　　三、经评定为淘汰的新供应商，或有重大不合格项且无整改本事或意愿的，直接淘汰。

　　四、供应商评价制度、评级标准及订单分配比例详见第三章。

　　第十二条到货验证

　　一、新供应商纳入合格供方名录后的三个月为试合作期。

　　二、到货后经检验不合格且供应商有异议的，可进行复检、对标或委托第三方检验，检验结果以复检或第三方检验为准。复检由品控部负责；对标由研发技能中心和品控部负责；委托第三方检验由品控和采购部负责。经对标议论后，确实需要修正验收标准的，由研发技能中心负责修订；确实需要修正检测方法的，由品控部负责修订。

　　三、在试合作期限内，到货不合格的供应商，将由采购部下达《不合格物资整改函》（详见表4）给供应商，供应商应在两个工作日内书面反馈整改计划，在五个工作日内整改结束并反馈。

　　（一）试合作期间内，到货不合格批次累计≤2批，且能按时整改并整改有效的，届满后保留合格供方资格。

　　（二）试合作期间内，累计到达三批到货不合格的，延长试合作期三个月。延长试合作期后到货均合格的，保留合格供方资格；延长试合作期后到货再次出现不合格的，取消合格供方资格，一年内不得再合作，一年后若需继续合作，必须按供应商准入制度重新评定。

　　（三）试合作期间内，出现到货不合格且逾期不整改的，取消合格供方资格，两年内不得再合作，两年后若继续合作，需按供应商准入制度重新评定。

　　四、在纳入合格供方名录后，供应商与集团正常合作过程中，出现同一指标连续两次到货不合格的，应在当月组织重新实地考察。

　　第三章供应商评价制度

　　第十三条供应商评价原则

　　一、公平公正原则

　　本制度第二条规定的所有供应商，都应依照本制度请求统一管理；所有供应商都应当得到公平公正的评价；所有被评价的供应商都应当收到评价结果。

　　二、目标一致原则

　　供应商管理的目的在于经过持续向供应商提出改善提议，以不断增高供应商的交付质量和本事，进而达成战略合作，实现互惠共赢。如果供应商不具备共同发展的战略理念，不认可集团供应商管理制度，则应当择机将其替换淘汰。

　　三、竞争择优原则

　　科学的供应商管理体系应能强化供应商之间的良性竞争，经过竞争择优，不断优化供应商梯队。

　　四、整改优先原则

　　应审慎执行淘汰。对于不合格供应商，应先中止合作，同时给予整改机遇，经证实不具备整改本事或意愿后再淘汰。

　　五、持续改善原则

　　供应商管理是采购管理和供应链管理工作的重心，是一项持续改善的工作，应纳入日常工作并持续改善。合格供方名录应动态更新。

　　第十四条供应商评价标准

　　合格供方实行动态更新原则。在合作过程中，每季度末将严格按表5《在合作供应商评价表》组织评价和评级，更新合格供方名录，并作为下一季度订单分配的依据。

　　第十五条供应商评价程序

　　一、在日常工作中，采购部、品控部和研发技能中心应当针对《在合作供应商评价表》中所载指标，各自建立供应商表现的原始数据收集模型，如采购部的价格一览表、订单执行报表，品控部的来料检验记录，研发技能中心的技能交流记录等。

　　二、采购部每季度末联合品控部、研发技能中心共同对在合作供应商依照《在合作供应商评价表》中所载指标进行季度评价，数据来源于当季度本条第一款所指的原始数据收集模型，以及当季度供应商在硬件设施、技能创新等方面的投入，和其在行业内的新闻与评价等。

　　三、采购部每年12月下旬至次年1月上旬，联合品控部、研发技能中心共同对供应商进行年度评价，并将评价结果报产品运营中心审核后提报至集团经营管理委员会。

　　供应商评价结果与订单配额实行挂钩联动;

　　（一）得分≥90分：优秀供应商（A级），第2年列为主供供应商，配额≥40%。

　　（二）80≤得分＜90分：合格供应商（B级），第2年列为补充供应商，配额15%-40%。

　　（三）70≤得分＜80分：考察供应商（C级），请求供应商对评分较低的指标出具书面整改函并实际作出有效整改后继续合作，第2年列为后备供应商，配额≤15%。

　　（四）得分＜70分：不合格供应商（D级），暂停合作1年，1年后按新供应商准入制度进行评定。

　　四、公司每年三月底前，为上一年度评价为A级优秀供应商发放“优秀供应商”奖牌并激励其持续改善，对B级供应商书面提出改善提议，对C级供应商书面通知中止合作并提出整改意见，对D级供应商书面通知终止合作并明确指出不足之处。

　　五、非季度及年度评价时光，如行业内同时有多家供应商出现负面新闻或停产等异常情景，采购部将组织评价。

　　第十六条供应商的档案管理

　　一、采购部负责更新和保管合格供方名录和供应商评价档案，以备客户审核、体系审核与工作交接之用。

　　二、采购部负责供应商证件如营业执照、生产许可证、印刷许可证等收集、更新和存档工作。

　　三、负责印刷类业务的采购员，应联合品控部每月对版本记录整理一次，并做好档案登记。

　　四、合格供方名录和供应商档案属于集团一般性密级文件，原则上不对除采购部、品控部、研发技能中心及上级主管部门以外的组织及外部公司开放，如有查阅需求，需书面提出申请，经由采购部负责人同意后方能查阅。

　　五、采购部、品控部、研发技能中心等参与供应商管理工作的组织和个人对合格供方名录和供应商档案负有保密义务。

　　第四章供应商实地考察制度

　　第十七条供应商实地考察原则

　　一、新供应商准入前必须进行供应商实地考察，合格供方必须每年轮动一次动态实地考察。

　　二、实地考察形式包含预约检查和飞行检查两种形式。

　　三、实地考察时必须进入对方车间、实验室实地考察，同时经过与对方技能、品控、管理部门多方面交流，全面真实地了解对方管理本事、环境设备、制程控制、品控本事、员工素养、纠偏本事、交付本事、创新本事等各方面情景。

　　四、实地考察由品控部组织，由品控部、研发技能中心与采购部（必要时联合审计与风控中心、产品部）共同参与，各部门均有各自评价的资料及权利。

　　第十八条供应商实地考察资料

　　一、供应商实地考察资料包含管理本事、环境设备、制程控制、品控本事、员工素养、纠偏本事、交付本事、创新本事等八个方面资料。

　　二、以上资料经过《供应商实地考察评分表》（详见表6）呈现。

　　第十九条对供应商实地考察结果的考核

　　一、《供应商实地考察评分表》的结果，是《新供应商综合评价表》和《在合作供应商评价表》的重要资料。

　　二、《供应商实地考察评分表》的填写务必客观、真实、正确，如发觉 弄虚作假则对该评价人员罚款2000元次，并给予严重警告处分，重犯开除，给集团造成损失在5000元以上的将对该评价人员按照损失金额的10%进行索赔，并予以解除劳动合同。

　　三、《供应商实地考察评分表》结果分类

　　（一）实地考察未出现重大不合格项，则将分数计入《新供应商综合评价表》或《在合作供应商评价表》。

　　（二）实地考察出现重大不合格项，供应商有整改意愿并有本事的，则中止合作并向其下达整改通知单（详见表3），待其整改后重新考察，未再出现重大不合格项将分数计入《新供应商综合评价表》或《在合作供应商评价表》；若再出现重大不合格项则淘汰。

　　（三）实地考察出现重大不合格项，供应商无整改意愿或整改本事的，则淘汰。

　　第五章供应商淘汰制度

　　第二十条供应商淘汰标准

　　凡供应商出现以下情形者，将列为不合格供应商进行淘汰：

　　一、在合作过程中，一个季度内连续两次到货关键指标不合格，或者一个季度内累计到达三次货关键指标不合格的；

　　二、在与我司合作过程中发生欺诈行为并导致我司损失的；

　　三、经过联盟、串标、排他、控制供货量等方式，牵制我司采购业务正常开展的；

　　四、不能供给有效资质证件，或供给的证件存在作假的；

　　五、与我司发生过重大业务纠纷的；

　　六、与我司业务操作中存在重大遗留问题且未落实处理的；

　　七、在行业内及被各类新闻媒体及社会组织负面曝光，我司认为存在商誉或品牌公信度连带风险的；

　　八、产品或企业被监管部门查处的；

　　九、在业务操作中经过贿赂我司员工以达成合作的；

　　十、行情发生变化时，不执行已生效的合同，经催告后仍然拒绝履行的；

　　十一、在准入、季度或年度供应商评价中，被评定为D级供应商的；

　　十二、供应商多次到货不合格，且整改无效的。

　　第二十一条淘汰的执行与发布

　　一、淘汰的执行与发布由采购部负责。

　　二、不属于第二十条第十款的供应商淘汰，采购部应组织品控部、研发技能中心会签，报上级主管部门审批经过后方能执行。

　　三、采购部应将淘汰供应商及时从合格供方名录中清除，并向淘汰供应商发布淘汰通知及原因。

　　三、代工厂的淘汰，采购部组织产品部、品控部、研发技能中心议论，报上级部门审批，以便产品部提前匹配、及时补充新供应商。

　　第二十二条黑名单期限

　　凡被淘汰的供应商，一年内不得合作。一年后，如要重启合作，必须按供应商准入制度重新评定，评定合格后方能合作。

　　第二十三条淘汰的审慎原则

　　对出现潜在问题、有可能列入淘汰名单的供应商，采购员应对其出具书面的限期整改通知单，规定期限内未落实整改或整改无效的再作淘汰。

　　第二十四条对不公正评价的惩处

　　任何有权参与供应商评价的人员，均不得以私人原因对供应商做出无理由淘汰评价，否则，将对其处以500元次的罚款。

　　第六章附则

　　第二十五条本制度为集团采购管理制度的重要组成部分，保留前期《供应商质量管理制度》、《产品运营中心新供应商引入标准及管理办法》继续有效。本制度条款与除上述两个文件外的其他制度冲突的，按本制度执行。

　　第二十六条本制度自颁布之日起正式执行，解释权归集团产品运营中心。

　　供应商管理制度（十四）：

　　为规范酒店供应商管理，理顺酒店与供应商之间的供求保障关系，降低酒店采购成本，保质保量到达利益上的双赢，酒店对供应商的管理将逐步完善。现规定如下：

　　一、供应商应按照酒店的请求，合理配备供应品种，为酒店供给质高价廉的、性价比高的`产品；

　　二、供应商必须保证供应的货品贴合国家各项质量（卫生、食品，包装）等规定指标，并按规定供给有关的检验检疫报告，配合各主管部门的检查，如有违规现象，须承担有关的法律职责和经济职责，并赔偿酒店的有关经济损失；

　　三、必须保证每日供应品种和数量，并按照酒店规定的时间送货做到无延迟，无擅自未到情景。对当天需要补货应当及时补货。如有因送货不及时而造成影响的相应给予扣罚。如果经常性缺少品种或者不按规定时间送货，酒店将对供应本事重新进行考核。

　　四、供应商必须按照酒店申购单的请求供给货品，不得随意更换品牌、规格、数量，没有订单的货品，验收负责人有权拒绝验收。

　　五、供应商应保证供应货物的数量（或重量），散装货物按照实际称量结算，包装物品的实际重量与标注的重量差异不得超出包装物注明的差异，否则按照短斤缺两视为违约一次；

　　六、酒店验收负责人如发觉 供应商的货品出现短斤缺两、以差充好、价格欺诈等不诚信的行为，一律拒收、重送或补足份量并进行相应处罚，如发觉 3次以上类似情景的，餐饮部负责人有权可对该供应商进行清退及更换供应商，并扣除当月全部货款的30%作为处罚；

　　七、供应商每个定价周期（每月）供给一次报价，在确定的价格执行期间，如果价格变动幅度超过±5%，可书面通知酒店（采购负责人及财务部），酒店同意予以调价。如发觉 市场价格降低，而供应商没有调整，第一次扣罚该品种从定价之日至发觉 之日的全部差额款，第二次加倍，第三次扣除当月全部货款的5%作为处罚（如第三次金额低于第二次标准，则按差额三倍处罚）。

　　八、收货卫生管理，各供应商验收完原材料后，需坚持地面卫生清洁，做到地面无菜叶、无纸皮箱、无明显杂物等，另各供应商在停车场卸货时，也应坚持地面清洁。

　　九、餐饮类供应商均由餐饮部和采购负责人负责统一规范管理，供应商送货人员在进入酒店范围后，如同酒店员工，必须遵守酒店员工管理条例。在公共区域不得吸烟，爱护公共设施设备，如有违反者，将进行处罚。

　　十、关于对供应商的扣罚，由验收人员开单，采购负责人及餐饮部负责人签字交由财务部，在货款中进行体现；关于冻货等货品，财务部根据当月送货数量有权扣减部分金额。

　　十一、供应商具有申诉权。酒店对其进行处罚时，若有任何申诉，可先后报告至餐饮部副总监、财务部总监、酒店副总经理、酒店总经理处。

　　十二、供应商应在每月20日前供给上月供应货品对账单并开具国家规定的正规税务发票，酒店财务部收到上述资料并核对无误后，在7个工作日内支付货款。

　　十三、供应商愿意为酒店供给货品，视为同意酒店《供应商管理规定》，酒店保留修改上述规定的权力。

　　供应商管理制度（十五）：

　　1．总则

　　1．1制定目的

　　为规范供应商管理，增高经营合理化水准，特制定本规章。

　　1．2适用范围

　　凡本公司之供应商管理，除另有规定外，悉依本规章办理。

　　1．3权责单位

　　（1）采购部负责本规章制定、修改、废止起草工作。

　　（2）总经理负责本规章制定、修改、废止之核准。

　　2．供应商管理规定

　　2．1供应商开发

　　供应商开发程序如下：

　　（1）供应商资讯收集。

　　（2）供应商基本资料表填写。

　　（3）供应商接洽。

　　（4）供应商问卷调查。

　　（5）样品鉴定。

　　（6）提出供应商调查申请。

　　2．2供应商调查

　　供应商调查程序如下：

　　（1）组成供应商调查小组。

　　（2）分别对供应商之价格、品质、技能、生产管理作评核。

　　（3）列入合格供应商名列。

　　2．3订购、采购

　　订购、采购程序如下：

　　（1）请购。

　　（2）询价。

　　（3）比价。

　　（4）议价。

　　（5）定价。

　　（6）订购。

　　（7）交货。

　　（8）验收。

　　2．4供应商评鉴

　　供应商评鉴程序如下：

　　（1）每月对供应商就品质、交期、价格、服务等项目作评鉴。

　　（2）每半年进行一次总评。

　　（3）列出各供应商之评鉴等级。

　　（4）依规定奖惩。

　　2．5供应商复查

　　（1）每年对合格供应商进行一次复查。

　　（2）复查流程同供应商调查。

　　（3）有重大品质、交期、价格、服务等问题时，随时能够作供应商复查。

　　2．6供应商辅导

　　（1）对C等以下之供应商采取必要的辅导。

　　（2）不合格供应商应予除名。

　　（3）不合格供应商欲重新向本公司供货，应予辅导及重新作调查评核。

　　2．7供应商奖惩

　　2．7．1奖励方式

　　对优秀之供应商有下列奖励方式：

　　（1）A等供应商，可优先取得交易机遇。

　　（2）A等供应商，可优先支付货款或缩短票期。

　　（3）A等供应商，可获得品质免检或放宽检验。

　　（4）对价格合理化及提案改善，品质管理、生技改善推行成果显著者，另行奖励。

　　（5）A、B、C等供应商，可参加本公司举办之各项训练与研习活动。

　　（6）A等供应商，年终可获公司“优秀供应商”奖励。

　　2．7．2惩处方式

　　（1）凡因供应商品质不良或交期延误而造成之损失，由供应商负责赔偿。

　　（2）C等、D等之供应商，应理解订单减量、各项稽查及改善辅导措施。

　　（3）E等供应商即予停止交易。

　　（4）D等供应商三个月内未能到达C等以上供应商之标准，视同E等供应商，予以停止交易。

　　（5）因上述原因停止交易之供应商，如欲恢复交易，需理解重新调查评核，并采用逐步加量之方式交易。

　　（6）信誉不佳之供应商酌情作延期付款之惩处。

　　标准的采购流程能够划分为战略采购和订单协调两个环节，战略采购包含供应商的开发和管理，订单协调则主要负责材料采购计划，重复订单以及交货付款方面的事务。

　　统一标准的供应商情景登记表，来管理供应商供给的消息。这些消息应包含：供应商的注册地、注册资金、主要股东结构、生产场地、设备、人员、主要产品、主要客户、生产本事等。经过分析这些消息，能够评估其工艺本事、供应的稳定性、资源的.可靠性，以及其综合竞争本事。在供应商审核完成后，对合格供应商发出询价文件，一般包含图纸和规格、样品、数量、大致采购周期、请求交付日期等细节，并请求供应商在指定的日期内完成报价。在收到报价后，要对其条款仔细分析，对其中的疑问要彻底澄清，并且请求用书面方式作为记录，包含传真，电子邮件等。

　　后续工作是报价分析，报价中包包含很多的消息，如果可能的话，请求供应商进行成本清单报价，请求其列出材料成本、人工、管理费用等，并将利润率明示。比较不一样供应商的报价，你会对其合理性有初步的了解。

　　A：申请人按“申购程序”提出申请，经本部门经理审查签批后，交供应部经理，，进入“寻价比价程序”。

　　B：供应部经理按资金使用情景，经“寻价比价程序”后，转交财务部，进入“采购申请申查程序”。

　　C：财务部有关人员分别进行成本、利润核算、出纳备款审核后，决定签批，报总经理批准后，进入“采购程序”。

　　C1：在财务部审核后决定签否的情景下，将资料退回申请部门，申请部门视情景进入“坚持申请采购程序”或放弃申请。

　　C2：经过“坚持申请采购程序”后，报总经理审核，如总经理签批，进入“采购程序”；如总经理签否，仍退回申请部门，由部门经理放弃申请，用其他方法处理。

　　D：进入“采购程序”后，由供应部经理根据采购属于属长期及大宗情景，进入“合同签定及审核程序”；若属小额采购，则由供货商处直接采购。

　　E：进入“合同签定及审核程序”，由供应部根据供货商供给的资料，构成合同文本，交财务部进行成本利润分析，财务部审核签批后，报总经理，签批后交供应部签定合同并执行，进入“收货程序”；若财务部及总经理审核后浅否，退还供应部与供货商重新谈判。

　　F：收货人员按“收货程序”检验所购物品，如不合格，进入“退货程序”

　　G：收货人员按“收货程序”检验所购物品合格，进入“入库程序”和“结算环节”。G1：进入“入库程序”后，通知申请部门，能够进入“使用、销售环节”。

　　G2：进入“结算环节”后，由采购部、财务部共同按财务规定完成对供应商的付款。

　　供应商管理制度（十六）：

　　第一章总则

　　第一条为了确保公司采购产品质量的最优，以及给后期产品的维护、供应商的筛选和进一步合作供给可靠的消息，特制度本制度。

　　第二条本制度适用于向公司长期供给大批量的原、辅材料及工具器材等价格较高的'物品的厂商，零售商除外。

　　第二章具体的管理制度

　　第一条供应商的资质

　　采购人员在选择供应商时，必须请求供应商供给以下证件的扫描件或是复印件，且必须在有关网站上对其真实性和有效性进行核实。

　　1、供应商的企业营业执照、税务登记证、开户行账号;

　　2、ISO900120xx版证书;

　　3、产品认证资料，如3C认证证书、SGS检验报告、ROHS证书等。

　　4、我方需要其他的资料。

　　第二条供应商的基本消息

　　1、企业的全称及相应的简介，详细的办公地址

　　2、公司的固定联系方式：固话和传真等

　　3、公司的网址

　　第三条采购部门在认真的核实了供应商的消息后，需填写《产品采购单》的基本资料部分，并提交有关部门存档。

　　第四条采购合同及品质保证协议

　　1、采购合同：采购部门在与供应商进行洽谈且达成一致意见后，签订的有“供需关系”的法律性文件。采购合同需包含以下资料：一是，双方的全名、法人代表、联系方式(电话、传真)等消息;二是，所采购物品的名称、规格、数量、交货期限等;三是，质量协议，违约职责等。

　　2、品质保证协议：采购部门在确定供应商之后，需与其签署品质保证协议，以保证所采购物品和后期服务的质量。品质保证协议需包含以下资料：一是，承诺产品贴合本行业的质量标准，不以次充好;二是，若不能履行采购合同的条款，则需承担的违约职责。

　　第三章附则

　　本制度自公布之日起开始生效。

　　供应商管理制度（十七）：

　　第一章：总则

　　第一条：为加强工厂在采购过程中对供应商的管理，确保生产所需物资的供应，客观评价供应商的资质和本事。

　　第二条：本制度适用于与供应商管理有关的事项。

　　第二章：供应商调查

　　第三条：工厂采购人员应随时随地收集市场消息，关注与工厂生产所需材料有关的供应商消息和供货价格，并建立供应商调查表，记录和整理潜在或合格供应商的消息。

　　第4条：已建立的供应商调查问卷数据。

　　1、供应商基本情景，包含供应商名称、资质、地址、法定代表人、联系方式、注册资本、是否开展直销等

　　2、供应商的材料供应情景。

　　3、供应商所供材料的质量状况。

　　4、供应商的技能专长。

　　5、供应商的生产本事。

　　6、供应商管理水平。

　　7、供应商的财务和信用状况。

　　第5条：采购人员正在寻找找到潜在供应商的方法。

　　1、工厂与供应商之间的历史沟通记录。

　　2、供应商目录。

　　3、有关行业的行业期刊。

　　4、引进工厂固定供应商。

　　5、销售代理介绍。

　　6、工厂的销售代表。

　　7、网络搜索。

　　第六条：所有愿意与工厂建立供货关系并贴合条件的供应商应编制供应商调查表，并随时填写，作为供应商评估的依据。

　　第七条：当供应商调查表中供应商的有关情景发生变化时，采购人员应及时更新供应商调查表中的有关消息。

　　第八条：对于与工厂有供货关系的供应商，采购人员应详细记录与供应商的各项供货关系，并及时在供应商调查表中填写有关数据。

　　第三章：供应商评审

　　第九条：采购人员应不断评审新的和现有的供应商，淘汰不贴合条件的供应商。

　　第10条：合格供应商应遵守本条件。

　　1、供应商应具有与工厂规模相匹配的合法营业执照和综合实力。

　　2、供应商已建立并验证质量体系。

　　3、供应商具有良好的信誉和良好的售前、售后服务技能和服务意识。

　　4、供应商能满足工厂所需物资和应急物资的供应。

　　5、供应商供给的材料在同等价格下质量更优，在同等质量下价格更便宜。

　　6、供方供给的所供材料的样品均经检验合格。

　　7、如果供应商是代理商，则应调查其制造商是否贴合上述条件。

　　第11条：供应商评审小组成员的组成和职责。

　　1、供应商评审小组负责对供应商进行评审。

　　2、评审组由采购总监、质量总监、技能总监、财务经理组成。

　　第12条：供供应商审查的材料。

　　1、本事，包含供应商的生产本事、创新本事、财务本事、分销本事、技能水平等

　　2、质量，包含供应商供应材料的'质量控制、产品质量的稳定性、产品质量认证等

　　3、价格，包含购买价格的稳定性、相对购买价格、付款条件等

　　4、时间，包含应急物资的生产周期、订单周期、交付周期、交付时间、交付时间等

　　5、供应商供给的服务，包含售前服务、售后服务、订单跟踪服务等。

　　6、其他，包含供应商的抗风险本事、人员稳定性、安全措施等

　　第十三条：对于工厂临时供给的供应商，且供应材料总额在10000元以下的，可由采购部直接审核，报采购部经理批准。

　　第十四条：对于工厂长期合作的供应商，必须到其生产地进行现场评估，并准备评估结果。

　　第15条：供应商审查时间。

　　1、一般供应商的一般评审周期为一年。

　　2、供给重要材料的供应商应至少每六个月审查一次。

　　3、与工厂签订长期供应合同的供应商应至少每季度审查一次。

　　第四章：合格供方档案管理

　　第十六条：采购方应将合格供方录入合格供方名录，工厂在采购时首先对名录中的供方进行研究。

　　第十七条：采购部编制的《合格供方名录》必须报分管副总经理和总经理批准。

　　第十八条：采购部根据评价得分选择2~3家供应商作为工厂的主要供应商，其他供应商作为备选供应商，并根据评价等级分配采购数量。

　　第19条：合格供应商名单并非一成不变。实行优胜劣汰的原则，即每次评审后将不合格供应商从档案中删除。

　　第五章：供应商评估

　　第二十条：采购部对列入《合格供应商名录》的所有供应商按照不一样的频率进行评估。

　　第21条：评估方法。

　　对供应商实行评分制度，满分100分。

　　1、90~100为一流供应商。

　　2、80~89分为二级供应商。

　　3、70~79分为三级供应商。

　　得分低于4、70的供应商不合格。

　　第22条：考核项目及评分标准。

　　供应商的考核项目及评分标准如下表所示。

　　供应商考核项目及评分标准

　　第23条：考核频次。

　　重点、重要物资供应商每月考核一次，普通物资供应商每季度考核一次。

　　第24条：评估结果的处理。

　　1、评估结果在90分以上的供应商优先采购。

　　2、请求考核结果为80-89分的供应商对不足部分进行整改，并以书面形式提交整改结果。采购部对提交的纠正措施和结果进行确认并存档。

　　3、请求考核结果为70-79分的供应商对缺陷进行整改，并以书面形式提交整改结果。采购部小组对提交的纠正措施和结果进行确认，决定是否采购或减少采购量。结果应报主管副总经理和总经理批准。

　　4、考核结果低于70分的供应商从合格供应商名单中删除，终止采购。

　　5、买方应书面通知供应商评估标准和结果。

　　第25条：合格供应商的质量监督。

　　1、质量管理部、采购部保存合格供方的供货质量记录。对于批量不合格的产品，应及时通知供应商。如果产品不合格，应警告供应商。如果连续两批产品不合格，则暂停采购，选择另一供应商或在产品质量改善后进行采购。

　　2、对不合格的供应商取消资格，并对《合格供应商名录》进行修订。

　　第六章附则

　　第二十六条本制度由工厂采购部负责制定和解释。

　　第二十七条工厂采购部负责本制度的检查和考核。

　　第二十八条本制度经工厂董事会批准后生效，修改时适用。

　　第二十九条本制度实施后，原有关系统自动终止

　　供应商管理制度（十八）：

　　第一章总则

　　第一条为认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，落实各级各类人员的安全生产职责制，加强对承包商、供应商等有关方在公司内的安全管理，特制订本制度。

　　第二条承包商、供应商等有关方是指在公司内从事与公司生产经营活动有关的、在公司内从事各种公务活动和进行业务往来的外部单位和个人。承包商、供应商等有关方主要包含：

　　1、依照与公司订立的有关合同，在公司内从事基建、维修、安装、运输、后勤服务、劳务输出以及其他承包各种项目的外来单位或个人。

　　2、经公司生产安全科或各对口业务单位同意，进入公司内开展各类公务活动的外来单位或个人，如进行商务洽谈、参观访问、工作检查的外单位工作人员。

　　第三条建立公司合格承包商、供应商等有关方的名录和档案，根据服务作业行为和性质定期识别服务风险，并采取行之有效的控制措施对承包商、供应商开展安全绩效监测。公司对承包商、供应商等有关方的安全管理坚持“谁承办、谁负责”、“谁接待、谁负责”的原则，凡公司各类合同项目的承办单位负责项目所涉及的承包商、供应商等有关方的安全管理，各接待单位负责其他外来人员在公司内的安全管理。

　　第四条公司对进入同一作业区有关方的交叉作业实行统一管理。对承包商、供应商等有关方的安全管理包含合同约定、安全监督检查、安全培训教育、安全事项告知、违章处罚等。公司为保证双方或多方的作业安全，各承包商、供应商单位进场作业前，还要根据各自作业区内的实际情景，在工程项目承包协议中，与可能危及自我或自我可能危及对方的分包单位签订交叉作业安全管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并落实专门人员进行安全监督与协调，经过交叉作业安全管理协议互相告知本单位生产的特点、作业场所存在的危险因素，防范措施及事故应急措施，以使各个单位对该作业区域的安全生产状况有一个整体上的把握，确保不发生任何生产安全事故。

　　第五条本制度适用于与公司有关的承包方、供应商、租赁方及施工区内非本公司人员。

　　第二章管理职责

　　第六条公司安全科是公司对承包商、供应商等承包商、供应商等有关方实施安全管理的`主管部门，负责组织审核或签订各类安全协议或合同，负责进行承包商、供应商等有关方三级安全培训教育，负责作业现场和租赁现场的安全监督检查，负责承包商、供应商等有关方在公司内各种生产安全事故的调查或备案工作，负责承包商、供应商等有关方在公司内能源使用的监督管理。

　　第七条公司办公室负责承包商、供应商等有关方在公司内的消防安全、交通安全、动火作业和易燃易爆危险物品的监督管理，负责承包商、供应商等有关方在公司内各种火灾、交通等事故的调查处理等工作。

　　第八条公司办公室还应负责劳务用工合同的签订和合同的管理，负责协调和督促劳务公司处理劳务派遣人员的工伤事故。各煤炭业务站负责本单位劳务派遣人员的安全管理。

　　第九条各项目承办单位（指负责基建、维修、安装等施工项目及租赁项目的公司下属各二、三级项目牵头单位）负责承包方、承租主的安全管理，负责其有关法律文件的各类证件和资格的预审、签订合同，负责承包方、承租方的安全教育，负责其人员的安全管理和从业资格审核。

　　第十条销售部负责各产品配套、物资供应、废品回收等单位及其工作人员在公司内的安全管理工作。

　　第十一条因各类公务活动进入公司的其余外来人员，由各接待（邀请）单位负责其在公司内的安全管理工作。

　　第三章项目承包方安全管理

　　第十二条公司以合同形式外包各项目时，各项目承办单位必须对外来项目承包方（以下简称“承包方”）的合法性、技能水平和安全保证条件进行确认，资料为：

　　1、验证承包方营业本事和经营范围是否贴合请求；承包方必须依法取得相应等级的资质证书、营业执照、税务登记证、法人资格证、法人委托书，建设、安装等项目必须具有项目经理资质证书、建筑施工许可证、施工企业安全资格证书、特种作业人员操作证等证书。以上证书必须真实有效，未按期审验，视为废证；

　　2、承包方的管理本事和队伍素质能否满足工程需要；

　　3、承包方安全生产保证体系是否健全，安全措施是否落实。

　　4、不将工程发包给不具备有关安全资质的单位。

　　第十三条安全保证条件确认完毕后，由项目承办单位依照公司《合同管理办法》的规定与承包方签订合同。合同书必须体现安全管理的条款，或另行签订《安全管理协议》，明确合同双方的安全管理职责及违反规定的处罚条款。

　　第十四条从事基建、维修、安装等项目的承包方，在开工前必须落实施工（维修）方案，定员，定安全措施，定工程质量标准，定检查制度，并将施工（维修）方案递交环境安全保障部备案。

　　第十五条开工前安全保证条件审核。对需要在公司内进行基建、维修、安装、运输、加工等作业的项目，由承办单位组织、环境安全保障部及有关单位参加，进行联合审查合格后，方能开工作业。

　　第十六条承包方人员进入作业现场前，必须做到：

　　1、明确双方法定代表人或法定代表人的代理人为安全工作第一负责人。

　　2、明确双方现场安全管理的对口工作人员（以下简称“现场安全员”）。

　　3、环境安全保障部、公司办公室负责对承包方进行一级安全教育，并将教育情景记录备案。

　　4、项目承办单位负责对承包方进行二级安全教育，对承包方各级领导和安全管理人员进行作业现场及环境的安全技能交底，明确安全技能请求，供给安全作业条件，一同落实安全措施。

　　5、承包方对项目的全体作业人员（含管理人员）进行全面安全三级教育，并作好有关记录。特种作业人员必须持证作业。

　　第十七条承包方在作业期间，必须做到：

　　1、现场作业中，必须严格执行公司规定的入厂、动火、用水、用电等管理和审批制度，并取得公司主管部门的批准，方可作业。其中，承包商、供应商等有关方人员进出公司、动火作业、危化品运输使用等由公司办公室负责审批，用水、用电等能源使用由环境安全部负责审批，临时租用公司设备由设备保全处负责审批。

　　2、承包商、供应商等有关方使用的各类机具、材料、防护设施必须贴合国家安全标准请求。

　　3、现场作业人员按国家有关规定着装和佩戴防护用品。

　　4、现场作业人员应理解公司的安全监督和检查，对违章作业人员或妨碍公司安全生产的作业，公司有权令其纠正或停止作业。

　　5、承包方发生的人身伤亡事故或其它事故，由承包方负责调查和处理。涉及死亡1人或重伤3人以上的事故，承包方在上报其主管部门时，应同时抄送公司环境安全保障部备案。

　　6、为加强对承包方的安全管理和监督，使其认真履行各项职责，公司对承包方收取安全风险抵押保证金。若承包方在整个施工过程中能严格履行合同，无不安全因素，无违章违纪等现象，工程竣工验收合格后，公司将收取的安全风险抵押保证金100%返还。若在施工过程中发觉 有不安全因素，违章违纪行为，将按照合同中的有关安全协议条款规定处罚，在其风险抵押保证金中进行扣罚，并责令进行整顿，若整顿无效，公司有权停止其施工，一切后果由承包方负责。

　　第四章租赁单位安全管理

　　第十八条公司以合同形式进行对外出租业务时，出租项目的各承办单位应对承租单位的安全生产条件及相应资质进行审查，审查合格后方可签订租赁合同或协议。审查资料包含：

　　1、承租单位是否具备法人资格，是否具有承担安全生产风险的经济本事，是否具有安全生产管理机构或者专（兼）职安全生产管理人员，是否有成熟的安全生产制度和管理经验。

　　2、承租单位主要负责人和安全管理人员是否具备与租赁经营活动相应的安全生产知识和管理本事；从事建筑施工和危险物品的生产、经营、储存业务的，是否具备相应的资质和条件。

　　第十九条承办单位与承租单位签订合同或协议时，应体现安全管理的资料或签订《租赁安全管理协议》，并向环境安全保障部备案。

　　第二十条承办单位应为承租单位供给贴合国家法律、法规规定的生产场所、设备设施，并在合同中予以体现。承办单位应如实告知承租单位租赁场所存在的危险因素及公司的安全管理制度。

　　第二十一条公司办公室按照国家有关消防、交通安全的法律法规，对租赁方的消防、交通安全工作实施监督、管理。

　　第二十二条公司生产安全科按照国家有关安全生产的法律法规、《租赁安全管理协议》、公司安全生产管理制度和标准，对租赁方的安全生产情景实施监督、检查、考核。

　　第五章劳务派遣人员和临时工的安全管理

　　第二十三条凡在公司工作三个月以上劳务派遣人员和临时工必须按规定办理临时用工手续，由办公室统一签订劳动合同，合同中应明确规定安全管理、工伤保险、职业病等方面资料，同时办理工伤保险。公司办公室在与劳务公司订立合同前，应将合同中涉及职业健康安全方面的有关资料征求生产安全科的意见，明确合同双方的权利和义务。办公室、生产安全科及各劳务派遣人员使用单位，共同对合同的履约情景进行监督。对劳务公司违反合同规定，公司有权责令其实施整改。

　　第二十四条依据公司《员工安全生产教育培训管理办法》，分别由公司安全主管部门、各项目部及班组对劳务派遣人员和临时工进行三级安全教育，并填写《三级安全教育卡》。特种作业人员必须持证上岗。凡未进行三级安全教育的人员不得从事任何作业。

　　第二十五条各劳务派遣人员和临时工必须严格遵守公司各项安全管理规定，遵守岗位安全操作规程，参加安全学习和培训，理解安全检查。

　　第二十六条劳务派遣人员和临时工依照国家有关规定享有相应的安全权力和义务。凡在公司发生工伤事故或职业病，应根据国家有关法律法规和劳务合同的约定进行处理。

　　第六章供应方的安全管理

　　第二十七条销售部负责各配套企业、供应商、物资回收企业及其承包商、供应商等有关方（如物流公司）在公司内的安全管理，对其作业人员进行安全培训教育，并作好培训记录。

　　第二十八条销售部与各承包商、供应商等有关方签订合同时，应在合同中充分体现安全管理的资料，明确合同双方的安全管理职责和义务。

　　第二十九条凡进入公司的承包商、供应商等有关方员工应遵守以下规定：

　　1、服从公司的管理，自觉遵守公司生产安全、治安消防、交通安全、生产现场以及环境保护等各项规章制度，理解公司的安全检查。

　　2、未经公司有关部门允许，严禁进入各种危险作业场所、重点办公区域、涉密场所等；

　　3、未经公司有关单门审批，严禁擅自在公司内进行动火作业、擅自动用生产设备或私接管线等；

　　4、凡承包商、供应商等有关方车辆需要进入公司的，应严格遵守公司《内部交通安全管理办法》的有关规定。

　　第三十条承包商、供应商等有关方在公司内使用、运输、储存易燃易爆及危化品时，项目部应提前告知公司办公室，按规定办理有关手续，并安排专人负责管理。

　　第七章其他往来人员的安全管理

　　第三十一条其他往来人员主要指在厂区内进行临时作业（如临时搬运、修理工）、商务接洽、参观访问、工作检查、业务咨询等公务活动的非公司人员。

　　第三十二条其他往来人员的安全管理按照“谁邀请、谁负责，谁接待、谁负责，谁批准、谁负责”的原则，由各二、三级单位负责本部门邀请（接待）的外来人员在公司内的安全管理。

　　第三十三条对其他往来人员的在公司内的安全管理参照配套（供货）方的规定执行。

　　第八章考核

　　第三十四条对违反本管理制度的各单位和职责人，公司将视情节给予直接职责人、职责单位以及各级安全负责人100-500元的经济处罚。

　　第三十五条公司每年对承包商、供应商等有关方履行职责与义务情景、安全礼貌作业情景、安全管理情景进行评价审核。对违反本管理制度的承包方、承租方按合同的约定严格执行考核。如供给的产品、技能服务等不贴合安全管理规定，不按公司请求履行法定职责义务的，将取消其续约资格。

　　第三十六条对劳务派遣人员和其他外来人员违反本管理制度的，按公司内部的安全管理规定执行处罚；造成安全事故的，按照公司《安全生产管理考核实施办法》的规定对职责单位各级负责人及直接职责人给予考核，如不贴合继续录用条件的，将其解聘。

　　第九章附则

　　第三十七条本制度解释权属公司安全部。

　　第三十八条本制度自文件下发之日起执行。

　　供应商管理制度（十九）：

　　第一章总则

　　第一条为进一步规范物资采购供应商管理，打造公开、公平、公正的市场竞争环境，有效防控经营风险，保证物资采购质量，切实服务好安全生产和项目建设，根据《关于印发<河南煤化集团供应商管理办法(暂行)>的通知》(河南煤业化工〔20xx〕531号)，结合企业实际，特制定本办法。

　　第二条本办法适用于公司范围内生产经营、基本建设及其他日常经营活动中所涉及物资采购供应商管理工作。

　　第三条公司对自购物资供应商实行归口统一管理，物资供应部门负责自购物资供应商建库及管理工作。

　　第四条供应商管理坚持以下原则：

　　(一)荐优用优、准入审批、分级管理、动态维护原则;

　　(二)供应商资源内部共享，在库供应商优先使用原则;

　　(三)常用物资供应商入库为主原则;

　　(四)数量控制，生产性企业为主原则;

　　(五)公平、公正、公开录用，谁推荐谁负责、谁管理谁负责原则。

　　第五条战略供应商、内部供应商的管理严格按照河南煤化集团相应管理制度执行。

　　第二章管理机构和职责分工

　　第六条为加强供应商管理工作，成立统购物资供应商管理领导小组。

　　组长：赵金修

　　副组长：陈廷章

　　成员：金文成、张传亮、邓建正、杨红慧、陈薇、徐晓光、骆朝军、王小成、马杰。

　　领导小组下设办公室，办公室设在物资供应部。

　　领导小组职责：

　　1、审定供应商管理有关制度与办法;

　　2、评定、审批自购物资供应商入库、退出;

　　3、审批在库供应商考评结果;

　　4、协调处理供应商管理过程中的重大问题。

　　第七条供应商管理职责划分

　　(一)物资供应部职责：

　　1、贯彻落实永煤控股供应商管理制度;

　　2、对统购物资供应商进行入库推荐和资质初审，推荐企业信誉好、产品质量可靠的供应商;

　　3、根据永煤控股安排组织或参与对拟入库统购物资供应商进行考察;

　　4、按照永煤控股请求做好在库统购物资供应商的考评和日常监督;

　　5、及时反馈统购物资供应商所供产品质量、售后服务等履约消息。

　　6、制定公司供应商管理制度，经领导小组审定后监督执行;

　　7、建立健全公司自购物资供应商消息库，组织对拟入库供应商进行准入审核，必要时参与考察;

　　8、收录和维护公司自购物资供应商消息，对在库供应商进行动态管理;

　　9、牵头组织对自购物资供应商进行定期评审，并实行优胜劣汰;

　　10、组织调查公司自购物资供应商的不良行为，提来源理意见和提议;

　　11、负责处理自购物资供应商的质疑和投诉。

　　(二)企管部职责：

　　1、参与制定公司供应商管理制度;

　　2、参与公司自购物资供应商入库准入审核工作;

　　3、参与公司自购物资供应商评审;

　　4、其他有关工作。

　　(三)综合管理部职责：

　　1、监督公司自购物资供应商入库推荐、考察和定期评审工作;

　　2、审查监督物资采购中在库自购物资供应商使用及管理工作;

　　3、查纠供应商管理中的违规违纪行为;

　　4、其他有关工作。

　　第三章供应商分类

　　第八条按供应商重要程度分为五类：战略供应商、重点供应商、一般供应商、内部供应商、临时供应商。

　　(一)战略供应商：指与河南煤化集团或永煤控股签署有战略合作协议，供给的产品在河南煤化集团或永煤控股内部认可度高、质量稳定可靠、用量优势明显、技能含量高，且其行业地位突出和品牌影响力较大、技能装备先进、履约本事强、企业商誉好，属于国内或行业内知名企业。

　　(二)重点供应商：指其产品在公司内用量相对较大，技能含量较高，质量稳定可靠，企业技能装备先进，履约本事较强，在行业内部有必须知名度，属于被各使用部门认可的供应商，是公司物资采购的常规渠道。

　　(三)一般供应商：指其产品技能优势不明显、品牌影响力不大、行业地位一般的供应商，但其产品在公司有较为稳定的用量，质量稳定可靠，售后服务及时，是公司物资采购的补充渠道。

　　(四)内部供应商：是指与河南煤化集团或其下属企业之间存在不一样形式的股权结构关系，且具有国家认可的生产资质，证照齐全，合法经营，体系完善，能够生产满足永煤控股安全生产和基本建设所需产品的生产厂商。

　　(五)临时供应商：除上述四类以外的其产品能够满足公司使用请求的其他供应商。

　　第四章供应商准入

　　第九条按照河南煤化集团及永煤公司统一请求，对物资采购供应商实行准入制度。物资采购活动优先从各级供应商消息库中选择入围供应商。

　　(一)河南煤化统购物资供应商准入由我公司推荐，经永煤控股供应商管理部门核准，上报河南煤化集团供应商管理部门汇总、审核，经河南煤化集团供应商管理领导小组批准后执行。

　　(二)永煤控股统购物资供应商由我公司推荐也可直接由物资供应管理部(龙宇国贸)申请准入，经审查审核合格后报永煤控股供应商管理领导小组批准后执行。

　　(三)自购物资供应商由使用单位推荐也可直接由物资供应部申请准入，经审查审核合格后报公司供应商管理领导小组批准后执行。

　　第十条供应商准入应贴合以下基本条件：

　　(一)资质贴合请求。具有法人资格和独立承担民事职责的本事。

　　(二)遵守国家法律法规，在以往与永煤控股各单位业务往来中没有违规违约记录。

　　(三)遵守与河南煤化集团及永煤控股业务往来中的廉政承诺。

　　(四)具有满足履行合同请求的生产经营场所、设施、设备以及资质、质量认证管理体系。

　　(五)财务核算规范，具有良好的资金实力和财务状况。

　　(六)特殊行业和特种设备具有有关部门核发的资格证书。

　　(七)内部供应商必须是经河南煤化集团认定的企业，其企业名称及准入产品以河南煤化集团正式公布的目录为准。

　　第十一条供应商准入必要条件

　　(一)战略供应商准入必要条件：

　　1、贴合《河南煤业化工集团战略采购及战略供应商管理办法(暂行)》规定的条件。

　　2、主要产品必须在河南煤业化工集团和永煤控股战略采购物资目录范围内。

　　3、与河南煤化集团或永煤控股签订有战略合作协议。

　　(二)重点供应商准入必要条件：

　　1、以常用设备类、材料类、安全设备类生产型企业为主;重点进口设备与材料的国内总代理商或唯一经销商可经审批程序列为重点供应商;

　　2、在同行业中具有必须的规模，并且具有规范完善的产品质量控制体系和售后服务体系;

　　3、具有二年及以上业务合作史，并且在业务过程中没有发生过安全质量事故，供货及时、服务良好。

　　(三)一般供应商准入必要条件：

　　1、具备准入供应商的基本条件;

　　2、具有一年及以上业务合作经历，产品质量、交货、服务能够满足安全生产请求。

　　(四)临时供应商不纳入供应商消息库管理，根据实际需要选用推荐。

　　第十二条对战略供应商、重点供应商、一般供应商、内部供应商根据准入的必要条件不一样，分类推荐上报和建库，建库有关具体请求详见本办法第五章规定。

　　(一)对入库供应商实行总量控制，原则上单一品种或同类型物资入库供应商数量控制在3-9家。国家规定的专营产品、独家专利产品、行业垄断的物资供应商总量达不到请求的，经供应商管理领导小组审批后可低于3家。

　　(二)统购物资入库供应商(重点和一般供应商)原则上以常用通用、大型大宗物资为主。

　　(三)我公司不评定战略供应商，对已列入河南煤化集团和永煤控股战略供应商库的供应商不再单独建库或将其列入其他类别供应商库进行管理。

　　(四)内部供应商由河南煤化集团根据实际进行单独建库管理。

　　(五)临时供应商不纳入供应商库管理，其准入条件按照第十条有关规定，推荐审批按有关程序进行。

　　第十三条准入供应商的基本权利和义务

　　(一)对采购及评价中存在的不公正行为向供应商管理部门进行质疑与投诉;

　　(二)具有向公司供给产品及服务的基本资格，并有权获得同自身所供给产品、服务有关的采购和服务消息;

　　(三)有权参加公司范围内的物资采购竞价、询价、招标等活动;

　　(四)合同签订后有权请求按约定进行履行;

　　(五)有权向监督部门投诉公司范围内物资采购中存在的营私舞弊行为;

　　(六)理解永煤控股有关部门和人员对产品质量、价格、服务等方面的咨询;

　　(七)以诚信的原则参与经营活动，不以不正当手段搞竞争;

　　(八)响应河南煤化集团和永煤控股廉政共建请求，遵守廉洁行为条款;

　　(九)业务合作中不串通其他供应商哄抬价格，牟取利益;

　　(十)中标后，按规定与采购单位签订合同，履行投标承诺;

　　(十一)严格执行合同条款，不断增高产品质量和服务水平;

　　(十二)及时向供应商管理部门通报企业重大变更情景，如企业重组、更名、迁址等。

　　第十四条准入供应商可享受的优惠政策

　　(一)重点供应商：

　　1、在贴合条件的战略供应商数量不能满足招标需要时，应优先推荐重点供应商入围投标，推荐入围供应商数量贴合请求后，不再选择其他类别的供应商。

　　2、在同一标段进行竞争的供应商，对上年度供应商评价中被评为A级的重点供应商，招标组织部门在汇总商务评分时可给予1分的商务加分，并在审批招标结果时将加分情景备注注明。

　　3、重点供应商可缴纳长期投标保证金。

　　(二)内部供应商：

　　1、对河南煤化集团评定的一类内部企业参与招标时给予2分的商务加分，二类内部企业给予1分的商务加分，以上情景须在物资采购结果审批时备注说明。

　　2、内部供应商不缴纳标书费、投标保证金和中标会务费。

　　(四)一般供应商：实行全面竞争，不享受优惠政策。

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　　第五章供应商消息库建立和维护

　　第十五条待首批供应商消息库建成后，每年12月下旬为新增供应商入库集中推荐期，次年元月底前按规定程序审批并报永煤控股物资供应管理部审查备案后在一季度发布新一年在库供应商名单，特殊情景下可随时推荐。

　　第十六条供应商入库程序

　　(一)河南煤化集团和永煤控股统购物资供应商入库程序

　　按照《永煤控股供应商管理办法》第十六条规定执行。

　　(二)自购物资供应商入库程序参照以上规定执行。

　　1、推荐申请

　　物资供应部根据物资使用单位及自行推荐的供应商填写《商丘裕东发电有限职责公司物资准入供应商推荐审查表》、《商丘裕东发电有限职责公司供应商入库准入申报审批表》、《商丘裕东发电有限职责公司供应商入库准入申报明细表》(附件1—附件3)，连同供应商所供给的所有资料进行准入推荐。

　　2、资格预审

　　企管部和监督部门共同对供应商进行资格预审，具体包含：

　　(1)营业执照：具体审查企业名称与在库供应商名称是否一致、成立日期、有效期限、经营范围、注册资本和年检情景等。个别地区的营业执照在有效期内不需进行年检的，应由当地工商部门出具书面证明。

　　(2)税务登记证：具体审查登记时光、经营范围、是否为增值税一般纳税人等。

　　(3)组织机构代码证：具体审查有效期限和年检情景等。

　　(4)生产许可证：列入《全国工业产品生产许可证发证产品目录》的产品，应对生产许可证证件、有效期限、产品名称一致性等进行审查。

　　(5)认定物资必须具有的有关强制性认证及资质(如MA证、特种制造许可证、防爆产品合格证、计量器具制造许可证、3C认证等)原件及复印件(加盖公章)，具体审查有效期限、产品名称等消息。

　　(6)生产本事、技能装备水平，产品执行标准、专利证书和市场业绩。

　　(7)产品代理授权书。审查其手续是否贴合法律规定，是否有效，从事专卖销售和代理销售的供应商需供给生产厂家或销售总代理所供给的书面授权及委托证明文件。

　　(8)考察报告或推荐意见。考察报告应按统一格式执行，且签字盖章手续齐全。

　　(9)兼有安装、维检业务的供应商供给国家有关部门认可的安装、维检资质证明。

　　(10)分公司性质的供应商必须按请求同时供给本公司及总公司的有关资料。

　　(11)其他必要证件。对产品质量有特殊请求的，根据行业和产品个性化请求供给。

　　3、准入评审

　　物资供应部对各单位申报的供应商消息从生产条件、技能水平、质量保证本事、经营状况、供货本事、服务水平、供应商准入种类等方面进行审核、评价，进行适当调整和分类整理后构成书面意见报公司供应商管理领导小组复核、审批。

　　4、准入核准、录入建库

　　物资供应部将复核、审批后的合格供应商消息录入供应商库。

　　第十七条供应商消息库应当建立完善的消息档案(含电子档案)包含：供应商入库资格预审的所有文件(复印件需加盖公章)以及供应商推荐及资质初审表、评定审批表、考察报告等。

　　第十八条对供应商消息库实行动态维护，物资供应部必须及时将与库内供应商业务合作情景、对其考评情景等有关消息录入消息库。

　　第十九条供应商入库实行职责追究制度。对因故意或工作严重失误造成重大经济损失或其他不良影响的，对有关职责单位、部门和人员进行严肃职责追究。

　　第六章供应商选用推荐

　　第二十条供应商选用推荐的基本请求：

　　(一)根据采购方式不一样推荐供应商，且拟推荐供应商理解我方采购邀请，并能按请求进取响应。

　　(二)同一标段拟入围供应商整体实力相当(尤其技能及加工实力须为同一档次)。

　　(三)招标方式采购的，同一标段拟入围供应商中同一地级市及以下区域的供应商原则上最多不得超过两家。

　　(四)选用推荐优先从供应商库中选取供应商，确保供应商推荐具有可追溯性。

　　第二十一条供应商选用推荐按以下原则办理：

　　(一)按供应商类别选用：重点供应商先于一般供应商;一般供应商先于临时供应商。

　　(二)按供应商评价结果选用：同类型供应商评价级别高、得分高者优先于级别低、得分低者。

　　(三)凡自愿退出的在库供应商，以及被评为D级和被清理出供应商库的供应商(含临时供应商)两年内在公司范围物资采购中不得再选用。

　　第二十二条供应商选用推荐程序

　　(一)河南煤化、永煤控股统购物资供应商使用准入推荐程序按河南煤化集团、永煤控股有关具体请求执行。

　　(二)自购物资供应商选用推荐程序

　　1、各部门根据自购物资供应商消息库，结合实际情景，填写《公司自购物资采购供应商选用推荐审查表》(附件4)，签章手续齐全后报送至龙宇物资供应部。

　　2、物资供应部对报送的供应商消息进行初审(是否在库且贴合推荐选用原则)，经综合部纪检监察复核，分管领导审批后列为入围供应商名单。发觉 超出在库供应商范围或不贴合选用原则的应及时调查，查清原因后请求有关单位及时予以纠正。

　　3、在库供应商不能满足需要时，可推荐临时供应商入围，由各子各单位填报《公司自购物资采购供应商选用推荐审查表》(附件4)，签章手续齐全并附齐供应商资质材料后一并报送物资供应部，物资供应部对报送的供应商消息进行初审后组织会审会签，会审完成后可暂作为入围供应商参与物资采购活动。

　　第二十五条凡是国内能够生产的单(台)批次价值在5万元以上的物资在采购时原则上不得推荐中间商或代理商参与供应，但供应商采用的销售模式属于完全授权代理模式，没有其他销售模式存在的特殊情景例外。

　　第二十六条供应商准入过程中，必要时应组织对拟入围供应商进行实地考察，具备下列情形之一的，应当组织考察：

　　(一)与生产紧密有关，对项目进程具有较大影响的关键物资采购;

　　(二)技能含量较高且价值较高的主要、大型设备及原材料的采购;

　　(三)拟推广试用的新材料、新型关键设备的采购;

　　(四)认为其他应当考察的情形。

　　对在河南煤化集团内部具有良好业绩的成熟供应商可不再进行考察，但应将书面咨询材料存档备查，对于应当考察而未进行考察的供应商一律不得入围。

　　第二十七条拟组织供应商考察活动的，由物资供应部牵头组织，须提前2日通知纪检监察部门参与(未按请求通知监督部门参与的，对考察结果可不予认可)，并须统一执行《永煤控股物资采购供应商考察模板》(附件5)：

　　(一)统购物资供应商考察模板适用于永煤控股统购物资的供应商考察活动，具体由物资供应部负责组织协调，原则上应邀请使用部门、技能部门和永煤控股专业技能、审计监察、法律和物资供应管理部(龙宇国贸)等部门参加。

　　(二)自购物资供应商考察模板适用于自购物资或永煤控股授权自购物资的供应商考察活动，具体由物资供应部组织协调，原则上应邀请使用部门、技能、财务、法律监察等有关部门参加。

　　(三)组织供应商考察活动的，应当于考察结束之日起7日内(不分统、自购)，将签章手续齐全的考察报告报物资供应管理部和相应的纪检监察部门备案。

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　　第七章供应商考核评价

　　第二十八条对在库供应商采用日常考核和年度评价相结合的'方式进行动态考核评价，临时供应商不参与考评。

　　第二十九条物资供应部应当对在库供应商及产品、服务等方面消息实行跟踪，根据使用单位反映的产品质量、现场使用、售后服务等情景，对供应商产品、业务消息进行收集、记录，作为供应商考核的重要依据。

　　第三十条对在库统购物资供应商在日常业务往来中发觉 的问题，物资供应部负责及时填写《河南煤化集团供应商违规违约行为记录表》(附件6)报物资供应管理部，由其汇总整理后上报河南煤化集团。

　　第三十一条对在库供应商(重点为发生业务往来的供应商)的年度考核评价于次年1月份进行，评价结果作为供应商准入、退出、分级与使用的重要依据。

　　(一)河南煤化集团、永煤控股统购物资供应商年度评价按河南煤化集团、永煤控股统一请求执行。

　　(二)公司自购物资供应商年度考核评价程序：

　　1、物资供应部发布供应商考核评价通知;

　　2、各部门根据通知请求，对自购物资供应商进行考核评价，考核结果按请求报送物资供应部，对与本单位无业务往来的供应商不进行考核评价。

　　3、物资供应部根据考核结果，结合日常消息掌握情景，牵头组织安全技能、生产、企管部、财务、审计监察等有关部门，对供应商进行考核评价。评价结果汇总后统一进行公开发布，年度无业务往来的供应商无特殊情景维持原评价结果。

　　第三十二条对供应商年度考核评价采用量化打分方式进行(评价资料和办法详见附件7《公司供应商年度考评资料及评分表》)，评价采用百分制，资料包含产品质量、产品价格、履行本事、售后服务等项目。在评分汇总时同一供应商同类产品在不一样项目中出现扣分的，可累计扣分，该项分值扣完为止;对于同一供应商同类同批次产品出现的相同问题涉及多个单位或部门扣分的，评价时不累加计算;分项考评中各考评分项所设分值扣完为止，不进行越项、超分值扣分。

　　第三十三条供应商年度评价类别与等级确认

　　供应商年度评价主要对重点供应商、一般供应商、内部供应商进行评价，分别评出A、B、C、D四个等级：A级得分≥90分;B级80≤得分<90分;C级70分≤得分<80分;D级得分<70分;临时供应商不参与评价定级。

　　第三十四条供应商评价达标级别请求：

　　(一)重点供应商。在年度评价中须到达B级及以上，若评价为C级则降为C级一般供应商;若A级重点供应商连续两年评为A级，该供应商所供产品若在战略采购物资范围之内可晋升为战略供应商。

　　(二)一般供应商。在年度考评中必须到达C级及以上，若连续两年被评为A级，可晋级为B级重点供应商。

　　(三)内部供应商。在年度考评中必须到达C级及以上，因内供产品质量问题或售后服务不及时给使用单位造成经济损失或其他不良影响的，除给予经济处罚外，将不合格内供产品消息上报河南煤化集团，停用不合格产品;情形严重的，严肃追究单位及人员职责，对内部企业等级做降级处理直至取消其内部供应商资格。

　　(四)凡年度评价为D级的各类供应商一律视为不合格供应商。

　　第八章供应商退出

　　第三十五条发觉 供应商在日常业务往来中有以下行为之一的，可随时终止其在公司的供应业务，及时清理出库。

　　(一)商业贿赂;

　　(二)重大质量问题引发重大事故;

　　(三)报价不实、低价位承诺未兑现;

　　(四)资质材料弄虚作假;

　　(五)所供物资以次充好、以假充真的商业欺诈行为;

　　(六)配套产品供应严重滞后，影响我方正常生产和建设或借机哄抬价格;

　　(七)以不正当方式谋求入围投标或无正当理由拒不参加我方投标邀请的;

　　(八)经查实存在招标过程中有串标、围标行为;

　　(九)不按合同请求履约或两次不能按时交货，影响供应的;

　　(十)售后服务不及时，年度内出现2次以上且影响安全生产的;

　　(十一)代理供应商用其他产品冒充所代理厂家产品的;

　　(十二)已停止生产、经营或更改生产、经营范围后，质量管理和技能水平下降，不能保证所供产品质量的;

　　(十三)准入后连续两年未发生业务，且永煤控股内部没有其产品在用的;

　　(十四)内部管理混乱，多头授权，扰乱正常经营秩序的。

　　(十五)具有虚假、恶意质疑与投诉，损害河南煤化集团、永煤控股及公司形象、声誉等其他严重不良行为的。

　　对于容忍、纵容供应商不良行为的或知晓后而未及时反馈的，无论是否给各级公司造成经济损失或不良影响的单位及个人，均将按照干部管理权限进行严肃职责追究。

　　第三十六条供应商在评价及退来源理中发觉 自身的合法权益受到损害时，能够书面形式或经过指定网站向供应商管理领导小组办公室提出质疑和投诉，质疑和投诉时应供给明确的事实证据及理由，不得进行虚假、恶意投诉。

　　第九章附则

　　第三十九条发此刻供应商入库准入、选用推荐、审核报批、评价考核、招标评标等环节中玩忽职守、徇私舞弊、弄虚作假、吃拿卡要等行为的，视情节对有关职责人给予处罚和处分，构成犯罪的，移送司法机关处理。

　　第四十条本办法解释权归有限职责公司。

　　第四十一条本办法自下发之日起开始执行。

　　供应商管理制度（二十）：

　　一、目的

　　对供应商合理评定和选择，确保供应商具备供给本公司规定请求的产品的本事。特制定本办法。

　　二、适用范围

　　供给本公司产品生产用原、辅物料及测试、设计、生产工具、设备仪器的合格供应商名单增加、删除、更改、供给其它与品质无直接关系的供应商不受本办法的'控制。

　　三、职责

　　四、程序细则

　　(一)供应商来源的控制

　　1.《合格供应商名单》原则上是针对生产厂商而非销售商，如果工程部经理认为需要时，能够同时列明厂商的原料编号，如果只列明生产厂商，则任何能供应当生产厂商产品的销售商，均视为合格供应商。

　　2.如某销售商为生产厂商指定代理商，则该销售商代表生产厂商。

　　3.每种物料能够有一个以上合格供应商，工程部产品开始人员认为需要时，能够在产品bom表上列明某项物料的特定合格供应商，该供应商必须是《合格供应商名单》中的。采购、检验或生产部门作业时都应研究供应商是否为bom表中列明的合格供应商。

　　4.《合格供应商名单》记载于电脑系统中，由工程部经理负责名单的增加、删除、更改。

　　(二)供应商的评估选择标准

　　1.新供应商由采购发出《供应商信函调查表》，供应商填妥回传，正本采购部保存，副本分发品管部及工程部。

　　2.品管部经理在可能的情景下，派员到供应商生产现场考察其品质运作，对其品质体系进行评价并记录于《供应商品质体系调查表》中。

　　3.如该供应商以前曾供应过其它物料，能够依其以前表现评估。

　　4.对未列入《合格供应商名单》的新供应商，除非产品开发人员有充分的理由证明该供应商供给的物料贴合品质请求，否则工程部经理应请求采购人员进行小量采购作试产之用。对此物料的采购申请，申请人应在单上注明。

　　5.当物料试产后《无件试验报告》反映结果合格，由工程部经理决定是否增加该供应商为合格供应商，增加程序见本程序(四)之4点。

　　(三)供应商表现的评估

　　1.由品管iqc填写《供应商品质表现评估表》，依“进料检验程序”对供应商来料进行品质评估。

　　2.进料检验时，若iqc发觉 并非来自合格供应商的来料，或合格之销售商供给并非合格生产厂商的物料，亦判定来料不合格。

　　3.由采购部及计划部每月填写《供应商价格、交货表现评估表》，提交经理审核，并决定是否请求工程部经理更改供应商。

　　(四)供应商的更改

　　1.工程部经理决定更改合格供应商时，由产品开发人员发出《物料更改通知单》，经工程部经理批准后更改电脑系统内之有关资料。

　　2.《合格供应商名单》以电脑中存储本为准，由工程部依《物料更改通知单》进行控制，任何电脑打印表单只限打印当天参考。

　　3.如属删除某供应商，则心须于《物料更改通知单》上列明删除该供应商后本公司物料处理方法。

　　4.如增加产品用料中的合格供应商，而该供应商不属《合格供应商名单》内，则填写《物料更改通知单》时，同时更改产品bom表中有关物料及将该供应商列于《合格供应商名单》内。

　　5.如为一供应商代替另一供应商，则视为增加一供应商，另一被删除，程序同上述之3、4点。

　　6.由品保部经理复核本程序之3中物料处理方法的效果，并填于《物料更改通知单》正本上。

　　7.工程部经理每三个月派员核查电脑系统中存储之《合格供应商名单》，确保正确无误，核查结果工程部保存至少两年。

　　六、附件

　　(一)《合格供应商名单》

　　(二)《供应商信函调查表》

　　(三)《供应商品质体系调查表》

　　(四)《供应商品质表现评估表》

　　(五)《供应商价格、交货表现评估表》

　　(六)《供应商总体表现评估表》

　　(七)《物料更改通知单》

　　供应商管理制度（二十一）：

　　第一章总则

　　第一条为加强供应商寻源，优化供应商队伍，规范公司的供应商管理工作，加强对供应商的履约评估，特制定本制度。

　　第二条供应商寻源可经过员工推荐、合作方推荐、集团公共平台、第三方寻源软件、及供应商自荐的方式实现。任何部门和个人都有义务参与到供应商寻源以及评估考核的`工作当中。

　　第三条集团及下属公司分别建立《供应商消息库》，作为招标采购及供应商合作使用的依据。

　　第四条对未纳入《供应商消息库》或经审核不合格的供应商不得与其签订合同。

　　第五条本制度适用于集团及下属所有分子公司。

　　第二章供应商资格预审

　　第六条供应商入库之前，须填写《供应商消息登记表》（附件一），并按照表中请求供给有关资质文件。

　　第七条对于涉及金额较大且未有合作过的材料设备、工程类供应商，需组织对供应商进行考察，并填写考察报告，考察报告纸质版作为附件附在《供应商消息登记表》后。

　　第八条集团供应商资格审核由集团招采成本中心负责，《供应商消息登记表》及附件留存集团招采成本中心装订成册并归档；项目公司供应商资格审核由项目公司招采部负责，《供应商消息登记表》及附件纸质版留存项目公司招采部，电子档资料提交至集团招采成本中心，以便同步录入集团供方系统。

　　第三章供应商等级划分

　　第九条供应商等级分为：优秀、良好、试用、不合格。其中优秀、良好、试用等级为合格供应商，能够直接参与投标或予以合作；待考察类在考察后根据考察情景转为“试用”等级或“不合格”等级；“不合格”供应商不允许参与投标及合作。供应商资料欠缺，单位情景不明，予以“不合格”；合作后履约评估分数为0-60（不含），予以“不合格”；供方商资料齐全，审核及考察经过，予以“试用”；合作后履约评估分数为60-70（不含），予以“试用”；已合作，履约评估分数为70-90（不含），予以“良好”；已合作，履约评估分数为90-100分，予以“优秀”。

　　第十条供应商等级为“试用”及以上的方可参与投标，其中，供应商等级为“优秀”的享有优先中标的权利，集团战略集中采购优先从“优秀”供应商中选取。

　　第四章供应商履约评估

　　第十一条材料设备类履约评估资料包含：产品价格、供货本事、公司体系、服务、产品质量（使用情景）等。其中产品价格、供货本事、公司体系由招采部进行评估，服务及产品质量（使用情景）由所属项目部进行评估。《材料设备类供应商履约评估表》见附件二。

　　第十二条工程类履约评估资料包含：施工质量、施工进度、验收情景、价格等。其中施工质量、施工进度、验收情景由所属项目部进行评估，价格由招采部进行评估。《工程类供应商履约评估表》见附件三。

　　第十三条供应商履约评估每半年一次。具体流程为项目公司招采部负责编制《供应商履约评估表》，由招采部各采购经办人评分，评分完毕后交由项目公司项目部负责人，由项目部负责人分派具体经办人评分，评分完毕后返还招采部进行汇总评级，评级结果经过文件审批件流程由项目公司招采部负责人、集团招采成本中心负责人审核。审核经过后由集团招采成本中心对各项目合格供应商进行汇总，并编制《集团X年度合格供应商名录》，《集团X年度合格供应商名录》每年发布一次。

　　第十四条项目公司须建立《采购价格消息台账》。在与供方签订合同后须按实填写《采购价格消息台账》，项目公司招采部《采购价格消息台账》每月提交至集团招采成本中心。《采购价格消息台账》见附件四。

　　第五章供应商消息库的建立

　　第十五条集团及各项目公司分别建立《供应商消息库》，项目公司须及时反馈新增供方消息至集团招采成本中心，所有供应商消息由集团招采成本中心统一管控。

　　第十六条集团ERP供应商管理系统由集团招采成本中心新增与管理。

　　第十七条供应商消息须包含：类别、供应商等级、单位名称、经营范围、资质等级、注册资金、联系人及联系方式、公司地址、是否合作、合作项目及涉及金额、履约情景等。

　　第十八条项目公司须设立供方消息联络员，负责供方资料审核入库、《供应商消息库》日常维护，新增消息的反馈以及一切与集团《供应商消息库》管理人员的联络工作。

　　第十九条《供应商消息库》模板由集团招采成本中心统一下发。

　　第六章附则

　　第二十条本制度由集团招采成本中心负责解释。

　　第二十一条本制度自发布之日起生效。

　　供应商管理制度（二十二）：

　　第一章总则

　　第一条为了XX工业有限公司供应商管理工作，优化采购资源、规避采购风险、保证采购质量、控制采购成本，促进我公司产品质量稳定增高，特制订本管理办法。

　　第二条本方法适用于公司的供应商管理，以及公司对供应商进行评价、选择和重新评价等各项控制活动。

　　第三条公司供应商管理实行统一归口分级管理。

　　第二章职责

　　第四条公司总经理负责合格供应商的批准，以及对生产管理部、质量技能部、采购部的供应商评价进行审核。

　　第五条公司采购部负责供应商档案管理，对供应商的推荐、预选时提出意见并对其进行监控，做好供应商资料积累工作。主要履行以下职责：

　　（一）贯彻落实公司供应商管理规章制度。

　　（二）负责公司供应商消息动态维护。

　　（三）参与供应商推荐、评价等管理工作。

　　（四）负责本公司供应商资料、档案管理工作。

　　第六条公司生产管理部和质量技能部负责参与供应商评价工作，并根据各部门cv专业提出评价结果。

　　第三章分类

　　第七条根据采购物资本身的特性、与公司产品的关联度以及使用的有关请求，将采购物资分为以下几类：

　　（一）A类物资：公司生产进行所需要进行加工以及直接影响产品质量，可经过检验确定质量水平的原辅材料，例如护面纸、发泡剂等。

　　（二）B类物资：公司生产进行不需要进行加工以及间接影响产品质量的原辅材料，包含包装材料、标签等，例如燃煤、捆扎带等。

　　（三）C类物资：公司生产进行所需的，无法经过检测、需经过专门技能人员认定的物资，例如生产设施设备、五金配件、化学试剂等。

　　第八条根据供应商的本事资质及对本公司的供货情景与服务态度，将供应商分为以下几五类：

　　（一）候选供应商（CS）：经初步筛选后本事有待进一步确认的供应商。

　　（二）合格供应商（QS）：能够构成稳定（品质价格周期稳定）供应的供应商。

　　（三）优秀供应商（GS）：二年以上稳定供应的合格供应商。

　　（四）黑名单供应商（BS）：连续两次供应不稳定或有意欺瞒或不进取配合的供应商。

　　第九条根据公司对各类供应商的请求有所不一样，具体界定如下：

　　（一）候选供应商（CS）：物流部根据采购物资的需要，联络和选择2家以上侯选供方，组织收集供方满足采购请求本事的有关资料以及采购物资的样品填写《供方样品评价表》交质量部审核经过后方可列为候选供应商。Ⅲ物资由于物资特殊性可由物流部或有关部门进行搜集或指定候选供应商供应商。

　　（二）备用供应商（AS）：对于列为候选供应商的供方物流部可批量购进进行试用（批量购进的最大金额应不超过5万元），并填写《供方批量试用评价表》经质量技能部协同物流部、生产部对其产品进行小批或中批试用，若试用2次以上，《供方批量试用评价表》均显示经过的供方方可列为备用供应商。

　　（三）合格供应商（QS）：列为备用供应商的供方物流部可进行正常采购，能稳定供货两次以上、服务态度良好的备用供应商，可升级为合格供应商，物流部将其列入《合格供方名录》，并报质量部、生产部审核，总经理批准。

　　（四）优秀供应商（GS）：列为合格供应商的供方能稳定供货两年以上、服务态度良好的可升级为优秀供应商，公司所有物资采购均首选优秀供应商。

　　（五）黑名单供应商（BS）：连续两次样品不合格、资质不完全、供应不稳定或有意欺瞒不进取配合的供应商，物流部将其列为黑名单供应商，对此类供方物流部将拒绝理解其样品或货物。

　　第十条采购部负责组织质量技能部等有关人员根据采购物资分类的原则对需采购的物资进行类别的确认。

　　第四章准入原则

　　第十一条公司供应商实行准入原则，准入《合格供应商名录》必须具备的基本条件：

　　（一）供应商必须具有法定的生产资格。

　　（二）具有完善的质量保证体系，供给的物料能够满足本公司的质量请求，有持续改善的愿望与本事。

　　（三）生产本事能够满足本公司需求，并有持续发展的.潜力。

　　（四）保证按时、按量供货。

　　（五）在满足上述条件的同时，价格有竞争力。

　　（六）在同行业中有良好的信誉和竞争优势。

　　供应商原则上以制造商为主，因条件限制无法选择制造商的，可在严格审查的基础上优选适量代理商或贸易商。

　　第十三条对于A类、B类物资应从《合格供应商名录》中挑选供应商进行采购，C类物资由于物资特殊性可由采购部或有关部门进行搜集或指定供应商。

　　第五章准入程序

　　第十四条供应商准入按照申请推荐、资格预审、准入评审、准入核准、消息准入的程序办理。

　　第十五条申请准入的供应商应填写《供应商准入申请表》（附件一），并按照《供应商准入资料清单》（附件二）供给有关资料，经采购部门报质量技能部。

　　第十六条质量技能部负责组织供应商准入申请资料的预审，对采购物资级别及风险等级较高的，可组织有关人员对申请准入的供应商进行现场审核，并构成现场审核报告。审核报告作为供应商评审的一项重要依据。审核报告应包含企业概况、生产设备和经营情景、质量控制、研发本事、产品实际使用情景等。若供应商出现下列情形之一的，不予预审：

　　（一）上报资料不全或不贴合请求的。

　　（二）供给虚假的业绩证明或其他资信资料的。

　　（三）有违反经营诚信、职业道德等不良行为的。

　　（四）供应商有违法行为或有严重产品质量问题的。

　　第十七条质量技能部按照《供应商准入评审项目和资料》（附件三）制定评审标准，按照评审标准、申请准入供应商供给的资料及所需现场审核报告进行评审。质量技能部组织有关部门依据评审情景，统一提出对供应商的预审报告和供应商推荐名单。

　　第十八条质量技能部将经过预审的供应商上报给公司总经理审批。

　　第十九条经过公司总经理审核批准后的供应商，质量技能部负责将供应商录入《合格供应商名录》，并将批准后《合格供应商名录》分发到采购部和仓库部门。

　　第二十条《合格供应商名录》有效期为一年，每年公司质量技能部应对已准入的合格供应商进行一次年审。年审合格的，准入次年的《合格供应商名录》。未按请求参加年审或年审不合格的，暂停其合格供应商资格。年审资料主要包含：有关法定生产资格、上一年业务发生情景、有关质量和生产方面的变化情景等。以上文件必须加盖单位公章。

　　第六章考核评价

　　第二十一条公司采用日常管理和年度考核相结合的方式，对合格供应商进行考核评价。

　　第二十二条日常管理由各个有关部门组织进行。各部门在采购和使用过程中对供应商产品质量、合同履约情景等进行跟踪，发觉 问题应及时上报质量技能部。

　　第二十三条质量技能部应定期对供应商进行评估，回顾分析物料质量检验结果、质量投诉和不合格处理记录。如物料出现质量问题或生产条件、工艺、质量标准和检验方法等可能影响质量的关键因素发生重大改变时，还应尽快进行有关的现场质量审计。

　　第二十四条采购部每年组织对上年有交易的供应商进行年度考核，填写《年度供方评价表》，以以确定下一年度合格供方名单，供方评价表可包含但不限于以下资料：

　　（一）供应商的资信本事。

　　（二）供应商的供货业绩。

　　（三）供应商的质量保证本事。

　　（四）供应商产品价格。

　　（五）交货情景。

　　（六）服务情景。

　　第二十五条根据考评结果，对物资供应商实行分级管理。考评合格的分A、B、C三级管理。A、B级物资供应商为主要采购供应商。考评不合格的给予中止交易，取消准入资格的处理。

　　第二十六条供应商有下列情形之一的，予以降级：无正当理由延期供货的；

　　非不可抗力原因，单方面变更合同的；

　　售后服务未到达合同请求的；

　　连续三年无供货交易的。

　　第二十七条应商有下列情形之一的，予以中止交易，限期整改。依问题严重程度，中止期为一至二年。

　　（一）非不可抗力原因，单方面解除、终止合同的；

　　（二）产品质量出现较大问题的；

　　（三）违反合同约定，进行分包、转包或供给其他厂家产品的。

　　第二十八条供应商出现下列情形之一的，取消准入资格，准入证随即作废，并在公司内及时发布消息。被取消准入资格的物资供应商五年内不得准入。

　　（一）年度考评不合格的；

　　（二）骗取准入证的；

　　（三）不履行或不当履行合同义务造成公司或各单位重大经济损失的；

　　（四）有价格欺诈行为的，或者采取不正当竞争手段的；

　　（五）产品出现重大质量问题或存在重大安全环保隐患的；

　　（六）有贿赂公司及各单位员工行为的；

　　（七）其他违法违规行为的。

　　第七章附则

　　第二十九条本办法由公司物资管理中心负责解释。

　　供应商管理制度（二十三）：

　　一、目的：

　　为加强采购计划管理，规范采购工作，保障公司生产经营活动所需物品的正常持续供应，降低采购成本，特制定本制度。

　　二、适用范围本制度适用于公司对外采购与生产经营有关的经营性固定资产、材料及非经营性固定资产、办公用品、劳保用品的采购(以下统称为采购物品)。

　　三、职责权限

　　1、总经理负责采购管理制度的审批；

　　2、分管副总、财务总监负责采购管理制度的审核；

　　3、人力资源行政部负责采购管理制度的制定。

　　4、经营性固定资产、材料、配件等物品(物资)的采购由企管部负责；非经营性固定资产、办公用品、劳保用品的采购由人力资源行政部负责。

　　四、采购原则

　　1、询价比价原则物品采购必须有三家以上供应商供给报价，在权衡质量、价格、交货时间、售后服务、资信、客户群等因素的基础上进行综合评估，并与供应商进一步议定最终价格，临时性应急购买的物品除外。

　　2、一致性原则：采购人员定购的物品必须与请购单所列请求、规格、型号、数量一致。在市场条件不能满足请购部门请求或成本过高的情景下，采购人员须及时反馈消息供申请部门更改请购单或作参与。如确因特定条件数量不能完全与请购单一致，经审核后，差值不得超过请购量的5—10%。

　　3、低价搜索原则：采购人员随时搜集市场价格消息，建立供应商消息档案库，了解市场最新动态及最低价格，实现最优化采购。

　　4、廉洁原则：

　　(1)自觉维护企业利益，奋力增高采购物品质量，降低采购成本。

　　(2)廉洁自律，不收礼，不受贿，不理解吃请，更不能向供应商伸手。

　　(3)严格按采购制度和程序办事，自觉理解监督。

　　(4)加强学习，广泛掌握与采购业务有关的新材料、新工艺、新设备及市场消息。

　　(5)工作认真仔细，不出差错，不因自身工作失误给公司造成损失。

　　5、招标采购原则：凡大宗或经常使用的物品，都应经过询议价或招标的形式，由企管、财务等有关部门共同参与，定出一段时间内(一年或半年)的供应商、价格，签订供货协议，以简化采购程序，增高工作效率。对于价格随市场变化较快的物品，除缩短招标间隔时限外，还应随时掌握市场行情，调整采购价格。

　　6、审计监督原则：采购人员要自觉理解财务部或公司领导对采购活动的监督和质询。对采购人员在采购过程中发生的违犯廉洁制度的行为，公司有权对有关人员依照公司《员工奖惩制度》等进行处罚直至追究其法律职责。

　　五、采购流程

　　1、采购申请：物品(物资)需求部门根据生产或经营的实际需要，由企管部负责采购物品每月25日前、由人力资源行政部负责采购物品每季度最终一个月25日前提出采购申请，填写《请购单》，请购单请求注明名称、规格型号、数量、需求日期、参考价格、用途等，若涉及技能指标的，须注明有关参数、指标请求。按采购申请流程，由各有关部门审批，经总经理批准后交采购部门采购。各审核环节对采购申请提出议异者，应于2个工作日内将意见反馈给采购申请部门。

　　2、询价比价议价：

　　(1)每一种物品(物资)原则上需两家以上的供应商进行报价。

　　(2)采购员接到报价单后，需进行比价、议价，并填写《询价记录表》，按低价原则进行采购。

　　(3)属下列情景者，无须进行比价、议价：独家代理、独家制造、专卖品、原厂零配件无代用品，但仍需留下报价记录。

　　3、样品供给和确认：

　　(1)若须进行样品供给和确认的，须确定送样周期，由采购人员负责追踪，收到样品后，须第一时间送交需求部门进行确认，必要时需会同财务部等部门有关人员予以确认。

　　(2)对于需要保存样品的，须作封样处理，以便日后作收货比较。

　　4、供应商选择：

　　(1)具有合法经营主体者。

　　(2)品质、交货期、价格、服务等条件良好者。

　　(3)信誉良好者。

　　(4)客户认可的供应商。采购人员须建立供应商消息台帐。

　　5、合同签定：

　　(1)供应商经送样审查合格后，由采购部门与选定的供应商签订合同。

　　(2)交易发生争执时，依据合同的核定条款进行处理。

　　6、进度跟催

　　(1)为确保准时交货，采购人员应提前采用电话、传真或亲自到供应商处跟催，以确保物品(物资)能适时供应。

　　(2)若采购物品(物资)无法在预定时间内交货的，采购人员须提前通知需求部门，寻求处理办法，并须重新和供应商确定新的交货期，并知会需求部门。

　　7、验收入库：采购物品(物资)到公司后，属经营性固定资产、材料、配件等物品(物资)、非经营性固定资产、大宗劳保用品等经需求部门验收，办公用品等常用品经库管验收合格后，库管开具《入库单》，按流程办理入库手续。如验收不合格的，由验收部门通知采购部门，2日内办理换(退)货手续。

　　8、对帐付款：采购物品(物资)办理入库后，由采购员凭《入库单》按合同或约定的付款方式办理付款手续。

　　9、采购流程图：(附后)

　　六、考核：

　　凡违反本制度的人员，依照公司有关管理制度进行处罚。

　　七、本制度解释权归人力资源行政部，自公布之日起执行。

　　八、本制度附件：

　　1、《XXXXX请购单》

　　2、《XXXXX询价记录表》

　　供应商管理制度（二十四）：

　　1、贯彻落实永煤控股供应商管理制度；

　　2、对统购物资供应商进行入库推荐和资质初审，推荐企业信誉好、产品质量可靠的供应商；

　　3、根据永煤控股安排组织或参与对拟入库统购物资供应商进行考察；

　　4、按照永煤控股请求做好在库统购物资供应商的考评和日常监督；

　　5、及时反馈统购物资供应商所供产品质量、售后服务等履约消息。

　　6、制定裕东公司供应商管理制度，经领导小组审定后监督执行；

　　7、建立健全裕东公司自购物资供应商消息库，组织对拟入库供应商进行准入审核，必要时参与考察；

　　8、收录和维护裕东公司自购物资供应商消息，对在库供应商进行动态管理；

　　9、牵头组织对自购物资供应商进行定期评审，并实行优胜劣汰；

　　10、组织调查裕东公司自购物资供应商的不良行为，提来源理意见和提议；

　　11、负责处理自购物资供应商的质疑和投诉。

　　供应商管理制度（二十五）：

　　（一）具有合法的法人资格或独立承担民事职责的本事；

　　（二）遵守国家的法律、行政法规，具有良好的商业信誉；

　　（三）具有良好的履行合同的记录；

　　（四）具备完善的生产、供货或供给服务的本事；

　　（五）具有良好的资金、财务和经营状况；

　　（六）履行缴纳社会保障、税收义务；

　　（七）生产企业或经营商品贴合国家环保标准；

　　（八）法人代表在申请资格前没有职业和刑事犯罪记录；

　　（九）原则上供应商经营时间在一年以上，特殊行业要在三年以上；

　　（十）政府采购管理机关规定的其他条件。

　　供应商管理制度（二十六）：

　　1、供应商的选择

　　1.1根据企业的生产请求，确定需要采购的原辅料、设备、劳动防护用品等是否贴合危险品目录中的危险品，对这些危险品进行学习，了解产品的特性。

　　1.2对供应商的资质进行考核，请求各供应商根据实际情景供给有关的资料，如：危险品生产许可证、危险品经营许可证、危险品技能安全技能说明书、安全标签标签等证明材料。

　　1.3营销科汇总后，报总经理审批，对该供应商所供产品进行试用(不需试用的由化验室化验，直接由车间使用)，根据该产品的质量、性能，使用情景，安全特点、有关资质证明、价格和售后服务等方面进行确认，选定合格供应商。

　　1.4把确定好的各供应商分门别类的归档管理，建立合格供应商档案，纳入《供应商管理台帐》。

　　2、采购程序

　　2.1采购各产品时，按照采购计划，能够根据实际情景(必要时)请求供应商供给有关危险品的生产许可证、经营许可证、危险品技能指导说明书、危险品标签等资料以及合格证，以确保产品贴合安全请求。

　　2.2进行初步检验以后，不贴合条件的可请求供应商供给资料或选择退货；贴合条件的才能够进公司、入库，办理有关的手续。

　　2.3采购负责人发觉 问题，应及时与供应商联系，把消息及时反馈给供应商，以最大限度地降低采购风险，确保采购的产品贴合请求。

　　3、供应商的安全管理

　　3.1供销科负责建立供应商管理制度，确定资格预审程序和请求、选用和需用的标准，建立合格供应商名录和档案，定期对合格供应商供给的原材料、设备等的质量、售后服务进行审查，淘汰不贴合请求的供应商。

　　3.2各有关部门对供应商进行资格预审时，公司营销部门编制、发送招标书(招标书中应有安全的请求)

　　3.3有关部门选用供应商时，应根据供应商供给的产品，从质量、性能、使用说明、价格、售后服务、安全特点、有关资质证明等方面进行确认，来选择供应商，签订供应合同，合同中应有安全管理请求的条款。

　　3.4有关部门续用供应商时，应对合格供应商进行交货业绩考核，对产品质量、售后服务好的，对贴合安全生产请求的供应商给予续用。

　　3.5公司供应部门，应经常识别与采购活动有关的风险，及时反馈给供应商，以便降低采购风险，确保所采购的产品贴合请求。

　　供应商管理制度（二十七）：

　　一、目的

　　对供应商合理评定和选择，确保供应商具备供给本公司规定请求的产品的本事。特制定本办法。

　　二、适用范围

　　供给本公司产品生产用原、辅物料及测试、设计、生产工具、设备仪器的合格供应商名单增加、删除、更改、供给其它与品质无直接关系的供应商不受本办法的控制。

　　三、职责

　　四、程序细则

　　(一)供应商来源的控制

　　1.《合格供应商名单》原则上是针对生产厂商而非销售商，如果工程部经理认为需要时，能够同时列明厂商的原料编号，如果只列明生产厂商，则任何能供应当生产厂商产品的销售商，均视为合格供应商。

　　2.如某销售商为生产厂商指定代理商，则该销售商代表生产厂商。

　　3.每种物料能够有一个以上合格供应商，工程部产品开始人员认为需要时，能够在产品bom表上列明某项物料的特定合格供应商，该供应商必须是《合格供应商名单》中的。采购、检验或生产部门作业时都应研究供应商是否为bom表中列明的合格供应商。

　　4.《合格供应商名单》记载于电脑系统中，由工程部经理负责名单的增加、删除、更改。

　　(二)供应商的评估选择标准

　　1.新供应商由采购发出《供应商信函调查表》，供应商填妥回传，正本采购部保存，副本分发品管部及工程部。

　　2.品管部经理在可能的情景下，派员到供应商生产现场考察其品质运作，对其品质体系进行评价并记录于《供应商品质体系调查表》中。

　　3.如该供应商以前曾供应过其它物料，能够依其以前表现评估。

　　4.对未列入《合格供应商名单》的新供应商，除非产品开发人员有充分的理由证明该供应商供给的物料贴合品质请求，否则工程部经理应请求采购人员进行小量采购作试产之用。对此物料的采购申请，申请人应在单上注明。

　　5.当物料试产后《无件试验报告》反映结果合格，由工程部经理决定是否增加该供应商为合格供应商，增加程序见本程序(四)之4点。

　　(三)供应商表现的评估

　　1.由品管iqc填写《供应商品质表现评估表》，依“进料检验程序”对供应商来料进行品质评估。

　　2.进料检验时，若iqc发觉 并非来自合格供应商的来料，或合格之销售商供给并非合格生产厂商的物料，亦判定来料不合格。

　　3.由采购部及计划部每月填写《供应商价格、交货表现评估表》，提交经理审核，并决定是否请求工程部经理更改供应商。

　　(四)供应商的更改

　　1.工程部经理决定更改合格供应商时，由产品开发人员发出《物料更改通知单》，经工程部经理批准后更改电脑系统内之有关资料。

　　2.《合格供应商名单》以电脑中存储本为准，由工程部依《物料更改通知单》进行控制，任何电脑打印表单只限打印当天参考。

　　3.如属删除某供应商，则心须于《物料更改通知单》上列明删除该供应商后本公司物料处理方法。

　　4.如增加产品用料中的合格供应商，而该供应商不属《合格供应商名单》内，则填写《物料更改通知单》时，同时更改产品bom表中有关物料及将该供应商列于《合格供应商名单》内。

　　5.如为一供应商代替另一供应商，则视为增加一供应商，另一被删除，程序同上述之3、4点。

　　6.由品保部经理复核本程序之3中物料处理方法的效果，并填于《物料更改通知单》正本上。

　　7.工程部经理每三个月派员核查电脑系统中存储之《合格供应商名单》，确保正确无误，核查结果工程部保存至少两年。

　　六、附件

　　(一)《合格供应商名单》

　　(二)《供应商信函调查表》

　　(三)《供应商品质体系调查表》

　　(四)《供应商品质表现评估表》

　　(五)《供应商价格、交货表现评估表》

　　(六)《供应商总体表现评估表》

　　(七)《物料更改通知单》

　　供应商管理制度（二十八）：

　　第一章总则

　　第一条为规范公司市场部采购行为并对采购过程进行控制，保证采购的产品贴合规定的请求，杜绝费用浪费，结合公司实际，特制订本管理办法。

　　第二条本管理办法适用于公司市场部的采购活动。

　　第三条市场部采购范围包含但不限于：项目设备及办公设备。其中办公设备包含：传真机、打印机、复印机、投影仪、碎纸机、扫描仪、一体机、复合机、考勤机、电教设备、电脑及其配件、程控交换机、网关、集线器、移动存储设备、录音笔、相机、办公电话等办公有关设备。

　　第二章职责分工

　　第四条市场部分管副总负责审批合格供应商名单及采购询价结果。

　　第五条有关业务承办部门负责供给采购物品详细资料。

　　第六条资产管理部门负责物品采购发起及出入库。

　　第七条市场部负责组织供应商的评价并实施物品的采购。

　　第八条各技能部门负责职能范围内的项目和外购产品的检验。

　　第三章供应商的控制

　　第九条供应商档案的建立

　　(一)市场部负责对日常商务合作中的供应商进行评价。评价资料包含但不限于供方的生产本事、交货本事、产品信誉及质量体系状况。

　　(二)评定合格的供应商，市场部需建立供应商档案。

　　供货商档案包含：公司名称、地址、联系人、联系电话、供货商资质文件及产品资料(包含但不限于营业执照、税务登记证、组织机构代码证、产品合格证、产品专利证书等)。

　　第十条供应商的审批

　　(一)由市场部根据供方档案建立“合格供应商名单”，记录供货质量，发觉 问题及时对供应商进行警告，造成损失的需要供应商负责，情节严重者取消其合格供应商资格。

　　(二)市场部负责组织对“合格供应商名单”每年评审一次，结果交由部门分管副总审批。

　　第四章采购行为的审批及实施

　　第十一条采购物品资料的控制

　　采购物品资料包含但不限于产品型号、规格、技能指标、技能请求、数量、单位等。

　　第十二条采购行为的审批

　　(一)物品的申领由有关业务承办部门发起，需提前填写“资产申请表”，报部门经理、部门分管副总审批后，交付资产管理员。如果仓库内有所申请物品，仓库管理员直接办理领用手续；如仓库没有，由资产管理员根据采购界限填写“采购申请表”，报部门经理、分管副总审批，进行委托购置后办理领用手续。

　　(二)承办人需填写“采购申请表”，注明申购日期、申购单位、用途说明、品名、规格、数量等资料，由部门经理、部门分管领导批准。

　　(三)市场部接到经批准“采购申请表”后，则办理采购程序，依采购程序办理完成核签。

　　(四)资产收到后，由资产管理部门负责验收，并填写“入库单”，在验收清单中应详细填写资产名称、规格型号，并同时对资产进行编号。及时更新台账，落实使用职责人。

　　第十三条采购的实施

　　(一)市场部在执行采购任务时，首先检查所采购物品资料是否齐全，当资料不齐全时，应通知业务承办部门申请人，补充必需的资料。

　　(二)市场部根据“采购申请单”，从合格供方处进行采购，采购分为两种情景，对于常规采购应选择三家以上供应商经过“采购询价单”进行传真或电子邮件的询价，对于专用设备厂商或其授权代理商进行商务谈判，采购人员应保存所有的记录文件。

　　(三)对于常规采购的三方询价结果，由市场部保留“采购询价单”，并根据询价结果供给纸质采购提议说明，连同拟定的采购协议，交由部门分管副总审批。

　　(四)部门分管副总审批经过以后，市场部开始组织签订采购协议，并跟进具体采购过程。如果审批不经过，市场部根据审批意见，重新组织采购或询价。

　　供应商管理制度（二十九）：

　　为了进一步适应市场经济发展，理顺公司与供应商之间的供求保障关系充分了解供应商的各项实力，搞好公司内外部的衔接管理，确保满足安全生产，稳定连续生产的条件，进一步搞好公司生产原格物料保质保量的采购供应工作，特制定供应商管理制度篇：

　　一、对公司所需的各种原料的生产厂家要广泛的进行消息收集和了解，对有实力，有信誉的原料生产厂家列入供应商储备登记表，并逐步收集各类有关资料予以备案。以备供应商选择时参考。

　　二、各类供应商选择，要进行全面的分析了解，异常是关系到安全生产的大宗原料、重要备件的A类供应商，要全部充分进行市场调查、及实地考察，索取各种证件资料，如税务登记、工商登记等资质证明，生产许可证、产品合格证(危险化学品还要索取安全技能说明书和安全标签)，并对所供原料进行现场取样分析；B类原料供应商在完备以上资料后，可送样品来公司进行分析验证，部分供应商进行现场考察；其它供应商请求资料齐全。资质、资料不齐全供应商选择的否定条件。

　　三、经选择合格的供应商，签订供应商合作合同(有效期为一年)，并建立供应商档案，各种资质资料装入供应商档案中；供应商档案内的资料要不断的更新，随时记录供应商的最新消息资料。

　　四、根据供应商的评价办法，每年对全部的供应商进行一次全面的评价(遇特殊情景可缩短评价时间)，达不到请求的给予淘汰；合格的给予续签合同。

　　五、供应商评价条件：

　　1、产品质量；

　　2、技能服务；

　　3、交货速度；

　　4、对用户的需求能否作出快速反应；

　　5、供应商的信誉；

　　6、产品价格；

　　7、延期付款本事；

　　8、销售人员的素质(才能、品德)；

　　9、有关资料的优劣。每项分优秀、良好、较好、差、极差五个等级，从四分到零分依次递减；36分为满分，低于22分淘汰，详见“供应商评价准则”。

　　供应商管理制度（三十）：

　　第一章：总则

　　第一条：为维护xx采购市场秩序，防范xx采购风险，规范供应商经营行为，确保xx采购工作公开、公平、公正，根据《xx省xx采购供应商管理暂行办法(暂行)》和有关法律、法规的规定，制定本办法。

　　第二条：供应商是指具备向采购机关带给货物、工程和服务潜力的法人、其他组织或天然人，包含中国供应商和外国供应商。

　　第三条：没有取得市级xx采购供应商资格或未透过省级xx采购资格预审的供应商，不得参加市级xx采购活动。

　　第二章：申请市级xx采购供应商资格的条件

　　第四条：具备下列条件的，能够申请取得xx采购中国供应商资格：

　　(一)具有合法的法人资格或独立承担民事职责的潜力；

　　(二)遵守国家的法律、行政法规，具有良好的商业信誉；

　　(三)具有良好的履行合同的记录；

　　(四)具备完善的生产、供货或带给服务的潜力；

　　(五)具有良好的资金、财务和经营状况；

　　(六)履行缴纳社会保障、税收义务；

　　(七)生产企业或经营商品贴合国家环保标准；

　　(八)法人代表在申请资格前没有职业和刑事犯罪记录；

　　(九)原则上供应商经营时间在一年以上，特殊行业要在三年以上；

　　(十)xx采购管理机关规定的其他条件。

　　具备下列条件之一的，能够申请取得xx采购外国供应商资格：

　　(一)经批准，一次性准入xx采购市场的外国法人、其他组织或天然人；

　　(二)根据中华人民共和国所缔结或者参加的国际公约、条约、协定所承诺的，准入中华人民共和国境内xx采购市场的外国法人、其他组织或天然人。

　　外国供应商享有并履行与中国供应商同等的权利和义务。

　　第三章：供应商的权利与义务

　　第五条：xx采购供应商享有以下权利：

　　(一)贴合xx采购市场准入条件的，可按规定向xx采购管理机关申请资格审定；

　　(二)取得xx采购市场准入资格的供应商，能够参加xx采购活动，能够对招标、评标等有关规定提出质疑；

　　(三)供应商在采购活动中，认为自我的合法权益受到损害时，能够在规定的时限内向xx采购管理机关提出书面投诉。

　　第六条：xx采购供应商应承担以下义务：

　　(一)如实向市xx采购管理办公室带给资格审查的有关资料；

　　(二)参加xx采购活动时，要及时带给有关材料。需要交纳投标保证金和履约保证金的，要按照规定足额交纳；

　　(三)供应商中标后，要与采购机关签订采购合同，并按照合同的规定认真履约；

　　(四)按照市xx采购管理办公室的请求定期带给商品消息；

　　(五)理解市xx采购管理办公室对采购合同执行状况的质询和检查。

　　第四章：xx采购供应商资格申请与审核

　　第七条：市级供应商的xx采购市场准入资格，由xx市xx采购管理办公室审查批准。

　　第八条：供应商资格的审定程序

　　(一)带给书面申请，并带给下列资料：

　　1、营业执照、税务登记证(国税、地税)、国家技能监督局统一认定的代码证正本及副本复印件；

　　2、银行信用证明；

　　3、法定代表人证书、身份证原件及复印件；

　　4、特许经营许可证、行业资质证、授权代理证原件及复印件；

　　5、拥有生产、经营或办公场所的证明原件及复印件；

　　6、生产或经营范围以及主要产品、商品目录；

　　7、请求带给上一年度和申请近期的财务报告；

　　8、公司简况、业绩、售后服务等；

　　9、有关资格审定的其他材料。

　　(二)市xx采购管理办公室组织资格审定小组对供应商进行资格审查；

　　(三)xx采购管理办公室审定后向取得市场准入资格的供应商颁发《xx市xx采购供应商市场准入证书》。

　　第五章：供应商的变更和终止

　　第九条：市xx采购管理办公室对供应商的市场准入资格每年审核一次。

　　第十条：供应商市场准入资格的适用范围，原则上，经省级xx采购管理机关审定的供应商市场准入资格对市级有效，但要到市级xx采购管理办公室办理备案登记手续。

　　第十一条：市xx采购管理办公室要对取得市场准入资格的供应商履约和服务状况定期进行监督检查，并作为下一年度市场准入资格审核的重要依据。

　　第六章：供应商的违规处理

　　第十二条：属于下列情形之一的供应商，市xx采购管理办公室可给予取消市场准入资格一至三年或直至取消市场准入资格的处罚：

　　(一)带给虚假材料，骗取供应商准入资格的；

　　(二)带给虚假投标材料的；

　　(三)采用不正当手段诋毁、排挤其他供应商的；

　　(四)与采购机关或者社会中介机构违规串通的；

　　(五)开标后与招标人进行协商谈判的；

　　(六)中标后，无正当理由不与采购机关签订采购合同的；

　　(七)向采购主管机构、采购机关、社会中介机构等行贿或者带给其他不正当利益的；

　　(八)拒绝财政部门的检查或者不如实反映状况、带给材料的；

　　(九)其他违反xx采购规定的情形；

　　(十)其他触犯国家法律的行为。

　　第七章：附则

　　第十三条：本办法自20xx年x月x日起执行。

　　供应商管理制度（三十一）：

　　第一章总则

　　第一条为了确保公司采购产品质量的最优，以及给后期产品的维护、供应商的筛选和进一步合作供给可靠的消息，特制度本制度。

　　第二条本制度适用于向公司长期供给大批量的原、辅材料及工具器材等价格较高的物品的厂商，零售商除外。

　　第二章具体的管理制度

　　第一条供应商的资质

　　采购人员在选择供应商时，必须请求供应商供给以下证件的扫描件或是复印件，且必须在有关网站上对其真实性和有效性进行核实。

　　1、供应商的企业营业执照、税务登记证、开户行账号；

　　2、ISO900120xx版证书；

　　3、产品认证资料，如3C认证证书、SGS检验报告、ROHS证书等。

　　4、我方需要其他的资料。

　　第二条供应商的基本消息

　　1、企业的全称及相应的简介，详细的办公地址。

　　2、公司的固定联系方式：固话和传真等。

　　3、公司的网址

　　第三条采购部门在认真的核实了供应商的消息后，需填写《产品采购单》的基本资料部分，并提交有关部门存档。

　　第四条采购合同及品质保证协议

　　1、采购合同：采购部门在与供应商进行洽谈且达成一致意见后，签订的有“供需关系”的法律性文件。采购合同需包含以下资料：一是，双方的全名、法人代表、联系方式(电话、传真)等消息；二是，所采购物品的名称、规格、数量、交货期限等；三是，质量协议，违约职责等。

　　2、品质保证协议：采购部门在确定供应商之后，需与其签署品质保证协议，以保证所采购物品和后期服务的质量。品质保证协议需包含以下资料：一是，承诺产品贴合本行业的质量标准，不以次充好；二是，若不能履行采购合同的条款，则需承担的违约职责。

　　第三章附则

　　本制度自公布之日起开始生效。

　　供应商管理制度（三十二）：

　　1．目的和范围

　　1．1目的：为控制进货的质量，满足产品质量的请求，对供应商建立调查、评定、选择以及重新评价机制，特制定本办法。

　　1．2范围：适用于采购过程的各个阶段。

　　2．有关文件和术语

　　无

　　3．职责：

　　3．1采购部负责对供应商进行调查，并组织品保部对供应商进行评价，必要时，应组织到供方现场实地考察。

　　3．2采购部负责建立合格供应商名录。

　　4．工作程序

　　4．1采购部对现有供应商采用《供应商调查表》的形式，对其进行调查，以了解供方质量保证本事，作为评定的依据。

　　4．2采购部在调查的基础上，组织技质部，生产部对供应商进行评价。

　　4．3在评价的基础上，选择合格供应商，总经理审批。

　　4．4每年底根据供应商的业绩进行一次重新评价。

　　供应商管理制度（三十三）：

　　●xx谈判部是代表公司统一采购商品和确定供应商的唯一部门。

　　●在确立合同前，供应商须向谈判员供给其厂商资信材料，商品的有关证明及特殊商品政府请求的其它证明（供应商须备有传真机，否则不能合作）。

　　☆营业执照、组织机构代码、税务登记证复印件。

　　☆生产许可证代理证书复印件。

　　☆质量检测合格证卫生检疫合格证进京销售许可（对外埠产品）商检证书（对进口产品）。

　　●xx超市总部供应商合同，对xx超市各店均有效。供应商和xx超市及其各店均需遵守执行。

　　●合同经双方确认后，谈判部将供应商的基础资料及合同条款的谈判结果录入电脑传送到店，并给供应商在xx超市唯一一个"厂商编码"（同一供应商供应xx超市不一样部组单品，仅在"厂商编号"前加部组号以示区别）。

　　●xx购销单品清单为合同的重要附件，该附件为xx超市选购供应商具体单品的依据，是对确认每一单品基础消息的全面描述。

　　●购销单品清单须经双方签字确认，确认后谈判部将单品基础消息录入电脑传送到店，并给每一供应商的每一单品在xx超市唯一一个"单品编码"。

　　●供应商基础资料和其供应的单品基础消息（单品调整或包装规格价格等）如有变动，须以书面形式提前一个月通知谈判员，以便及时更正购销单品清单，变更电脑系统记录的供应商基础资料和单品基础消息。这样就会保证订货、收验货、对帐及结款的顺利，增高双方数据的正确和效率。

　　●双方确认合同后并非承诺购买，商品的采购需经过店订货单进行。如对合同或购销单品清单有疑问请与谈判员联系。

　　●有关商品及商品促销的所有问题，供应商应与谈判员联系处理。

　　●谈判部每星期一、二、四、五为供应商洽谈接待日。为增高效率，请与谈判员预约洽谈时间。

　　●为节省往返时间，供应商及其单品基础消息变更和促销确认请尽量以传真形式通知谈判员。

　　关于订送验收货

　　●店营业部门依据谈判部传送的供应商及单品基础资料，根据店内销售及库存情景向供应商发送订单（订单须是电脑打印，手写订单无效）。

　　●订单须以传真方式向供应商下达（非传真方式供应商可拒绝送货，并向公司稽核部反映）。

　　●供应商收到订单后，要按订单及时备货并按请求时间送到订货店的收货组。

　　●供应商必须按订单送货，与订单不符收货部拒绝收货，商品质量有问题拒绝收货。同样错误不允许重复发生。

　　●订单传真不清楚或订量不清楚，请与店指定人员联系确认。临时货量不足或断货，请及时向各店营业主管或经理反映，协商处理方案。长时间（15天以上）断货或供应商已停止生产供应的单品请提前一周向谈判员反映，以便谈判在电脑系统内及时终止，店营业不再订货。

　　●收货完成后，供应商请在订验货单上签字确认。有退货请确认退价、量、额后，在退货单上签字。并记录订验货单、退货单的流水号。

　　关于对帐和结款

　　●店财务部核算员负责与供应商对帐业务。

　　●在结款日前15天开始对帐。对帐时间为每星期一至星期五上午9：30到12：00。

　　●为节省时间，请供应商在对帐期以传真形式向核算员报数，在确认核算员收到传真后的最晚第三天核算员须向供应商电话答复数额是否相符，如不符双方应预约时间详尽核对。

　　●对帐完成后，请按双方核对的数额开具增值税票，并请供应商在结款日前至少7天将税票送至财务部，以保证按期结款。

　　●供应商第一次办理结款，请供给：

　　☆公司授权的结款代表人的证明，包含公司抬头的信纸、结款代表人的姓名和签名、盖有公司章。

　　☆结款代表人的身份证复印件并加盖有公司章（A4规格纸张）。

　　☆供应商的开户行及帐号。

　　●供应商发生退票，请用公司抬头的信纸说明支票作废原因，并加盖公司章，同时交纳10元手续费。财务部收到作废支票日起五个工作日后重新开具支票。

　　●供应商支票遗失，请立即到xx超市开户行挂失。如支票未被冒领，自供应商报告之日起30天后财务部重新开具支票。

　　关于工作划分

　　●谈判部谈判员负责：供应商的签约、终止，单品的新增、终止、变价等变更，促销，赞助费用。

　　●财务部负责：核收区谈判部谈判员与供应商确认的各项赞助费用。

　　●店营业收货组的营业员主管负责：订货、验货、退货。

　　●店财务部核算员会计负责：对帐、结帐、赔偿。

　　●店营业经理负责：长期租用店内堆头、店内广告。

　　供应商在以上各环节遇到问题可投诉于谈判部：谈判经理区经理；店内：店长。

　　关于业务其它请求

　　●我们合作双方都期望向顾客供给最低价优质的商品，这样能够赢得更多的顾客。对于我们双方，这就意味着销量的增加和生意的提升。为此，xx超市必须拥有最低成本。

　　●为推动店内销售，xx超市请求供应商进取参与促销，并支持xx超市的促销活动、新店开业和店庆等到活动。

　　●xx超市期望供应商和谈判员就商品调整、价格调整、促销活动等方面多加交流和提议，并愿与供应商分享销售业绩和市场消息。

　　●xx超市请求供应商在合作上必须诚实，供给的所有资信和证明材料必须合法真实有效，供应到店的商品必须与谈判员洽谈选定的商品一致。

　　●因商品质量问题导致顾客投诉或政府专业部门检查处罚的，造成xx超市有关损失由供应商补偿。xx超市并视严重和影响程度决定是否加重处罚或终止合作。

　　●xx超市规定所有业务洽谈必须与谈判员在公司的谈判间进行，所有业务活动公开。

　　●xx超市为保护我们合作双方的利益和顾客的权益及员工队伍的清廉，所有业务活动公开透明。

　　●xx超市相信供应商给予谈判或营业员工的任何好处（如回扣、礼品或其它好处）都会导致双方经营成本的上升和不必要的费用支出，我们不期望有这种情景发生，所以xx超市规定：

　　☆凡xx超市员工，不论职务高低，都不得出于个人利益从与xx超市有业务往来的公司或个人，收受任何礼品、小费、现金等形式的馈赠。这些馈赠包含：娱乐活动票券、有价证券、现金或商品形式的回扣，供应商支付的旅行、节日礼物、餐饮等。

　　☆该规定请供应商支持配合。如供应商出于自身利益贿赂xx超市员工，一经发觉 即终止合作。如xx员工出于个人利益向供应商索要或利用权力压制供应商的正常合作，请直接向公司稽核部反映。

　　☆供应商赞助xx超市的任何费用，都须有谈判员和供应商双方确认的xx超市的收费单据，供应商凭此单据到财务部交纳确定的费用，财务部收讫后在收费单据上核章并向供应商开具相应发票，供应商将财务核章的收费单据交给谈判员，谈判员将此单据粘贴在合同中。谈判员未填收费单据或财务部未开具相应发票，供应商有权拒绝交纳。

　　☆未按时限交纳的费用，总部凭确认的合同或收费单据有权从应付货款中扣除。

　　关于供应商提议或投诉举报

　　●xx超市愿意听取理解供应商对双方业务合作有帮助、生意有提升的好的提议或意见。

　　●xx超市对供应商利益的维护，就是各级严格执行双方确认的合同、协议、单据及公司的规定。供应商对不执行的员工、部门可写清事实向公司稽核部投诉举报。公司对所有投诉举报资料（信件、陈述、举报人等）高度保密。

　　供应商管理制度（三十四）：

　　一.总则

　　1.为了稳定供应商队伍，建立长期互惠供求关系，特制定本办法。

　　2.本办法适用于向公司长期供应原辅材料、零件、部件及供给配套服务的厂商。

　　二.管理原则和体制

　　1.公司采购部或配套部主管供应商，生产制造、财务、研发等部门予以协助。

　　2.对选定的供应商，公司与之簦订长期供应合作协议，在该协议中具体规定双方的权利与义务、双言互惠条件。

　　3.公司可对供商评定信用等级，根据等级实施不一样的管理。

　　4.公司定期或不定期地对供应商进行评价，不合格的解除长期供应合作协议。

　　5.公司对零部件供应企业可颁发生产配套许可证。

　　三.供应商的筛选与评级

　　公司制定如下筛选与评定供应商级别的指标体系。

　　1.质量水平。

　　包含：

　　（1）物料来件的优良品率；

　　（2）质量保证体系；

　　（3）样品质量；

　　（4）对质量问题的处理。

　　2.交货本事。

　　包含：

　　（1）交货的及时性；

　　（2）扩大供货的弹性；

　　（3）样品的及时性；

　　（4）增、减订货货的批应本事。

　　3.价格水平。

　　包含：

　　（1）优惠程度；

　　（2）消化涨价的本事；

　　（3）成本下降空间。

　　4.技能本事。

　　包含：

　　（1）工艺技能的先进性；

　　（2）后续研发本事；

　　（3）产品设计本事；

　　（4）技能问题材的反应本事。

　　5.后援服务。

　　包含：

　　（1）零星订货保证；

　　（2）配套售后服务本事。

　　6.人力资源。

　　包含：

　　（1）经营团队；

　　（2）员工素质。

　　7.现有合作状况。

　　包含：

　　（1）合同履约率；

　　（2）年均供货额外负担和所占比例；

　　（3）合作年限；

　　（4）合作融洽关系。

　　具体筛选与评级供应商时，应根据构成的指标体系，给出各指标的权重和打分标准。

　　筛选程序。

　　1.对每类物料，由采购部经市场调研后，各提出5~10家候选供应商名单；

　　2.公司成立一个由采购、质管、技能部门组成的供应商评选小组；

　　3.评选小组初审候选厂家后，由采购部实地调查厂家，双方协填调查表；

　　4.经对各候选厂家逐条对照打分，并计算出总分排序后决定取舍。

　　四.核准为供应商的，始得采购；没有经过的，请其继续改善，保留其未来候选资格。

　　五.每年对供应商予以重新评估，不合请求的予以淘汰，从候选队伍中再行补充合格供应商。

　　六.公司可结供应商划定不一样信用等级进行管理。评级过程参照如上筛选供应商办法。

　　七.对最高信用的供应商，公司可供给物料免检、优先支付贷款等优惠待遇。

　　八.管理措施

　　1.公司对重要的供应商可派遣专职驻厂员，或经常对供应商进行质量检查。

　　2.公司定期或不定期地对供应商品进行质量检测或现场检查。

　　3.公司减少对个别供应商大户的过分依靠，分散采购风险。

　　4.公司制定各采购件的验收标准、与供应商的验收交接规程。

　　5.公司采购、研发、生产、技能部门，可对供应商进行业务指导和培训，但应注意公司产品核心或关键技能不扩散、不泄密。

　　6.公司对重要的、有发展潜力的、贴合公司投资方针的供应商，能够投资入股，建立与供应商的产权关系。

　　九.附则

　　本办法由采购、配套部门解释、执行，经总经理办公会议批准颁行。

　　供应商管理制度（三十五）：

　　1.目的

　　为规范供应商管理，建立安全、稳定的供应商队伍，防止外购原材料、零件、设备的原因发生安全事故，保护员工生命和财产安全，特制定本制度。

　　2.范围

　　本办法适用于向公司长期供应原辅材料、零件、部件及带给配套服务的厂商。

　　3.职责

　　各单位采购部门负责本单位对外采购。负责供应商资质鉴定、信用等级评价、产品质量等。

　　4.资料

　　4.1管理原则和体制

　　4.1.1各单位公司采购部门对供应商实行管理，生产、技能等部门予以协助。

　　4.1.2各单位采购部门可对供商评定信用等级，建立供应商目录，根据等级实施不一样的管理。

　　4.1.3各单位采购部门要定期或不定期地对供应商进行评价，不合格的解除长期供应合作协议。

　　4.1.4对选定的供应商，各单位可与之签定采购协议，在协议中具体规定双方的权利与义务、双言互惠条件。

　　4.2供应商的评定资料

　　4.2.1资质鉴定，供应商应带给有关资质证明，具备合法性。

　　4.2.2产品质量水平评定。

　　包含：

　　(1)物料来件的优良品率；

　　(2)质量保证体系；

　　(3)样品质量；

　　(4)对质量问题的处理。

　　4.2.3交货潜力评定。

　　包含：

　　(1)交货的及时性；

　　(2)扩大供货的弹性；

　　(3)样品的及时性；

　　(4)增、减订货货的批应潜力。

　　4.2.4技能潜力评定。

　　包含：

　　(1)工艺技能的先进性；

　　(2)后续研发潜力；

　　(3)产品设计潜力；

　　(4)技能问题材的反应潜力。

　　4.2.5服务评定。

　　包含：

　　(1)零星订货保证；

　　(2)配套售后服务潜力；

　　(3)服务态度。

　　4.2.6合作状况评定。

　　包含：

　　(1)合同履约率；

　　(2)年均供货额外负担和所占比例；

　　(3)合作年限；

　　(4)合作融洽关系。

　　4.2.7价格评定。

　　包含：

　　(1)优惠程度；

　　(2)消化涨价的潜力；

　　(3)成本下降空间。

　　4.3供应商评定步骤

　　4.3.1采购部进行市场调查，拟出至少3家具备资质和潜力的单位。

　　4.3.2由采购部组织有关人员组成的评选小组，对拟订的供应单位进行实地考查，构成考查报告。

　　4.3.3依据考查报告，采购部确定供应商排行顺序，建立供应商资料。

　　4.4采购部每年组织对供应商进行重新评估，不合格的进行淘汰，同种采购商品的供应商至少应持续3家。

　　4.5采购部可对供应商信用状况划分信用等级，对最高信用等级的供应商，可进行优先选取和优惠待遇。

　　4.6管理措施

　　4.6.1各单位对重要供应商应定期进行实地考查，掌握供应商生产、管理状况。

　　4.6.2各单位对购入物品应进行检查和分析，随时掌握商品质量。

　　4.6.3各单位应用心开发新的供应商，减少对个别供应商大户的过分依靠，分散采购风险。

　　供应商管理制度（三十六）：

　　第一章总则

　　第一条为优化、开发供应商资源，建立供应商市场准入和业绩评估体系，维持供应商队伍稳定可靠，为企业生产、建设带给可靠的物资供应保障，特制定本制度。

　　第二条供应商管理的范围，包含对供应商的调查、选取、开发、使用和控制等综合性管理工作。调查是基础，选取、开发、控制是手段，使用是目的。

　　第三条供应商管理的核心是在供应商资源调查基础上，构成优存劣汰机制，编制《合格供应商名册》。第四条《合格供应商名册》是采购工作中选取、使用供应商的主要依据。对于未列入《合格供应商名册》的供应商，经过调查、评估合格后，列入合格供应商名册新增部分。

　　第五条对于未纳入《合格供应商名册》，未经过调查、评估，或经过调查、评估后不合格的供应商，无投标资格，不得签订合同。

　　第六条本制度适用于集团所辖各生产性公司。

　　第二章供应商资源调查

　　第七条供应商资源调查是供应商管理的基础工作。分为现有供应商的合作业绩调查、新增供应商综合实力调查。

　　第八条现有供应商的合作业绩调查，是供应商资源调查的重要方面，包含现有供应商基本状况、与hg集团的合作年限，集团各公司产品使用状况(数量、金额、使用寿命)，售后服务状况，价格水平，财务付款与欠款状况。

　　第九条新增供应商的综合实力调查，是供应商资源调查的补充，包含新增供应商基本工商资质、主要生产设备与检测设备先进水平、生产规模、财务潜力、主要产品技能指标、主要用户使用状况(业绩、使用寿命)，售后服务状况，价格水平，等等。

　　第十条供应商资源调查工作由集团工程管理部牵头组织。

　　根据调查工作计划，由集团工程管理部组织使用量(金额)最大的用户公司采购部，进行现有供应商的合作业绩调查；组织推荐人所在公司采购部，开展新增供应商的`综合实力调查。

　　调查过程中，各公司工程部(采购部)都务必用心配合集团工程管理部和其他公司进行的调查，带给有关真实数据。调查后，调查小组务必撰写调查报告、如实填写供应商资料卡，上报集团工程管理部。

　　调查报告的格式模板见附件1。

　　供应商资料卡见附件2。

　　第三章《合格供应商名册》的建立与维护管理

　　第十一条在分析、综合供应商资源调查报告的基础上，评估现有供应商、新增供应商综合实力，编制《合格供应商名册》。

　　第十二条集团工程管理部负责《合格供应商名册》的审核、建立，户头增减维护，定期颁布。建立计算机供应商管理消息系统，并指定专人进行日常管理。

　　第十三条《合格供应商名册》包含的资料：供应商代码、注册名称(全称)、属地、注册地址、实际地址、企业网址、性质(外资国有国有控股股份民营控股民营独资个资个体)、经营性质(生产贸易)、企业法人代表姓名、注册资金(万元)、职工人数、年销售额(万元)、所属行业、行业地位、企业主导产品、与hg集团合作年限、联系人姓名、联系人职务、联系人固定电话、联系人手机号码、传真号码、电子邮箱等。

　　《合格供应商名册》基本数据保存的形式是电子表格excel，计算机供应商管理消息系统数据库据此导入引用。

　　《合格供应商名册》的封面、内页样式见附件3。

　　《合格供应商名册》的资料字段约定见附件4。

　　第十四条集团工程管理部制定供应商管理系统管理人员工作纪律、考核规定，保障《合格供应商名册》基本数据真实正确、及时更新。

　　第十五条《合格供应商名册》的建立与维护管理包含合格供应商名册初始建立、现有供应商评估、违规供应商除名、供应商资格注销、新增供应商添加。

　　第十六条合格供应商名册初始建立、现有供应商评估、违规供应商除名、供应商资格注销、新增供应商添加的审批权限见附件5。

　　第十七条合格供应商名册初始建立，基于集团公司经过多年实践，现已构成较完善的供应商队伍，集团工程管理部结合供应商资源调查的成果，集中组织评估，对产品质量过硬、价格合理、合作期较长、信誉良好、作风端正的供应商，直接纳入《合格供应商名册》。

　　合格供应商名册初始建立流程见附件6。

　　合格供应商名册初始建立封面、内页模版见附件7。

　　第十八条合格供应商名册初始建立的原则：

　　1、合格供应商名册初始建立的总户数不超过现有供应商总户数的80%；

　　2、现有供应商，产品质量过硬、价格合理、合作期较长(一年以上)、信誉良好直接进入；其他现有供应商进入评估程序。

　　第四章《合格供应商名册》的评估筛选、资格注销、违规除名

　　第十九条《合格供应商名册》的评估筛选，是集团工程管理部组织的定期评估，在供应商资源调查和现有供应商年终评估的基础上进行，现有供应商年终评估的标准与打分表见附件8。

　　第二十条现有供应商年终评估每年十二月上旬，由集团工程管理部统一组织安排。现有供应商年终评估程序见附件9、

　　第二十一条供应商年度评估务必于年底前完成，并及时下发下年度《合格供应商名册》。

　　第二十二条评估小组的组成：使用单位技能人员代表1人、使用单位领导1人，专业工程师1人，有关采购人员2人(集团1人，分公司1人)，监察部代表1人。

　　第二十三条现有供应商年终评估分为优秀、良好、及格、不及格(含差)四档，对应的评估分值和应对管理措施见附件10：

　　第二十四条供应商资格注销是指因供应商破产、一年以上无合作等原因，失去其保留《合格供应商名册》资格的状况。

　　第二十五条供应商违规除名是指供应商在与本集团公司合作过程中，采用欺诈、胁迫、串标等不正当手段，受到本集团公司审计、监察等职能部门除名处罚。

　　供应商除名与注销流程见附件11。

　　第五章新供应商资源的引进

　　第二十六条对于有实力的新增供应商，透过资料卡的建立、综合潜力评估，适时纳入《合格供应商名册》。

　　第二十七条新增供应商综合实力评估标准与打分表见附件12。

　　第二十八条新供应商添加审批流程见附件13。

　　第二十九条新增供应商申请审批卡见附件14。

　　第六章违规考核与处罚

　　第三十一条《合格供应商名册》是选取、使用供应商的依据，对于违反本制度选取供应商的行为执行如下考核，见附件15《供应商管理制度执行状况考核处罚表》。

　　第三十二条工程管理部负责制度执行状况的检查与考核，对于违反制度的状况，及时下发《整改与处罚通知单》，对于年度内连续两次、累计三次违反制度的采购人员，调离采购岗位。见附件16。

　　第三十三条工程管理部供应商管理系统管理人员工作纪律、考核规定见附件17。

　　第三十四条对于带给虚假资料，骗取《合格供应商名册》资格的供应商，一经查实，做无条件除名处理。

　　第七章附则

　　第三十五条工程管理部负责本制度的起草和解释工作。

　　第三十六条本制度自下发之日起执行。

　　供应商管理制度（三十七）：

　　1.目的

　　为规范供应商管理，建立安全、稳定的供应商队伍，确保本企业能得到及时、长期、稳定的高质量的物料和服务，防止外购原材料、零件、设备的原因影响产品的质量以及安全事故，特制定本制度。

　　2.范围

　　本制度适用于长期向本企业供给原辅材料、零部件、设备以及配套服务的所有供应商。

　　3.职责

　　3.1采购部门负责对外原材料的采购、供应商资质鉴定、信用等级评价。

　　3.2质量部负责采购产品的抽样检验工作，对供应商品质体系进行评估与定期稽核。

　　3.3总经理负责批准《合格供应商名单》。

　　4.资料

　　4.1实施程序

　　4.1.1采购部门负责对供应商的管理，生产、质量、技能等部门予以协助。

　　4.1.2采购部门进行初步调查，填写《供应商基本资料表》。调查资料包含供应商的供货水平、产品质量状况、价格水平、生产技能水平、财务状况、信用状况和管理水平等。

　　4.2样品需求与样品确认

　　4.2.1如企业有样品需求，由采购部门通知供应商送交样品，采购人员需对样品提出详细的技能质量请求，如品名、规格、包装方式等。

　　4.2.2样品应为供应商正常生产情景下的代表性产品，数量应多于两件。

　　4.2.3样品在送达企业后，由企业的设计部门、质量部门完成对样品的外观、性能指标等质量方面的检验，并填写《样品确认表》。

　　4.2.3经确认合格的样品，需在样品上贴上样品标签，注明合格，标识检验状态。

　　4.2.4合格的样品至少为两件，一件返还供应商，作为供应商生产的依据，一件留在质量部，作为检验的依据。

　　4.3管理评审

　　4.3.1质量部对《供应商基本资料表》进行初步评价，挑选出值得进一步评审的供应商，召集本部门、采购部门及技能部门，对供应商进行有关评审。

　　1)企业根据所采购材料对产品质量的影响程度，将采购采购材料分为关键、重要、一般材料三个级别，不一样级别实行不一样的控制等级。

　　2)对于供给关键与重要材料的供应商，质量部要组织采购部、技能部对供应商进行现场评审，并由质量部填写《供应商综合评价表》，采购部、技能部签署评审意见。

　　3)对于供给一般材料的供应商，无需进行现场评审。

　　4.4合格供应商名单

　　4.4.1采购部门将有关供应商资料经过筛选后，报送企业最高管理者批准，并列入《合格供应商名单》。

　　4.4.2原则上一种材料，需准备两家或两家以上的合格供应商，以供采购时选择。

　　4.4.3对于唯一或独占市场的供应商，可直接列入《合格供应商名单》。如客户供给供应商名单，采购部必须按客户供给的供应商名单进行采购，客户供给的供应商名单直接列入《合格供应商名单》。

　　4.4.4《合格供应商名单》要在每次的供应商考核结果得出后进行修订。删除不合格的供应商，重新订立的《合格供应商名单》经企业最高领导者批准生效。

　　4.5对合格供应商的质量监督

　　4.5.1质量部和生产部保存供应商的供货记录，对于供货不合格的采购物资，应及时通知供应商，连续三次物资不合格则暂停采购，对不合格的供应商取消其供货资格并修订《合格供应商名单》。

　　4.5.2合格供应商应每年重新评价一次，由质量部填写《供应商综合评价表》，评价结果分合格和不合格两类，并将评价结果列出清单，合格供应商报企业领导批准后成为下一年的的合格供应商。

　　4.6合格产品供应商档案建立

　　4.6.1采购部负责编制和维护合格供应商档案以及供应商评价的有关资料等。

　　5记录

　　《样品确认表》

　　《供应商基本资料表》

　　《合格供应商名单》

　　《供应商综合评价表》

　　供应商管理制度（三十八）：

　　（一）具有合法的法人资格或独立承担民事职责的本事；

　　（二）遵守国家的法律、行政法规，具有良好的商业信誉；

　　（三）具有良好的履行合同的记录；

　　（四）具备完善的生产、供货或供给服务的本事；

　　（五）具有良好的资金、财务和经营状况；

　　（六）履行缴纳社会保障、税收义务；

　　（七）生产企业或经营商品贴合国家环保标准；

　　（八）法人代表在申请资格前没有职业和刑事犯罪记录；

　　（九）原则上供应商经营时间在一年以上，特殊行业要在三年以上；

　　（十）政府采购管理机关规定的其他条件。

　　供应商管理制度（三十九）：

　　供应商档案管理是公司采购管理的重要资料，而不能把它仅仅理解为是供应商资料的收集、整理、存档。建立完善的供应商档案管理系统和供应商管理制度，有利于更好的了解供应商之制程本事、品管功能，更清楚地确认其是否有供给贴合成本、交期、品质之产品的本事，是建立长期供需合作关系决策的重要依据。

　　第一条供应商档案管理对象：

　　1、从时间序列来划分：老供应商、新供应商、未来供应商。新供应商和未来供应商为重点管理对象。

　　2、从交易过程来划分：包含以往有过交易业务的供应商、正在进行交易的供应商和即将进行交易的供应商。对于第一类供应商，不能因为交易中断而放弃对其的档案管理；对于第二类的供应商，需逐步充实和完善其档案管理资料；对于第三类供应商，档案管理的重点是全面搜集和整理资料，为即将展开的交易业务准备资料。

　　3、从供应商性质来划分：特殊公司（与本公司有特殊业务等）、普通公司等。这类供应商因其性质、供应特点、供应方式、供应量等不一样，对其实施的档案管理的特点也不尽相同。

　　4、从供应数量和市场地位来划分：包含主力供应商（供货时间长、供应量大等），一般供应商。不言而喻，供应商档案管理的重点应放在主力供应商上。

　　第二条供应商管理资料

　　1、供应商基础资料，即公司所掌握的供应商最基本的原始资料，是档案管理应最先获取的第一手资料。这些资料，是供应商档案管理的起点和基础。供应商基础资料主要包含公司名称、地址、电话、传真、e—mail、网址、负责人、联系人；公司概况、设备状况、人力资源状况、主要产品及原材料等。

　　2、供应商特征：供应本事、发展潜力、企业规模和知名度等。

　　3、业务状况：主要包含目前及以往的销售实绩、经营管理者和业务人员的素质、与其他竞争公司的关系、与本公司的业务联系及合作态度等。

　　4、交易活动现状：主要包含供应商的交货状况、存在的问题、坚持的优势、未来的对策；企业信誉与形象、信用状况、财务状况等。

　　第三条供应商档案管理方法

　　1、建立供应商档案卡。作为供应商档案管理的基础工作，是建立供应商档案卡（又称供应商管理卡、供应商资料卡等）。采用卡的形式，主要是为了填写、保管和查阅方便。

　　供应商档案卡主要记载各供应商的基础资料，这种资料的取得，主要有三种形式：

　　①供给供应商资料卡，由供应商填写。

　　②由采购员经过平常的业务活动或其他各种渠道了解、收集供应商的有关资料。

　　③经过本公司和供应商已发生的采购情景（包含产品性能、产品质量、售后服务等实际情景）。

　　然后根据这三种渠道反馈的消息，对供应商的有关资料进行整理、核实汇总，填入供应商档案卡。

　　2、经过采购员与供应商沟通建立供应商档案卡的主要做法是：编制供应商消息周报，由汇总整理，周会时上报总经理，据此建立综合的供应商档案。

　　第四条供应商档案管理应注意问题

　　1、供应商档案管理应坚持动态性。供应商档案管理不一样于一般的档案管理。如果一经建立，即置之不顾，就失去了其意义。需要根据供应商情景的变化，不断地加以调整，消除过旧资料；及时补充新资料，不断地供应商的变化，进行跟踪记录。

　　2、供应商档案管理的重点不仅仅应放在现有供应商上，并且还应更多地关注意向供应商，为公司选择新应商，开拓新市场供给资料。

　　3、供应商档案管理应“用重于管”，增高档案的质量和效率。不能将供应商档案束之高阁，应以灵活的方式及时全面地供给给业务人员和有关人员。同时，应利用供应商档案，作更多的分析，使死档案变成活资料。

　　4、借阅供应商档案时，必须办理借阅手续。请借阅人员注明借阅期限。

　　供应商管理制度（四十）：

　　为了进一步适应市场经济发展，理顺公司与供应商之间的供求保障关系充分了解供应商的各项实力，搞好公司内外部的衔接管理，确保满足安全生产，稳定连续生产的条件，进一步搞好公司生产原格物料保质保量的采购供应工作，特制定供应商管理制度篇：

　　一、对公司所需的各种原料的生产厂家要广泛的进行消息收集和了解，对有实力，有信誉的原料生产厂家列入供应商储备登记表，并逐步收集各类有关资料予以备案。以备供应商选择时参考。

　　二、各类供应商选择，要进行全面的分析了解，异常是关系到安全生产的大宗原料、重要备件的A类供应商，要全部充分进行市场调查、及实地考察，索取各种证件资料，如税务登记、工商登记等资质证明，生产许可证、产品合格证(危险化学品还要索取安全技能说明书和安全标签)，并对所供原料进行现场取样分析；B类原料供应商在完备以上资料后，可送样品来公司进行分析验证，部分供应商进行现场考察；其它供应商请求资料齐全。资质、资料不齐全供应商选择的否定条件。

　　三、经选择合格的供应商，签订供应商合作合同(有效期为一年)，并建立供应商档案，各种资质资料装入供应商档案中；供应商档案内的资料要不断的更新，随时记录供应商的最新消息资料。

　　四、根据供应商的评价办法，每年对全部的供应商进行一次全面的评价(遇特殊情景可缩短评价时间)，达不到请求的给予淘汰；合格的给予续签合同。

　　五、供应商评价条件：

　　1、产品质量；

　　2、技能服务；

　　3、交货速度；

　　4、对用户的需求能否作出快速反应；

　　5、供应商的信誉；

　　6、产品价格；

　　7、延期付款本事；

　　8、销售人员的素质(才能、品德)；

　　9、有关资料的优劣。每项分优秀、良好、较好、差、极差五个等级，从四分到零分依次递减；36分为满分，低于22分淘汰，详见“供应商评价准则”。

　　供应商管理制度（四十一）：

　　1、目的

　　为加强对承包商与供应商安全管理，防止承包商与供应商因出现安全生产事故而影响本公司的声誉和业绩，特制订本制度。

　　2、范围

　　本公司承包商与供应商。

　　3、职责

　　1)综合管理部负责对承包商进行资格预审，协助公司领导对承包商的选择。负责对承包商开工前的准备的审查，作业过程监督，施工完后对承包商安全生产表现进行评价，建立合格承包商名录和档案。

　　2)综合管理部负责对供应商进行资格预审，协助公司领导对供应商的选择，对供应商进行评价，建立合格供应商名录和档案。

　　3)企业有关负责人负责对承包商和供应商进行选择。

　　4、承包商管理制度

　　4.1资格预审

　　1)安全生产管理部根据项目的具体情景，发布招标通知书，提出安全管理请求。安全生产管理部负责对投标承包商进行预审，审查资料包含：资质证书;安全生产管理机构;安全生产规章制度;安全操作规程;以往业绩表现;经营范围和本事;负责人、安全生产管理人员、特种作业人员持证情景等。

　　2)对没有相应资质证书、没有设立安全生产管理机构、没有健全的安全生产规章制度和安全操作规程、安全生产事故发生率高、业绩不佳、人员持证不齐全的承包商，坚决不录用。

　　3)审查完毕，选取贴合请求的承包商上报公司有关项目负责人。

　　4.2选择

　　1)安全生产管理部门协助公司有关项目负责人对承包商的投标书中的安全生产保证措施部分进行审查，作为选择承包商的重要依据，并对负责人对承包商进行选择作出提议。

　　2)选择好承包商后，应与承包商签订施工合同，合同中应有安全管理请求及约定双方的安全职责范围。

　　4.3开工前的准备

　　1)安全生产管理部门应对中标后的承包商在开工前进行监督检查，资料包含：

　　(1)安全生产计划是否贴合实际请求;

　　(2)是否对所有人员安全培训教育情景;

　　(3)是否为员工配备劳动防护用品;

　　(4)是否对作业有关的安全设施进行检查、检查;

　　(5)是否为施工项目配备安全生产管理人员和管理机构;

　　2)安全生产管理部门应对承包商进行相应安全生产培训教育，为承包商办理入厂证。

　　3)若发觉 承包商没有做好上述安全请求或没有遵守公司有关的规章制度，安全生产管理部门应立即与承包商进行交涉，停止其施工作业。并对不贴合请求的方面提出整改提议，监督其改正，承包商整改完成，经安全生产部验收经过后方可施工。

　　4)若承包商拒绝理解本公司的安全生产监督，或不按请求进行整改的，安全生产管理部门应上报公司有关负责人，取消承包商的.施工资格。

　　4.4作业过程监督

　　1)安全生产管理部应对承包商的作业过程进行监督，确保承包商的施工作业工程贴合本公司有关安全规章制度的请求。

　　2)若承包商公司有关安全规章制度时，应及时制止其施工活动，并向承包商下达“隐患整改通知单”，并跟踪复查，确保承包商的安全生产管理贴合本企业的请求。

　　3)对安全措施不落实的，根据制止其施工作业，并上报至公司有关负责人取消其施工资格。

　　4.5表现评价与续用

　　1)项目完工后，项目有关管理部门应结合安全生产管理部的安全监督考核情景对承包商安全生产表现做出评价。

　　2)安全生产管理部对合格的承包商录入合格承包商名录，作为是否续用的依据，并建立承包商档案，资料应包含：

　　(1)承包商资质证书复印件;

　　(2)过去3年的安全生产业绩;

　　(3)安全生产管理机构;

　　(4)安全管理制度目录;

　　(5)特种作业人员证书复印件;

　　(6)安全生产评价报告及其他有关资料。

　　3)安全生产管理部负责对合格承包商名录和档案的存档、保管和定期更新工作。

　　5、供应商管理制度

　　5.1资格预审

　　1)由购销部门、质量管理、技能部门、安全生产管理部门联合编制、发送招标书(包含安全请求)。

　　2)理解供应商投标书后，对供应商供给的产品的质量、性能、使用说明、价格、售后服务、安全特点、有关资质证明等进行预审。

　　3)预审完毕后，选取合格的供应商送公司有关负责人进行选择。

　　5.2选用

　　1)根据供应商供给的产品，从质量、性能、使用说明、价格、售后服务、安全特点、有关资质证明等方面进行确认，选择供应商。

　　2)必要时需成立一个由采购、质管、技能部门组成的供应商评选小组，对供应商进行实地考察，对质量水平、交货本事、价格水平、技能本事、服务等进行评选。

　　3)对所需的产品质量、产量、价格、付款期、售后服务等与供应商进行逐一测试或交流。

　　4)对供应商的产品进行小批量的生产、交期方面的论证。

　　5)根据合作情景，签订供应合同(包含安全管理请求条款)，逐步加大采购的力度。

　　5.3续用

　　1)购销部门负责对供应商进行年度评价，对产品质量好、售后服务好的给予续用。

　　2)购销部门应将合作良好的供应商纳入合格供应商名录和档案。

　　3)购销部门应及时识别人为风险、经济风险和天然风险等采购风险，及时反馈给供应商，以便降低采购风险，确保所采购的产品贴合请求。

　　4)购销部门不能只研究预测和防范采购风险，更应当站在整个公司的角度上，研究由此对公司制造、物流、财务、营销、质量、售后服务等各方面造成的影响。耍注意核算企业总权益成本，而不只是采购成本;使得整个公司的利润最大化、成本最低、风险最小。

　　6、有关的文件

　　《安全作业管理制度》、《合格承包商名录与档案》、《合格供应商名录与档案》

　　本制度自下发之日起执行

　　供应商管理制度（四十二）：

　　为了加强对政府采购定点供应商的管理，规范市场行为，引导企业进行有序竞争，根据《政府采购法》，特制定本考核制度。

　　一、考核方式

　　本制度实行36分制，即根据全年12个月，各定点供应商在当月内无违反定点协议规定、无违法经营、无投诉等状况得满分3分，全年共36分。有上述状况则相应扣分，全年扣完36分为止。并依据扣分状况进行处罚。

　　市财政局政府采购办负责对定点供货商进行考核，必要时邀请监察、审计、有关人员参加，每月实行定期或不定期稽查。

　　二、稽查资料

　　1、是否遵守职业道德，礼貌经商，为客户带给优质服务。

　　2、所带给商品是否明码标价，价格是否合理，是否超过规定的指导价。

　　3、所带给产品是否正规厂家品牌，是否有掺杂使假、以次充好或克扣欺骗用户等行为。

　　4、是否有健全的财务管理制度，是否有送礼品、给回扣、多开或少开税务发票等不正当行为。

　　5、中标供应商在收到各采购单位订货请求后，在承诺的`供货时间内不能供货的；

　　6、所带给的货物高于市场上同品牌同型号产品普遍价格的。

　　7、拆换、调换、截留产品零部件的。

　　8、有串通、贿赂、欺诈行为的。

　　9、其他严重违法、违规、违约行为。

　　三、具体扣分标准

　　（略）

　　四、违规处罚

　　1、当月扣分在6——8分内，采购办将在定点单位之间进行通报。

　　2、当月扣分在8分以上15分以内或当年累计扣分15分以上24分以内，采购办在《中国财经报》、《中国政府采购网》、《青岛财经日报》、《青岛政府采购网》等媒体进行曝光，并没收二分之一的质量保证金，定点单位从当月起进行整顿，整顿期间，暂停有关政府采购事项。

　　3、当月扣分在18分以上或者当年累计扣分36，除在以上媒体曝光没收全部质量保证金外，立即取消定点资格，取消三年内参加政府采购的资格。

　　4、各定点单位的扣分状况，将作为下年度定点招标的重要参考依据。

　　5、采购办稽查人员要认真履行职责，客观公正地对待所有供应商，要严格遵守《青岛市政府采购廉政守则》等有关规定。

　　6、欢迎社会各界对定点供货商供货价格以及其他服务承诺的执行状况进行投诉举报，投诉举报电话：xxxxxx

　　供应商管理制度（四十三）：

　　1.目的

　　选择适宜的供应商，供给贴合安全请求的产品，消除供应产品的不安全隐患，减少财产损失。

　　2.适用范围

　　为我公司供给货物、设备的供应商的安全管理。

　　3.职责

　　3.1供应部负责审查供应商满足安全请求的资质。

　　3.2供应部负责供应商进入厂区前的安全教育和职业危害告知。

　　3.3各部门单位负责供应商进入作业区前的安全教育和职业危害告知。

　　4.程序

　　4.1供应部审查为我公司供给特种设备的供应商是否具备国家规定的资质。

　　4.2供应部审查为我公司供给危险化学品的供应商是否具有危险化学品经营许可证，运输资格证及运输车辆是否贴合国家规定请求，执行《危险化学品安全管理制度》、《危险化学品装卸、运输安全管理制度》。

　　4.3对不具备安全资质的供应商不予建立购销关系，对具备资质的供应商应建立合格供方清单。

　　4.4各部门单位在提报所需物资计划时，必须标明安全性能。

　　4.5供应部按照提报计划请求，通知供应商供给物资。

　　4.6供应商供给的'货物、设备等必须具有安全技能说明书、安全标签，安全维修说明书等安全说明。

　　4.7供应部负责对供应商进入厂区前的安全教育和职业危害告知。

　　4.8各使用部门单位对供应商进行进入作业区的安全教育，资料包含：作业现场的特点、主要危险和应急处理措施及安全注意事项。

　　4.9使用部门单位对供应商作业现场的安全活动实施监督管理。

　　4.10供应部向为我公司供给危险化学品的供应商索取安全技能说明书和安全标签。

　　5.有关文件

　　《危险化学品安全管理制度》

　　《危险化学品运输、装卸安全管理制度》

　　6.有关记录

　　合格供方清单

　　供应商管理制度（四十四）：

　　1、供应商的选择

　　1.1根据企业的生产请求，确定需要采购的原辅料、设备、劳动防护用品等是否贴合危险品目录中的危险品，对这些危险品进行学习，了解产品的特性。

　　1.2对供应商的资质进行考核，请求各供应商根据实际情景供给有关的资料，如：危险品生产许可证、危险品经营许可证、危险品技能安全技能说明书、安全标签标签等证明材料。

　　1.3营销科汇总后，报总经理审批，对该供应商所供产品进行试用(不需试用的由化验室化验，直接由车间使用)，根据该产品的质量、性能，使用情景，安全特点、有关资质证明、价格和售后服务等方面进行确认，选定合格供应商。

　　1.4把确定好的各供应商分门别类的归档管理，建立合格供应商档案，纳入《供应商管理台帐》。

　　2、采购程序

　　2.1采购各产品时，按照采购计划，能够根据实际情景(必要时)请求供应商供给有关危险品的生产许可证、经营许可证、危险品技能指导说明书、危险品标签等资料以及合格证，以确保产品贴合安全请求。

　　2.2进行初步检验以后，不贴合条件的可请求供应商供给资料或选择退货;贴合条件的才能够进公司、入库，办理有关的手续。

　　2.3采购负责人发觉 问题，应及时与供应商联系，把消息及时反馈给供应商，以最大限度地降低采购风险，确保采购的产品贴合请求。

　　3、供应商的安全管理

　　3.1供销科负责建立供应商管理制度，确定资格预审程序和请求、选用和需用的标准，建立合格供应商名录和档案，定期对合格供应商供给的原材料、设备等的.质量、售后服务进行审查，淘汰不贴合请求的供应商。

　　3.2各有关部门对供应商进行资格预审时，公司营销部门编制、发送招标书(招标书中应有安全的请求)

　　3.3有关部门选用供应商时，应根据供应商供给的产品，从质量、性能、使用说明、价格、售后服务、安全特点、有关资质证明等方面进行确认，来选择供应商，签订供应合同，合同中应有安全管理请求的条款。

　　3.4有关部门续用供应商时，应对合格供应商进行交货业绩考核，对产品质量、售后服务好的，对贴合安全生产请求的供应商给予续用。

　　3.5公司供应部门，应经常识别与采购活动有关的风险，及时反馈给供应商，以便降低采购风险，确保所采购的产品贴合请求。氯化亚铜

　　供应商管理制度（四十五）：

　　第一章

　　总则

　　第一条为加强供应商寻源，优化供应商队伍，规范公司的供应商管理工作，加强对供应商的履约评估，特制定本制度。

　　第二条供应商寻源可经过员工推荐、合作方推荐、集团公共平台、第三方寻源软件、及供应商自荐的方式实现。任何部门和个人都有义务参与到供应商寻源以及评估考核的工作当中。

　　第三条集团及下属公司分别建立《供应商消息库》，作为招标采购及供应商合作使用的依据。

　　第四条对未纳入《供应商消息库》或经审核不合格的.供应商不得与其签订合同。

　　第五条本制度适用于集团及下属所有分子公司。

　　第二章

　　供应商资格预审

　　第六条供应商入库之前，须填写《供应商消息登记表》（附件一），并按照表中请求供给有关资质文件。

　　第七条对于涉及金额较大且未有合作过的材料设备、工程类供应商，需组织对供应商进行考察，并填写考察报告，考察报告纸质版作为附件附在《供应商消息登记表》后。

　　第八条集团供应商资格审核由集团招采成本中心负责，《供应商消息登记表》及附件留存集团招采成本中心装订成册并归档；项目公司供应商资格审核由项目公司招采部负责，《供应商消息登记表》及附件纸质版留存项目公司招采部，电子档资料提交至集团招采成本中心，以便同步录入集团供方系统。

　　第三章

　　供应商等级划分

　　第九条

　　供应商等级分为：优秀、良好、试用、不合格。

　　其中优秀、良好、试用等级为合格供应商，能够直接参与投标或予

　　以合作；待考察类在考察后根据考察情景转为“试用”等级或“不合格”等级；“不合格”供应商不允许参与投标及合作。

　　供应商资料欠缺，单位情景不明，予以“不合格”；合作后履约评估分数为0-60（不含），予以“不合格”；

　　供方商资料齐全，审核及考察经过，予以“试用”；合作后履约评估分数为60-70（不含），予以“试用”；

　　已合作，履约评估分数为70-90（不含），予以“良好”；

　　已合作，履约评估分数为90-100分，予以“优秀”；

　　第十条供应商等级为“试用”及以上的方可参与投标，其中，供应商等级为“优秀”的享有优先中标的权利，集团战略集中采购优先从“优秀”供应商中选取。

　　第四章

　　供应商履约评估

　　第十一条材料设备类履约评估资料包含：产品价格、供货本事、公司体系、服务、产品质量（使用情景）等。其中产品价格、供货本事、公司体系由招采部进行评估，服务及产品质量（使用情景）由所属项目部进行评估。《材料设备类供应商履约评估表》见附件二。

　　第十二条工程类履约评估资料包含：施工质量、施工进度、验收情景、价格等。其中施工质量、施工进度、验收情景由所属项目部进行评估，价格由招采部进行评估。《工程类供应商履约评估表》见附件三。

　　第十三条供应商履约评估每半年一次。具体流程为项目公司招采部负责编制《供应商履约评估表》，由招采部各采购经办人评分，评分完毕后交由项目公司项目部负责人，由项目部负责人分派具体经办人评分，评分完毕后返还招采部进行汇总评级，评级结果经过文件审批件流程由项目公司招采部负责人、集团招采成本中心负责人审核。审核经过后由集团招采成本中心对各项目合格供应商进行汇总，并编制《集团X年度合格供应商名录》，《集团X年度合格供应商名录》每年发布一次。

　　第十四条项目公司须建立《采购价格消息台账》。在与供方签订合同后须按实填写《采购价格消息台账》，项目公司招采部《采购价格消息台账》每月提交至集团招采成本中心。《采购价格消息台账》见附件四。

　　第五章供应商消息库的建立

　　第十五条集团及各项目公司分别建立《供应商消息库》，项目公司须及时反馈新增供方消息至集团招采成本中心，所有供应商消息由集团招采成本中心统一管控。

　　第十六条集团ERP供应商管理系统由集团招采成本中心新增与管理。

　　第十七条供应商消息须包含：类别、供应商等级、单位名称、经营范围、资质等级、注册资金、联系人及联系方式、公司地址、是否合作、合作项目及涉及金额、履约情景等。

　　第十八条项目公司须设立供方消息联络员，负责供方资料审核入库、《供应商消息库》日常维护，新增消息的反馈以及一切与集团《供应商消息库》管理人员的联络工作。

　　第十九条《供应商消息库》模板由集团招采成本中心统一下发。

　　第六章

　　附则

　　第二十条本制度由集团招采成本中心负责解释。

　　第二十一条本制度自发布之日起生效。

　　供应商管理制度（四十六）：

　　一、目的

　　加强对供应商的管理，确保采购的原材料、辅助材料、包装材料及设备、零部件等贴合有关请求，从源头上加强安全生产管理和控制。

　　二、范围

　　适用于对原材料供应商、辅助材料及包装材料供应商、设备零部件等供应商的控制和管理。

　　三、职责

　　1.职责部门：财物部

　　2.有关部门：生产生产技能部、运输部、办公室

　　四、程序

　　1.材料供应商的评定和管理

　　(1)物资采购根据《企业检验采购原材料标准》和生产生产技能部供给的验收标准寻找供应商，初步确定若干个候选供应商。

　　(2)物资采购向候选供应商发出需求消息，并请求其供给本企业所需求材料的样品，质量标准有关的技能资料，产品技能说明资料，一书一签，企业有关经营许可资料等消息。由物资采购进行评审，评审的资料应涉及到产品价格、企业规模、商业信誉、供货本事、产品质量、服务水平、安全生产管理水平等因素。

　　(3)物资采购将评审结果填入《合格供方评审表》，经总经理批准后方可确定为合格供应商，并编入《合格供方名录》中。

　　2.合格供应商的`管理

　　(1)合同签订：企业应与合格供方签订供货合同，供货合同中除应有一般的采购消息和标准请求外，还应增加安全管理请求的条款。

　　(2)供应商跟踪和验证：物资采购应组织有关部门每三个月对供应商进行一次评价，并填写《合格供方跟踪表》，归入物资采购原材料合格供方档案中。

　　(3)供应商改善对在跟踪过程中发觉 的不贴合项，物资采购应发出《整改通知书》，请求供应商限期整改，对不落实整改措施的供应商应取消其供货资格。

　　(4)供应商续用：经考核评价，供应商各方面都达标的，异常是质量和安全生产管理及售后服务较好的供应商予以继续坚持合作关系，并列为优质供方。

　　3.设备供应商的评定和管理

　　(1)设备供应商的评定：设备供应商必须是行业内的知名企业，采购设备时，应从其供给的产品的质量、性能、使用说明、技能参数、价格、售后服务(三包)、安全特点、有关资质等方面进行确认和选择。并在采购前请求其供给以上完备的资料，确认后方可采购。

　　五、附件

　　《合格供方评审表》aq-bzh43《合格供方跟踪表》aq-bzh44

　　《合格供方名录》aq-bzh45

　　供应商管理制度（四十七）：

　　一、总则

　　1、为了稳定供应商队伍，建立长期互惠供求关系，特制定本办法。

　　2、本办法适用于向公司长期供应原辅材料、零件、部件及带给配套服务的厂商。

　　二、管理原则和体制

　　1、公司采购部或配套部主管供应商，生产制造、财务、研发等部门予以协助。

　　2、对选定的供应商，公司与之簦订长期供应合作协议，在该协议中具体规定双方的权利与义务、双言互惠条件。

　　3、公司可对供商评定信用等级，根据等级实施不一样的管理。

　　4、公司定期或不定期地对供应商进行评价，不合格的解除长期供应合作协议。

　　5、公司对零部件供应企业可颁发生产配套许可证。

　　三、供应商的筛选与评级公司制定如下筛选与评定供应商级别的指标体系。

　　1、质量水平。

　　包含：

　　（1）物料来件的优良品率；

　　（2）质量保证体系；

　　（3）样品质量；

　　（4）对质量问题的处理。

　　2、交货潜力。

　　包含：

　　（1）交货的及时性；

　　（2）扩大供货的弹性；

　　（3）样品的及时性；

　　（4）增、减订货货的批应潜力。

　　3、价格水平。

　　包含：

　　（1）优惠程度；

　　（2）消化涨价的潜力；

　　（3）成本下降空间。

　　4、技能潜力。

　　包含：

　　（1）工艺技能的先进性；

　　（2）后续研发潜力；

　　（3）产品设计潜力；

　　（4）技能问题材的反应潜力。

　　5、后援服务。包含：

　　（1）零星订货保证；

　　（2）配套售后服务潜力。

　　6、人力资源。

　　包含：

　　（1）经营团队；

　　（2）员工素质。

　　7、现有合作状况。

　　包含：

　　（1）合同履约率；

　　（2）年均供货额外负担和所占比例；

　　（3）合作年限；

　　（4）合作融洽关系。具体筛选与评级供应商时，应根据构成的指标体系，给出各指标的权重和打分标准。筛选程序。

　　1、对每类物料，由采购部经市场调研后，各提出5~10家候选供应商名单；

　　2、公司成立一个由采购、质管、技能部门组成的.供应商评选小组；

　　3、评选小组初审候选厂家后，由采购部实地调查厂家，双方协填调查表；

　　4、经对各候选厂家逐条对照打分，并计算出总分排序后决定取舍。

　　四、核准为供应商的，始得采购；没有透过的，请其继续改善，保留其未来候选资格。

　　五、每年对供应商予以重新评估，不合请求的予以淘汰，从候选队伍中再行补充合格供应商。

　　六、公司可结供应商划定不一样信用等级进行管理。评级过程参照如上筛选供应商办法。

　　七、对最高信用的供应商，公司可带给物料免检、优先支付贷款等优惠待遇。

　　八、管理措施

　　1、公司对重要的供应商可派遣专职驻厂员，或经常对供应商进行质量检查。

　　2、公司定期或不定期地对供应商品进行质量检测或现场检查。

　　3、公司减少对个别供应商大户的过分依靠，分散采购风险。

　　4、公司制定各采购件的验收标准、与供应商的验收交接规程。

　　5、公司采购、研发、生产、技能部门，可对供应商进行业务指导和培训，但应注意公司产品核心或关键技能不扩散、不泄密。

　　6、公司对重要的、有发展潜力的、贴合公司投资方针的供应商，能够投资入股，建立与供应商的产权关系。

　　供应商管理制度（四十八）：

　　1、目的

　　为规范供应商管理，建立安全、稳定的供应商队伍，防止外购原材料、零件、设备的原因发生安全事故，保护员工生命和财产安全，特制定本制度。

　　2、范围

　　本办法适用于向公司长期供应原辅材料、零件、部件及供给配套服务的厂商。

　　3、职责

　　采购部门负责本单位对外采购。负责供应商资质鉴定、信用评价、产品质量控制等。

　　4、资料

　　4.1、管理原则

　　4.1.1、采购部门对供应商实行管理，生产、技能等部门予以协助。

　　4.1.2、采购部门可对供商评定信用等级，建立供应商目录，根据等级实施不一样的管理。

　　4.1.3、采购部门要定期或不定期地对供应商进行评价，不合格的解除供应合作协议。

　　4.1.4、对选定的供应商，各单位可与之签定采购协议，在协议中具体规定双方的权利与义务。

　　4.2、供应商的评定资料

　　4.2.1、资质鉴定，供应商应供给有关资质证明，具备合法性。

　　4.2.2、产品质量水平评定。包含：

　　(1)物料来件的优良品率;

　　(2)样品质量;

　　(3)对质量问题的处理。

　　4.2.3、交货本事评定。包含：

　　(1)交货的及时性;

　　(2)扩大供货的弹性;

　　(3)样品的及时性;

　　(4)增、减订货货的批应本事。

　　4.2.4、技能本事评定。包含：

　　(1)工艺技能的先进性;

　　(2)后续研发本事;

　　(3)产品设计本事;

　　(4)技能问题的反应处理本事。

　　4.2.5、服务评定。包含：(1)零星订货保证;

　　(2)配套售后服务本事;

　　(3)服务态度。

　　4.2.6、合作状况评定。包含：

　　(1)合同履约率;

　　(2)年均供货额外负担和所占比例;

　　(3)合作年限;

　　4.2.7、价格评定。包含：

　　(1)优惠程度;

　　(2)消化涨价的本事;

　　(3)成本下降空间。

　　4.3、供应商评定步骤

　　4.3.1、采购部进行市场调查，拟出至少2家具备资质和本事的'单位。

　　4.3.2、由采购部组织有关人员组成的评选小组，对拟订的供应单位进行考查，构成考查报告。

　　4.3.3、依据考查报告，采购部确定供应商排行顺序，建立供应商资料。

　　4.4、采购部每年组织对供应商进行重新评估，不合格的进行淘汰，同种采购商品的供应商至少应坚持2家。

　　4.5、采购部可对供应商信用情景划分信用等级，对最高信用等级的供应商，可进行优先选择和优惠待遇。

　　4.6、管理措施

　　4.6.1、各单位对重要供应商应定期进行实地考查，掌握供应商生产、管理情景。

　　4.6.2、各单位对购入物品应进行检查和分析，随时掌握商品质量。

　　4.6.3、各单位应进取开发新的供应商，减少对个别供应商大户的过分依靠，分散采购风险。

　　供应商管理制度（四十九）：

　　为规范酒店供应商管理，理顺酒店与供应商之间的供求保障关系，降低酒店采购成本，保质保量到达利益上的双赢，酒店对供应商的管理将逐步完善。现规定如下：

　　一、供应商应按照酒店的请求，合理配备供应品种，为酒店供给质高价廉的、性价比高的'产品；

　　二、供应商必须保证供应的货品贴合国家各项质量（卫生、食品，包装）等规定指标，并按规定供给有关的检验检疫报告，配合各主管部门的检查，如有违规现象，须承担有关的法律职责和经济职责，并赔偿酒店的有关经济损失；

　　三、必须保证每日供应品种和数量，并按照酒店规定的时间送货做到无延迟，无擅自未到情景。对当天需要补货应当及时补货。如有因送货不及时而造成影响的相应给予扣罚。如果经常性缺少品种或者不按规定时间送货，酒店将对供应本事重新进行考核。

　　四、供应商必须按照酒店申购单的请求供给货品，不得随意更换品牌、规格、数量，没有订单的货品，验收负责人有权拒绝验收。

　　五、供应商应保证供应货物的数量（或重量），散装货物按照实际称量结算，包装物品的实际重量与标注的重量差异不得超出包装物注明的差异，否则按照短斤缺两视为违约一次；

　　六、酒店验收负责人如发觉 供应商的货品出现短斤缺两、以差充好、价格欺诈等不诚信的行为，一律拒收、重送或补足份量并进行相应处罚，如发觉 3次以上类似情景的，餐饮部负责人有权可对该供应商进行清退及更换供应商，并扣除当月全部货款的30%作为处罚；

　　七、供应商每个定价周期（每月）供给一次报价，在确定的价格执行期间，如果价格变动幅度超过±5%，可书面通知酒店（采购负责人及财务部），酒店同意予以调价。如发觉 市场价格降低，而供应商没有调整，第一次扣罚该品种从定价之日至发觉 之日的全部差额款，第二次加倍，第三次扣除当月全部货款的5%作为处罚（如第三次金额低于第二次标准，则按差额三倍处罚）。

　　八、收货卫生管理，各供应商验收完原材料后，需坚持地面卫生清洁，做到地面无菜叶、无纸皮箱、无明显杂物等，另各供应商在停车场卸货时，也应坚持地面清洁。

　　九、餐饮类供应商均由餐饮部和采购负责人负责统一规范管理，供应商送货人员在进入酒店范围后，如同酒店员工，必须遵守酒店员工管理条例。在公共区域不得吸烟，爱护公共设施设备，如有违反者，将进行处罚。

　　十、关于对供应商的扣罚，由验收人员开单，采购负责人及餐饮部负责人签字交由财务部，在货款中进行体现；关于冻货等货品，财务部根据当月送货数量有权扣减部分金额。

　　十一、供应商具有申诉权。酒店对其进行处罚时，若有任何申诉，可先后报告至餐饮部副总监、财务部总监、酒店副总经理、酒店总经理处。

　　十二、供应商应在每月20日前供给上月供应货品对账单并开具国家规定的正规税务发票，酒店财务部收到上述资料并核对无误后，在7个工作日内支付货款。

　　十三、供应商愿意为酒店供给货品，视为同意酒店《供应商管理规定》，酒店保留修改上述规定的权力。

　　供应商管理制度（五十）：

　　第一章总则

　　第一条为加强XXX电动车辆股份有限公司(以下简称公司)的外协件采购管理;满足整车适应用户个性化需要的快速应变本事，保证外协件供应商(以下简称供应商)能够系统化、模块化、高质量、低成本、准时快捷地供给公司生产所需的零部件和总成特制定本办法。

　　第二条本办法适用于公司电动汽车及其它延伸产品的协作配套件供应商的管理。

　　第三条本办法所指外协件为非本公司生产的，从有关生产企业采购的总成及零部件。

　　第二章零部件采购的基本原则

　　第五条纳入到新型的协作配套体系的供应商，应具有较强的产品开发本事，具有适应整车满足用户个性化需要的快速应变本事，所供给零部件在国内具有领先水平，有参与国际竞争的本事，产品质量高，能够做到系统化、模块化供货，企业的部分或者全部现已融入国际零部件供应体系。

　　零部件采购应遵循下列原则：

　　1、竞标、发挥存量、相对集中、服务质量优先的原则;

　　2、从企业的财务状况、产品研发本事、工艺制造水平、质量管理水平、供货服务本事五个方应对供应商进行评价并择优选择供应商;

　　3、逐步实施全球采购，采购管理与国际接轨;

　　4、从开发周期缩短化、生产准时化、成本最低化、采购全球化、零部件通用化、底盘平台化、产品开发及装配模块化的思路构建新的采购模式;

　　5、与供应商建立合作伙伴关系，利益共享、风险共担;

　　6、实行a、b点动态管理制，采用供应商a、b、c、d四级评价考核体系，对合格的供应商实行周期评价，动态管理，优胜劣汰;

　　7、在条件成熟时推行供应商产品准时制供货(jit);

　　8、实施供应商产品质量赔偿和激励管理;

　　第三章工作流程及控制要点

　　第六条制造部在有关部门的配合下，负责将经过各种方法和手段收集到的与公司产品开发和生产有关的生产企业的有关消息录入公司潜在供应商消息库。

　　潜在供应商资源库里的供应商分成三个层次：潜在供应商;合格潜在供应商;合格供应商;第七条制造部负责组织研发、财务等部门对潜在供应商的资格进行认可。

　　经过潜在供应商的资格认可的供应商经公司分管副总经理批准后成为合格潜在供应商。

　　对潜在供应商的资格认可主要从以下六个方面进行评价：

　　质量体系管理本事(500分);

　　中国3000万经理人首选培训网站实物质量(200分);

　　财务状况(100分);

　　产品研发本事(200分);

　　工艺保证本事(200分);

　　交付服务本事(100分);

　　特殊优势(不评分，作为参考)

　　潜在供应商资格认可的详细标准见附录1《潜在供应商资格认可标准》。

　　潜在供应商资格认可合格标准：

　　1.下列情景之一者不能作为合格的潜在供应商凡两个以上方面的得分为零分的;凡评价中出现“该企业<800分的(允许无产品研发本事的为600分)。

　　2.下列情景之一者，必须经过改善并进一步评价后才能确定为dfev的合格潜在供应商：凡评价得分<1000分的(允许无产品研发本事的为800分);除“产品研发本事外”，其它项有得零分的。

　　没有以上情景且得分值≥1000分的，则潜在供应商资格认可合格，成为合格潜在供应商。

　　对供应商按所供产品的重要度、产品质量对整车(主机)质量的影响程度、产品的`技能含量和质量风险、辆份资金占用量等因素对供应商按a、b、c分成三类，对a、b、c三类供应商分别提出建立质量保证体系的请求。

　　1.供应商分类的基本原则：a类：影响安全环保项和关键项质量的零部件;辆份资金占用大的零部件;b类：对整车(主机)质量影响比较大;有必须技能难度和风险;辆份资金占用比较大;c类：对整车(主机)质量影响比较小、技能难度及风险小、辆份资金占用小。

　　供应商以其所供应协配件中类别最高的零部件为准进行分类。

　　2.对a、b、c三类供应商的质量保证体系请求：对于a类供应商：建立qs9000质量保证体系并经过第三方认证;对于b类供应商：贯彻qs9000标准，经过iso9000第三方认证;对于c类供应商：贯彻iso9000标准，鼓励经过iso9000第三方认证;dfev对供应商质量体系的具体请求见附录2。

　　第八条制造部根据产品开发的总体进度安排组织公司研发、财务等部门就有关产品的开发和试制工作与潜在供应商进行技能交底和价格、进度咨询。

　　第九条制造部对合格潜在供应商反馈的有关消息结合公司的总体开发进度安排进行综合分析评价，选定1-2名合格潜在供应商，并签定有关产品开发试制协议。

　　第十条选定的合格潜在供应商与公司研发部门一齐按照同步工程的请求参与产品研发工作。

　　公司研发部门先向零部件供应商的设计部门提出与整车性能装配有关的请求。

　　合格潜在供应商负责零部件内部结构的设计，研究产品的经济性、通用性，缩短开发周期，降低产品的生产成本，并按产品开发试制协议的请求供给装车样件。

　　中国3000万经理人首选培训网站第十一条制造部在有关部门配合下组织样件试装车。样件试装合格的合格潜在供应商成为合格供应商。

　　第十二条根据样件试装车情景，并结合对供应商价格、质量、供货的准时程度、售后服务水平、等因素的综合评定结果，与供应商签定最终的批量供货协议及产品质量赔偿协议。

　　第十三条合格供应商进入批量供货阶段后，制造部负责对供应商的批量供货水平和业绩进行日常评价，评价结果与产品价格和装车份额挂钩。

　　供应商日常业绩由制造部从质量、交付、服务、价格等几个方面进行评价。

　　评价采用定量打分的方式进行，做到公平、公正、公开。

　　评价采用日常评价与第二方认证及年度评价相结合的办法由分公司根据评价结果对供应商按优秀(a级)、合格(b级)、基本合格(c级)、不合格(d级)进行分级排序，实行等级管理。

　　对优秀供应商予以表彰和奖励并从供货比例、新产品配套、财务结算等方面予以优先;对基本合格的供应商向其提出改善提议;对不合格的供应商请求其限期整改，对经整改后仍达不到请求的由制造部提出取消合格供应商资格的申请，报公司分管副总经理批准后实施，该供应商的相应产品纳入dfev潜在供应商资源库进行管理。

　　第十四条制造部定期组织公司有关单位对供应商进行第二方质量体系评价和认证工作。

　　第四章

　　第十五条第十六条第十七条本办法自发布之日起开始实施。

　　本办法由制造部负责解释。

　　附则

　　供应商选择及管理工作流程图为本办法附件。