监事会报告

　　监事会报告（一）：

　　各位股东代表：

　　根据《公司法》和《公司章程》赋予的职责，我受监事会托向会做xx年监事会工作报告。请予审议。

　　一、xx年监事会工作回顾

　　xx年，监事会按照公司章程请求，围绕企业生产经营中心工作，以维护和保障股东利益为己任，履行监督职能，参与企业各项生产经营活动，为企业发展建言献策。

　　按照公司章程规定的职责范围，依据集团“一建、四统一、两监督”的管理模式和集团管理标准，履行监事会在财务监督方面的职责，着力增高公司整体管理水平。财务监督，坚持以内部审计为主，并开展专项检查，推动了财务管理水平上新台阶。

　　1、定期审查公司及各子公司财务报告，有计划地开展内部审计工作。xx年按照集团内部审计计划的请求，内部审计小组完成了xxx有限公司20xx-xx年年度财务审计;xxx有限公司xx年年度财务审计;xxx有限公司20xx～20xx年的审计报告传阅工作、xxx有限公司20xx-20xx的年财务审计报告传阅工作。审计指出了各公司在生产经营管理过程中存在的问题和不规范行为，并提出了改善提议。

　　2、维护企业利益，监事会加强对重点问题的审计监督。内部审计小组对中石化西北分公司、中国石油天然气股份有限公司塔里木油田分公司、新疆维吾尔自治区石油管理局、新疆爱克特流量控制技能有限公司、新疆天德诚贸有限公司、中国石油集团西部钻探工程有限公司在外资金和在外未结算产品进行核对，并督促结清新疆天德诚贸有限公司、中国石油集团西部钻探工程有限公司尾款。提出统一发货单据、统一名称图号等合理提议。

　　二、xx年监事会工作要点

　　监事会确立的xx年总体工作思路是：紧紧围绕公司xx年的生产经营目标和工作任务，紧密结合企业特点和公司管理实际，创新监事会工作方式、方法;坚持以财务监督为中心，增强当期监督的时效性和有效性，注重协调落实，提升监事会报告处理的效率和水平。加强对重经营管理活动和重点部门的审计监督，关注公司重点工作开展情景，探索监事会对企业风险防范和预警机制;切实履行法律和《公司章程》赋予的监督职责，维护股东、职工和企业利益，保障资产保值增值。主要措施包含以下几点：

　　(一)、依法完善监事会的各项监督职能，规范公司生产经营各方面运作模式，确保监事会各项工作顺利开展。

　　依据有关规定完善监事会工作职能，建立有效的沟通渠道和方式，使监事会工作有法可依，转变思想，将被动监督变为主动请求监督，进取参与公司的有关会议，充分了解公司的生产经营状况，继续加强对公司财务状况的监督，点面结合重点检查，做好数据消息收集上报工作，做好数据转换工作。

　　(二)、以维护公司整体利益为出发点，增强主动服务意识，落实专项调查处理结果，监督董事会决议落实情景。

　　监事会作为监督机构，要维护全体股东利益，以维护公司整体利益为出发点，主动深入部门和职工中去，多联系多沟通，带着问题搞研究，广泛收集意见，确保监事会日常工作务实科学细致深入开展。紧密配合董事会工作，落实董事会有关决议，保障有关决策顺利执行。

　　(三)、强化对重要部门的监督力度，增高监事会工作人员综合技能，提升监督水平。

　　坚持每年一次对集团内公司财务及重要部门的审计检查工作，了解掌握公司的生产经营和经济运行状况。加强监事会自身建设，注重自身业务素质的增高，加强审计、企业内部管理等各方面的学习，增强自身的业务技能，增高监督水平，切实维护所有者权益。

　　新的一年，公司仍然会有困难和问题，需要我们齐心协力。监事会将一如既往地支持配合董事会和经营层依法开展工作，在xx年工作中，我们将严格按照国家政策和公司章踌事，建立有效的工作机制。我们相信：只要我们充分发挥好现有治理结构优势，牢固树立维护局、维护股东利益的一致目标，诚信正直、勤勉工作，就必须会战胜未来道路上的各种困难，圆满完成公司xx年的任务目标。

　　感谢大家!

　　监事会报告（二）：

　　各位股东代表：

　　大家好！

　　我受监事会委托，向大会作第二十次股东大会以来的监事会工作报告，请予以审议。

　　一、监事会工作情景

　　报告期内，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》及有关法律法规的请求，遵守诚信原则，认真履行监督职责，经过列席和出席公司董事会及股东大会，了解和掌握公司的经营决策、投资方案、财务状况和生产经营情景，对公司董事、总经理和其他高级经营管理人员的履职情景进行了监督，进取参与到重点项目、物资采购、工程招投标等生产经营活动中去，充分发挥监督作用，维护了公司利益和全体股东的合法权益，对企业的规范运作和发展起到了进取的作用。

　　报告期内，监事会共召开2次会议，会议情景如下：

　　（一）xx年5召开第七届监事会第六次会议，审议并经过了包含：审议股份公司xx年度董事会工作报告；审议股份公司xx年财务决算报告的议案；审议关于向浩元股份公司增资及合资的议案；审议关于天女股份公司搬迁情景的报告；审议与埃及帕蒂姆公司合作在埃及建厂的情景汇报；审议关于天瑞包装材料有限公司清算情景报告；审议关于收购旭威公司在先光公司的全部股份的议案。

　　（二）xx年9月召开第七届监事会第七次会议，审议并经过了监事、监事会主席变更议案；审议经过xx年度监事会工作报告；审议并经过了七届七次董事会有关议案，包含：审议股份公司董事会董事长、董事变更议案；审议股份公司名称变更的议案；审议xx年利润分配方案；审议公司搬迁及补偿的议案；审议关于召开第二十一次股东大会的议案。

　　二、监事会对xx年度有关事项的监督情景

　　（一）公司依法运作情景

　　公司监事会按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等规定，认真履行职责，进取参加股东大会，列席董事会会议，对公司的决策程序、所做各项决议的执行情景、公司董事、高级经营管理人员执行职务情景、遵守法律法规和公司《章程》的情景进行了监督。监事会认为，公司在重大资金运作、人力资源管理及中高级管理人员执政、勤政、廉政以及涉及企业发展战略、重大重组事项、重要项目实施及重要干部任免等重大事项中，严格执行“三重一大”制度，决策程序贴合有关规定。未发觉 公司董事、经理等高级管理人员履职时有违反法律、行政法规、本公司章程及损害股东利益和公司利益的行为。报告期内，公司经营班子精诚团结，忠于职守、兢兢业业、顽强拼搏。加强控股企业重点项目建设；继续深化国企改革，强化集团管控，提升行业管理水平，继续推行全面经营预算管理，深化“三降一增高”，加大技能创新力度，进取培育高新技能企业，强化管理，向管理要效益，进一步增强了股份公司的实力。

　　经过经营班子和全体员工的共同奋力，克服了经济形势的不利影响和市场竞争日益激烈等困难，股份公司坚持了较好的增长水平。xx年股份公司实现销售收入151847万元，同比增长15%；利润总额2602万元，同比增长33%（以上为合并报表数）。对此，公司监事会给予充分肯定。

　　（二）检查公司财务情景

　　报告期内，监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查和审核，由具有审计资格的会计师事务所对公司xx年年度财务报告进行了年度审计并出具了“无保留意见”审计报告，其审计意见是客观公正的；xx年度公司财务报告真实、客观地反映了公司财务状况和经营成果。财务管理、内控制度较为健全。会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果及现金流量情景良好。

　　（三）监事会对公司涉及出资、股权转让等重大事项进行了监督，未发觉 有违反法律法规政策及程序规定的行为，也无其他损害股东权益及公司利益的情景。

　　（四）公司对外担保及资产置换情景

　　xx年度公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情景。

　　（五）继续做好对公司重点项目建设情景的监督检查工作xx年14个重点项目均已按计划完成。封端聚醚项目于xx年8月下旬项目现已完成并生产。环保水墨项目经过认证许可，xx年上半年开始施工，力争xx年下半年完成并试车生产。AES磺酸项目xx年6月开始设计建设，xx年6月份完工并投入使用。浩元公司对外合资合作，基于封端聚醚项目的完成，日本DKS公司正在等待浩元公司的增股完成后对浩元公司的投资；天女集团5万吨绿色表面活性剂建设项目8月底现已经过市发改委组织专家的专项验收。

　　各位股东代表，xx年本监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自我的职责，进一步促进公司的规范运作。

　　监事会报告（三）：

　　各位领导、各位会员代表：

　　大家午时好！

　　我代表浙江省侨商投资企业协会监事会向大家作监事工作报告。

　　浙江省侨商投资企业协会第一届会员代表大会于20xx年xx月x月日在杭州隆重召开，选举产生了浙江省侨商投资企业协会一届理事会和监事会，规划了协会20xx年至20xx年的发展目标和主要工作任务。五年来，浙江省侨商投资企业协会监事会，根据协会《章程》规定，进取履行职责，对浙江省侨商会一届理事会的会务、管理和财务等工作进行监督，并及时向理事会会议报告审议结果，起到了应有的监督作用。

　　为开好本次会议，监事会成员在会前对协会一届理事会工作报告、财务审计报告、第二届会员代表大会会议程序等进行了审查和监督，现将审议结果向大会报告。

　　浙江省侨商投资企业协会成立五年来，在省侨办、省侨联的指导下，在协会理事会的领导下，在全体会员的参与下，紧紧围绕“联谊、服务、合作、发展”的办会宗旨，坚持为会员服务、为国家发展大局服务，进取开展对会员企业和广大侨商事业发展有促进作用的各项活动，奋力维护会员的合法权益，稳步壮大协会力气，不断创新办会形式，协会的影响力和凝聚力有了较大增高；协会财务制度健全，收支管理严格，账面报表清晰，经费支出合理，协会各项财务运作贴合有关法律法规和《浙江省侨商投资企业协会会费收取和使用原则》，第一届理事会的财务状况现已过省民政部门指定的会计师事务所审计。

　　经监事会审议，《浙江省侨商投资企业协会第一届理事会工作报告》、《财务报告》资料全面、真实，《章程》修改的资料贴合国家有关法律法规，新增选的会员严格按照《章程》规定办理。

　　本次会员代表大会即将选举产生出新一届监事会，第一届监事会完成了历史使命，感激各位会员对一届监事会工作的理解和支持。期望浙江省侨商投资企业协会在省侨办、省侨联的指导下，在新一届理事会的领导下，秉承宗旨，规范运作，继往开来，勇于创新，奋力将协会办成名副其实的“侨商之家”。

　　监事会报告（四）：

　　一、监事会机构设置情景。

　　按照佳木斯市政府编制委员会对市供销联社“定编、定岗、定机构”三定方案的文件批复通知(佳编〔20xx〕17号)请求，市供销联社监事会挂靠在办公室，未设独立机构。目前，市社党委在省社的大力支持和帮助下，正进取同市政府、组织部门协调沟通，申报单独设立监事会办公室，完善监事会机构。

　　二、今年主要工作

　　年初以来，市供销联社深入贯彻落实国务院〔20xx〕40号、省政府〔20xx〕xx5号文件和省供销社“六代会”精神，按照省社监事会的统一部署，紧紧围绕市社党委和理事会的中心工作，精心谋划，狠抓落实，各项工作都取得了较好成绩。

　　(一)精心准备，申报监事会机构设置。

　　市社党委对加强监事会组织机构建设高度重视，认为设立监事会是党中央、国务院和省委、省政府有关文件的明确请求，是供销社组织建设的重要组成部分，是新形势新任务的需要，按照省社《关于进一步加强供销社监事会机构设置的通知》请求，佳木斯市社认真部署，准备有关材料，进一步完善“三定”方案，向市政府申报单独设立佳木斯市供销合作社联合社监事会，完善供销合作社的内部管理体制。经市社党委研究决定，在监事会机构设置未审批之前，暂时由办公室代管监事会有关工作，行使监督职能，把监督工作作为供销社工作中不可缺少的一部分。

　　(二)深入调查研究，创新工作思路。

　　办公室代管监事会工作以来，认真按照总社监事会确定的“调查研究、反映情景、监督检查、提出提议”的工作方针，创新工作方式。紧紧围绕供销社的中心工作，采取有效措施，深入调查研究，了解社情民意，不断加强民主管理，推行公开化、公平化、公正化办公模式。市社办公室人员进取加强同下属企业的联系，及时收集消息，深入基层调查了解情景，广泛征求职工意见，确保联系渠道畅通，取得良好效果。

　　(三)加强监督检查，为中心工作供给保障。

　　1、抓好项目建设，进行全程监督。佳木斯市于20xx年被确立为全国第二批再生资源回收体系建设试点城市之一，并获得国家3300万政策扶持资金。20xx年，项目正式开工建设，市社党委请求办公室要在项目建设过程中，履行监督职能，做好有关检查工作，确保再生资源体系建设高水平、高质量、高标准。

　　2、参与企业改制，加强资产管理。为顺应市场经济潮流，深化企业经营体制改革，市社对社属企业进行改制，增强企业活力及参与市场竞争的本事。20xx年，是企业改制收尾阶段，在改制过程中，办公室进取参与，行使职能，确保社有资产安全。重点加强对改制企业的监管，防止社有资产流失，确保产权归属，保护企业权益，维护职工利益。参与重大事项的研究论证及日常监管，确保企业改制顺利进行。目前，佳木斯市社企业改制工作已全面完成。

　　3、搞好团结协作，全局工作有序运行。办公室在参与决策时，能够站在监事会的立场，进取献言献策。在行使监事会职能的过程中，能够同各个部门搞好配合，团结协作，确保全局工作有序进行。

　　三、工作中存在的问题。

　　当前存在的主要问题就是监事会机构没有设立，没有专职从事监管的工作人员，办公室的同志工作任务多，有时候会顾此失彼，增加工作负担，影响工作效率。同时，对于监事会的有关规范制度无法落实，有关工作无法开展。

　　四、下步工作计划。

　　1、做好同市委组织部的协调工作，健全组织机构，做好监事会机构设置工作。

　　2、加强领导，选派专人负责监事会工作，完善监督组织体系，配齐配强主任和工作人员。

　　3、创新工作方法，加快建立健全有关规章制度，为开展好监事会工作打牢基础，进取发挥监事会的监督作用。

　　监事会报告（五）：

　　各位会员：

　　大家好!受第一届监事会委托，由我向大会作厦门市周宁商会第一届监事会工作报告，请大家审议并提出意见提议。

　　20xx年12月29日，商会召开了第一届会员大会并选出了以“厦门金三港钢材交易市场经营管理有限公司”董事长彭玉英为监事长的共三人组成的监事会。成立以来，主要做了以下几项工作：

　　一、协助理事会认真开展工作，确保商会的'工作依法、依规进行

　　检查、督促商会理事会班子及成员认真履行职责，围绕年度工作计划，经常开会研究，及时贯彻落实，以服务商会会员为宗旨，保证商会工作依法、依规、顺利进行。

　　二、请求商会秘书处工作按年度工作计划保质、保量完成

　　督促商会秘书处做好日常性工作，做到每月工作有安排，事事有落实，确保工作具体到位。

　　三、监督、检查商会工作经费开支情景。

　　按照商会财务管理制度、请求实行分级审批手续、严格控制商会的各项支出、合理使用商会经费、奋力节俭开支、保证会计资料合法、真实、正确、完整。

　　我的报告完了，感谢大家!

　　监事会报告（六）：

　　各位领导、代表：

　　xx年，我县联社紧紧围绕“决策、执行、监督”三权分设的制衡机制，以经营发展和为中心，以风险防范为主线，按照“监督不插手，规范不约束”的原则，依法履行监督职能，在与理事会、经营班子共同促进全县信用社防范风险、规范经营、稳健发展的同时，不断促进监事会工作进一步制度化、规范化。在此，我代表翠屏区农村信用社联社监事会，将xx年监事会工作情景作如下报告，敬请各位同志审议。

　　一、20xx年工作开展情景

　　一年来，我县联社监事会在x银监分局、x办事处的正确领导下，在联社理事会、经营班子的力协助下，认真履行工作职责，经过全体监事会成员的共同奋力，进取推进各项管理制度建设，加稽核检查力度，开展风险防范和案件专项治理工作，认真加强对联社理事会、经营班子的经营管理活动及重事项、重决策进行监督，充分发挥监督作用，有效地促进了我县农村信用社持续健康发展。

　　(一)完善内部管理制度，规范监督约束机制

　　为了进一步促进监事会工作制度化、规范化，保证监督约束机制的的规范性，我县联社监事会一方面不断加强自身监督机制的建设，另一方面进取推进内部各项管理制度的建设。

　　在全年的工作中，我县联社监事会严格按照《x农村信用合作社联合社章程》以及《监事会工作制度》、《监事会会议规则》、《监事长工作职责》和《监事工作职责》，进取开展监督工作，并建立健全监事会运行机制。xx年，监事会共召开监事会议x次、稽核工作例会x次，对稽核工作的开展情景以及稽核人员检查中发觉 的问题进行了议论和总结，建立了监事会的运行机制。

　　同时，监事会进取推进内控制度建设，规范监督约束机制。xx年，根据业务发展和风险防范请求，监事会进取督促和协助联社业务部门完善内控管理制度x项，其中新制定x项，修订x项，为规范操作供给了制度保障。目前，我县信用社内控管理制度已日趋完善，基本覆盖了所有业务品种和风险控制点。

　　(二)加稽核检查力度，增强规范操作意识

　　稽核部门是监事会开展监督工作的.一个主要平台。xx年度，监事会经过加强稽核管理，组织领导稽核部门实施量的现场和非现场检查，确保农村金融方针政策、法律法规和内控管理制度在我县信用社贯彻执行。一年来，我县信用社无安全职责性事故和经济刑事案件发生，信用社整体抗风险本事和干部职工的风险防范意识明显增强。

　　一是充实稽核队伍，加强稽核管理。为了强化稽核监督，今年3月，从基层社选拔了x名年轻的业务骨干充实稽核队伍，壮稽核力气。并经过制订工作计划、分片管理、召开例会、听取工作汇报、指导稽核业务和把握工作重点等方式，加强了稽核管理。二是组织开展现场检查。经过常规检查与专项检查结合，加稽核处罚力度，规范信用社职工的操作行为，增强规范操作意识。xx年度，稽核部门累计开展现场检查x社次，比去年增加x社次。其中，常规检查x社次，专项检查x项x社次。累计实施稽核处罚x人次，罚款x元。三是指导稽核部门探索新的监督方式。一年来，经过充分发挥稽核人员的主观能动性和工作进取性，创新工作思路，有效利用现有的计算机技能条件，开展非现场检查x项，较好地弥补了现场检查的.不足，增高了稽核工作质量和效率，为进一步提升我县联社的稽核监督工作水平，开创了一个良好的开端。

　　(三)开展案件专项治理，加强操作风险防范

　　开展操作风险防范和案件专项治理工作，是本年度我县联社一项中心工作。

　　监事会高度重视此项工作。

　　一是召开专题会议，认真学习银监会十三条工作意见;

　　二是成立领导小组，全面负责操作风险防范和案件专项治理工作，下设办公室，组织各项工作的实施，办公室设在稽核科。

　　三是组织开展操作风险管理调研，对各个部门、各个环节可能出现的风险点进行调查和议论，并构成书面报告。

　　监事会进取开展此项工作。

　　一是x月x日，组织x人对x个营业网点库存现金及往来资金进行突击检查。

　　二是各基层信用社由信用社主任亲自带队，以网点交叉、人员交叉等方式全面开展自查。

　　三是x月x日至x日，组织稽核部门和业务部门对全区信用社进行全面检查。

　　四是把此项工作贯穿于全年工作中，如开展内控制度清理、存款真实性专项检查、安全检查等。

　　监事会严肃处理违规违纪行为。对各项检查中发觉 的违规违纪行为，进行了严肃处理。仅在x月x日库存现金及往来资金突击检查中就处罚处理了x人，其中行政处分x人，稽核罚款x人，书面检查x人。

　　(四)监督经营管理活动，促进持续健康发展

　　我县联社监事会坚持做到“分工不分家，监督不旁观，参与不干预，互补不拆台”，进取参与理事会、经营班子的经营管理活动，并对重事项、重决策进行监督，有效地促进了我县农村信用社持续健康发展。

　　一是坚持组织原则，维护理事会、经营班子、监事会相互团结。监事会根据政策文件精神和有关法律法规，结合理事会、经营班子的经营方针和管理理念，进取主动完成监事会负责的各项工作，做到工作“到位不越位，分工不分家”。

　　二是认真履行监督职责，定期不定期向经营班子提交各种工作报告及意见书。监事会有效地利用稽核部门，对我县每个信用社、每个营业网点的经营活动，定期不定期进行了稽核检查，并提交各种工作报告及意见书。全年监事会向经营班子提交工作报告x份，工作意见书x份，认真履行监督职责。

　　三是进取参加有关经营管理会议，并发表意见。对联社理事会、经营班子在经营活动中有关重要事项、重决策的会议，监事会进取参加，并发表意见，并做到参与不干预。全年监事会派员共列席理事会会议x次，贷款审批会会议x余次以及其他工作会议x次。

　　四是认真审查财务报表的合法性和真实性。12月初，监事会精心制定了《xx年度会计决算真实性检查方案》，并严格按照检查方案，对各信用社年度决算报表进行了同步检查，对发觉 的问题及时予以纠正，保证了会计决算报表的合法性和真实性。

　　五是妥善处理监督与被监督的关系，做到互补不拆台。监事会一方应对经营活动进行严格监督，对违规违纪的行为及时进行纠正;另一方面进取开展工作研究，提出合理化提议，促进信用社健康开展。

　　二、下年度工作打算

　　xx年，我县联社监事会将紧紧围绕“风险防范和业务发展”工作主线，认真履行监事会监督职责，重点做好以下几方面工作：

　　(一)加强学习，增高监督管理水平。

　　(二)根据业务发展和风险控制请求，进一步加强内部管理制度建设。

　　(三)加稽核检查力度，促进规范操作。

　　(四)开展风险防范和案件专项治理工作，严防案件发生。

　　(五)认真监督理事会、经营班子的经营活动，保证合规合法经营。

　　监事会报告（七）：

　　本公司及监事会全体成员保证消息披露的资料真实、正确、完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担职责。

　　一、监事会对xx年度经营管理行为及业绩的评价

　　根据《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》(xx年修订)等有关法律、法规的有关规定，监事会从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责，对xx年公司各方面情景进行了监督。监事会认为公司董事会成员忠于职守，全面落实了股东大会的各项决议，未出现损害股东利益的行为。同时，公司建立了较为完善的内部控制制度，高管人员勤勉尽责，经营中不存在违规操作行为。

　　二、监事会日常工作情景

　　公司监事会按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，认真地履行监察督促职能。报告期内，公司共召开了第三届监事会第二次至第三届监事会第八次共计七次监事会会议，会议资料如下。

　　(一)第三届监事会第二次会议情景

　　会议于xx年4月20日在北京海淀区中关村大街27号14层公司会议室以现场表决的方式召开，会议审议经过的议案如下：

　　1、《xx年度监事会工作报告》;

　　2、《xx年度报告》及摘要;

　　3、《xx年度审计报告》;

　　4、《xx年度财务决算报告》;

　　5、《关于xx年度利润分配方案的议案》;

　　6、《关于募集资金年度存放与使用情景的专项报告》;

　　7、《关于内部控制有关事项的说明》;

　　8、《关于续聘xx年度审计机构的议案》;

　　9、《关于调整股票期权激励计划激励对象与期权数量的议案》;

　　10、《关于股票期权激励计划第二个行权期贴合行权条件的议案》。

　　(二)第三届监事会第三次会议情景

　　会议于xx年4月26日在北京海淀区中关村大街27号14层公司会议室以现场表决的方式召开，会议审议经过的议案如下：

　　1、《关于公司xx年第一季度报告的议案》。

　　(三)第三届监事会第四次会议情景

　　会议于xx年5月6日在北京海淀区中关村大街27号14层公司会议室以现场表决的方式召开，会议审议经过的议案如下：

　　1、《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

　　(四)第三届监事会第五次会议情景

　　会议于xx年8月24日在北京海淀区中关村大街27号14层公司会议室以现场表决的方式召开，会议审议经过的议案如下：

　　1、《关于公司xx年半年度报告的议案》。

　　(五)第三届监事会第六次会议情景

　　会议于xx年8月28日在北京海淀区中关村大街27号14层公司会议室以现场表决的方式召开，会议审议经过的议案如下：

　　1、《关于公司员工持股计划(草案)的议案》;

　　2、《关于调整部分募集资金投资项目金额的议案》。

　　(六)第三届监事会第七次会议情景

　　会议于xx年9月9日在北京海淀区中关村大街27号14层公司会议室以现场表决的方式召开，会议审议经过的议案如下：

　　1、《关于使用自有资金投资银行理财产品和货币市场基金的议案》。

　　(七)第三届监事会第八次会议情景

　　会议于xx年10月26日在北京海淀区中关村大街27号14层公司会议室以现场表决的方式召开，会议审议经过的议案如下：

　　1、《关于公司xx年第三季度报告的议案》。

　　三、监事会对报告期内公司有关情景发表的意见

　　公司监事会依据《公司法》、《证券法》，根据中国证监会《上市公司治理准则》以及《公司章程》，从切实维护公司利益和股东权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法规范运作、经营管理、财务状况、募集资金使用、重大投资与出售资产、股权激励计划实施与调整、员工持股计划、关联交易、对外担保、股东大会决议执行、公司内部控制评价等情景以及高级管理人员履行职责等方面进行全面监督与核查，对下列事项发表了意见

　　(一)公司依法规范运作情景

　　xx年，监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情景进行了必要的严格监督，对重要事项进行全程监督。监事会认为：公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、深圳证券交易所以及《公司章程》所作出的各项规定，并已建立了较为完善的内部控制制度，规范运作，决策合理，工作负责，认真执行股东大会的各项决议，及时完成股东大会决定的工作;公司董事、高级管理人员在执行职务不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

　　(二)检查公司财务的情景

　　xx年度，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查。监事会认为，公司的财务体系完善、制度健全;财务状况良好，资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实正确公司定期财务报告真实、正确、完整地反映了公司的'财务状况、经营成果和现金流量情景。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具的xx年度审计报告，确认了公司依据《企业会计准则》和《企业会计制度》等有关规定编制的xx年度财务报表，客观、公正、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。

　　(三)公司募集资金使用情景

　　对公司募集资金的使用情景进行监督，认为：公司认真按照《募集资金专项管理制度》的请求管理和使用募集资金，公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，未发觉 募集资金使用不当的情景，没有损害股东和公司利益的情景发生。公司董事会出具的《关于募集资金年度存放与实际使用情景的专项报告》，经核查，该报告贴合《中小企业板上市公司规范运作指引》以及《中小企业板消息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》等有关募集资金管理的规定，真实、正确的反映了公司xx年度募集资金实际存放与使用情景。

　　(四)公司股权激励计划行权与调整情景

　　1、xx年4月20日，公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议审议经过了《关于调整股票期权激励计划激励对象与期权数量的议案》，由于原激励对象朱策亮因个人原因离职，根据《股票期权激励计划》，其已不具备激励对象资格，同时其对应的23.9876万份期权予以注销，注销后激励对象由98名调整为97名，已授予未行权的期权数量由5469.1850万份调整为5445.1974万份。

　　公司监事会认为：本次调整贴合《上市公司股权激励管理办法(试行)》等法律、法规和规范性文件及《公司股票期权激励计划》的规定，同意对股票期权激励计划授予对象、授予数量进行调整。本次调整后的97名激励对象贴合《上市公司股权激励管理办法(试行)》、《股权激励有关备忘录1号》、《股权激励有关备忘录2号》、《股权激励有关备忘录3号》等有关规定，其作为股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　2、xx年4月20日，公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议审议经过了《关于公司股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》，认为激励计划的第二个行权期行权条件满足，本次贴合行权条件的激励对象与公告人员一致，本次可行权总数量为2722.6008万份。

　　监事会经核查，本次可行权的97名激励对象与经中国证监会备案并经股东大会审议经过的激励计划激励对象名单一致。激励对象的xx年度考核结果贴合公司激励计划的《考核方法》规定的行权条件，其作为激励计划本次授予的第二个行权期的激励对象主体资格合法、有效。同意公司向97名激励对象以定向发行公司股票的方式进行行权。

　　(五)关于公司员工持股计划

　　1、根据公司第三届董事会第八次会议、第三届监事会第六次会议审议经过的关于《公司员工持股计划(草案)》的议案，

　　监事会认为：《公司员工持股计划(草案)》的资料贴合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、法规及规范性文件的规定，有利于上市公司的持续发展，不存在损害上市公司及全体股东利益和以摊派、强行分配等方式强制参与员工持股计划的情形。

　　(六)关于关联交易的情景

　　报告期内，本公司之子公司南京天邦生物科技有限公司与江苏省农业科学院存在480万元应收债权。经核查，该480万元应收债权对公司经营无重大影响。

　　另，公司实际控制人邵根伙先生为支持中国农民大学办学，于本年度向公司子公司中国农民大学捐赠500.00万元人民币。

　　xx年，公司未发生其他关联交易行为，不存在任何内部交易，不存在损害公司和所有股东利益的行为。

　　(七)对外担保情景

　　xx年度公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情景。

　　(八)股东大会决议执行情景

　　xx年，监事会认真履行职权，全面落实了股东大会的各项决议。

　　(九)对公司内部控制评价的意见

　　监事会认为：公司已建立了较为健全的内部控制体系，制订了较为完善、合理的内部控制制度，公司的内控制度贴合国家有关法规和证券监管部门的请求，各项内部控制在生产经营等公司营运的各个环节中得到了持续和严格的执行。公司出具的《公司xx年度内部控制评价报告》客观地反映了公司的内部控制状况。监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自我的职责，进一步促进公司的规范运作。

　　四、监事会xx年度工作计划

　　公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，为维护股东和公司的利益及促进公司的可持续发展而奋力工作。xx年的主要工作计划有：

　　(一)抓好监事的学习

　　20xx年度，公司监事会成员将进一步加强自身学习，强化监督管理职能，与董事会和全体股东一齐促进公司的规范运作，确保公司内控措施的有效执行，防范和降低公司风险，促进公司持续、健康发展。

　　(二)加强对公司投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项的监督

　　上述事项关系到公司长期经营的稳定性和持续性，对公司的经营运作可能产生重大的影响，公司监事会将加强对上述重大事项的监督，确保公司执行有效的内部监控措施，防范或有风险。xx年监事会成员将认真履行好监督职责，督促公司规范运作，经过公司全体员工的共同奋力，圆满完成公司各项经营目标。

　　监事会报告（八）：

　　各位股东代表、董事：

　　现将20xx年度监事会工作报告如下：

　　一、20xx年监事会工作回顾

　　20xx年，监事会按照《公司法》和《公司章程》赋予的监督职责，不断加强工作作风建设，进取探索改善工作方法，严格履行财务和经营监督职责。主要做了以下工作：

　　（一）坚持定期会议制度，加强内部工作协调。20xx年，监事会经过列席公司董事会议和经营班子会议，对公司财务、经营管理和公司内部控制中存在的问题及时提出了改善意见。同时在监事会内部逐步完善工作机制，针对对董事会决策和公司财务、经营风险的深入研究，提出了审计报告和提议，从整体上增强了对公司依法经营情景的认知、把握和监督。

　　（二）加强监督，开展工作检查。20xx年监事会参与年检站第二条检测线项目询价评定会议和聘任总经理助理监督工作及20xx年度审计工作。对公司管理水平和内部控制制度提出五方面的改善意见。

　　（三）完善监事会工作机制。20xx年的监事会工作坚持以财务监督为中心，围绕公司经营目标提出监事会工作要点，召开四次监事会工作会议，提出公司经营和内部管控规范提议。密切关注董事会会议决议的落实。

　　（四）检查公司募集资金实际投向情景。报告期内，公司监事会对本公司使用募集资金的情景进行监督，监事会认为：本公司认真按照《募集资金使用管理制度》的请求管理和使用募集资金，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。报告期内，公司未发生实际投资项目变更的情景。

　　（五）检查公司财务的情景。监事会对公司的财务状况进行了检查，认为公司的财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果，审计报告真实合理，有利于股东对公司财务状况及经营情景的正确理解。公司董事会编制的20xx年度报告真实、合法、完整地反映了公司的情景，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　二、监事会对20xx年度公司运作的独立意见

　　现对经营班子一年来总体工作做以下评价。经过对公司董事及高级管理人员的监督，监事会认为：公司董事会能够严格按，照《公司法》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的请求，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有效，为进一步规范运作，提出了建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制;公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守、兢兢业业、开拓进取。尚未发觉 和有举报公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。20xx年公司经营班子按照董事会决策部署，以抓好发展工作，促进公司生产经营和综合管理水平逐步趋稳向好。报告期内，监事会根据公司财务所供给的资料，经过审核会计报表、实施经营监督与检查，未发觉 重大违法行为，但也存在管理粗放、效益低下问题，距离董事会请求和股东价值最大化请求有必须距离。

　　（一）20xx年主要工作成绩

　　（1）主要经营数据（略）

　　（二）目前公司管理中存在的矛盾与问题

　　虽然20xx年公司总体工作取得必须成绩，可是应对日益严峻的市场环境，依然存在许多矛盾和急需处理的问题。

　　（1）盈利本事一般。剔除所有检测公司以外的因素影响后，公司净利润为万元，毛利率为%，反映出公司盈利本事一般。20xx年公司共开支业务招待费万元，占公司业务收入的‰；开支劳务费万元，占公司成本费用总额的%。公司应及时审视成本费用中的大额开支，在对外经营扩张的同时，注重做好成本控制，缩减不必要开支，确保公司的持续长大。

　　（2）资产增值水平较高。20xx年检测公司按人均50%发放了红利，共开支红利费用万元。分红后，截至20xx年12月31日，检测公司净资产（所有者权益）为万元，较集资额万元，增值。

　　（3）检测公司人工成本较高。20xx年公司账上支付的人工成本为万元（人工成本含劳务公司服务费、五险一金等），公司内、外修劳务工计酬以计件为主，个人收入差异较大，高者月均收入可达以上，低者约左右；检测站自聘的劳务工，个人收入差异不大，人均月收入约在左右。

　　（三）基础管理工作需要进一步加强。围绕成本利润目标，公司职能部门基础管理工作存在以下不足。

　　（1）现金日记账和银行存款日记账应日清月结。现金日记账与银行存款日记账应当由出纳人员每日根据有关凭证逐笔登记，每日结出余额，每月与银行对账单进行核对，做到随时发生随时登记，日清月结，账款相符。检查中，我们发觉 出纳人员未及时登记该两本日记账，且登记时系依据会计账进行登记，失去了对账的意义。

　　（2）进一步加强成本费用的预算管理，加强成本费用的管理控制，改变成本管理粗放型，严格预算外资金（即销售费用）的'审批流程和严格程序。应建立超预算外资金五万元以上的应由董事会团体研究决定。同时建立谁审批谁负责的资金使用跟踪监督制度。

　　（3）应进一步严格财务部门发票收入与检测部门实际检测数量对账的流程，避免虚报收入的情景。应建立劳务派遣人员相应的管理制度，做好劳务工薪酬绩效管理的各项工作，保障劳务工其合法权利。尽快出台公司绩效管理办法和20xx年度财务概预算计划，落实好董事会议决议。

　　（4）对重大投标投资项目及有关设备的采购要公开、公证施实。项目的立项、招投标、询价等监事会应派人全过程参与、监督；公司可参照局固定资产管理办法、备用金管理办法、工程修缮项目的合同管理规章制度等，结合实际，制定有关的管理办法、管理制度并予以落实。

　　（5）加强销售费用管理。公司现已进入微利时代，在这样的形势下，控制不合理的营销开支，开源节流现已是势在必行的了。粗放式的管理现已不适应激烈竞争的请求，营销也一样，需要向精细化营销的方向转变。精细化营销着重于增高营销组织的效能，从销售人员的配置，营销策略的执行，营销费用的控制上下功夫。如果财务部门沦落为记账部门，财务部门对销售部门来说，就只是一个报销和走账的工具而已。但形势的发展请求提升财务部门职能，不仅仅做账，并且要对财务数据进行分析，所以需要逐渐健全财务制度。懂得财务不仅仅是财务部门的事，作为经营层，同样要对下头几个财务指标异常敏感，重点监控，分析总体销售形势的指标。如销售利润率、销售增长率、市场占有率等等。以上矛盾和问题和不足需要公司在20xx年工作中进一步提升理念和工作标准，完善配套措施去逐步落实，以全面提升公司经营管理本事和水平。

　　三、20xx年监事会工作要点

　　20xx年，公司面临的困难和问题依然不少，需要公司上下以更高的工作标准和进取有为的精神状态开展工作。监事会将紧紧围绕20xx年生产经营目标，切实履行法律和《公司章程》赋予的监督职责，维护股东利益。主要要做好以下工作：

　　（一）继续探索、完善监事会工作机制和运行机制。按照《公司章程》规定，完善监事会各项制度，加强与董事会工作沟通，坚持以财务监督为核心，完善大额度资金运作的监督管理，确保公司资产的保值增值。

　　（二）坚持定期对生产经营和资产管理情景、成本控制管理，财务规范化建设进行检查的制度，及时掌握公司生产经营和经济运行情景。进取参与招标监督检查，开展合同执行情景监督。掌握公司执行有关法律法规和遵守公司章程、董事会决议、决定的情景，掌握公司的经营状况。

　　（三）加强日常监督工作，完善监事会消息系统，监事会不断加大对董事和其他高级管理人员在履行职责，执行决议和遵守法规和财经纪律方面的监督。并对其经营管理的业绩进行评价。以便使其决策和经营活动更加规范、合法。

　　一是按照现代企业制度的请求，督促公司进一步完善法人治理结构，增高治理水准。

　　二是按照《监事会议事规则》的规定，继续加强落实监督职能，依法列席公司董事会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。

　　（四）为了防范企业风险防止公司和资产流失，进一步加强内部控制制度，定期向公司了解并掌握公司的经营状况，异常是重大经营活动和投资项目，一旦发觉 问题，及时提议予以制止和纠正。加强对投资和技改项目监督。包含项目前期准备、资金运作、项目实施情景的预防性监督和检查性监督，保证资金的运用效率。

　　（五）加强监事会自身建设。加强会计审计和法律金融知识学习，不断提升监督检查的技能，拓宽专业知识和增高业务水平，严格依照法律法规和公司章程，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。加强职业道德建设，维护股东利益。

　　各位股东代表、董事：20xx年是承上启下的关键一年。一方面，市场将持续竞争，且更加残酷，留给公司迎头赶上的时间表日益紧促，另一方面，公司的经营负担和薄弱的管理基础，给20xx年公司发展提出更高的请求，工作繁重复杂，必须要有背水一战的决心和勇气。此刻，20xx年工作目标现已明确，各项配套措施现已陆续出台，重点是是强化职责、抓好落实。监事会相信只要经营班子坚定必胜信念，勤勉和负职责的履行好工作职责，就必须能够在董事会领导下迅速扭转经营薄弱局面，全面完成董事会和公司下达的各项任务目标。

　　监事会报告（九）：

　　董事长先生、各位董事、监事：

　　根据《公司法》和《公司章程》赋予的职责，我受监事会委托向大会做20xx年工作报告，请予审议。

　　一、对公司20xx年工作评价

　　20xx年是公司确立的“技能与管理年”，也是生产经营和基础管理工作取得显著成绩的一年。公司在董事会的正确领导下，透过经营班子卓有成效的工作和全体员工的一致奋力，克服了价格低迷和市场疲软带来的不利影响，较好地完成20xx年任务目标，综合管理工作正在步入健康、有序的良性循环。报告期内，监事会透过审查会计报表和实施日常监督，对20xx年度工作有以下评价。

　　（一）对董事会工作评价

　　20xx年，监事会增强了监督工作的力度和水平，列席了一届十六次会议以来的历次议事会。监事会认为：过去的20xx年，董事会及各位董事履行了法律和公司章程赋予的职责，用心应对市场变化，调整产品结构，以挖潜增效为突破口深化内部改革，做出的强化内部监审和新上小方坯项目等一系列重大决策，思路清晰、富有成果，把握住了公司发展的正确方向，对引领公司战胜金融危机影响、提升企业的综合管理水平起到用心作用。

　　（二）对经营班子工作评价

　　20xx年，公司经营班子认真贯彻了董事会有关决策部署，以挖潜增效为动力，眼睛向内苦练内功，工作上进取进取，全面完成年初既定的“不亏损”目标，各项工作上了一个新的台阶。

　　1、20xx年主要业绩

　　1）经营业绩方面。全年共完成营业收入0亿元;在降本、挖潜增效0亿多元，消化08年潜亏0亿多元的基础上，实现净利润0亿元。截止20xx年12月31日，公司资产总额0亿元，同比增长0%，股东权益总额0万元，资本增值率0%。

　　2）生产经营管理方面。主要产品产量克服前五个月限产因素影响均比20xx年有所增长，其中：烧结增长31%;球团增长59%;生铁增长30%;钢坯增长0%，板材增长5%，均创投产以来新的记录。成本管理上用心发挥主观能动性，开展对标挖潜和质量攻关，抓住了原料价格下降有利时机，在降低采购成本的同时，降低可控费用，优化炉料结构完善成本考核，与20xx年相比成本大幅下降。其中：烧结成本下降44%;球团下降50%;生铁下降40%;钢坯下降0%，熔炼费下降0%;板材下降38%;轧制费下降35%。产品销售方面20xx年板材市场价格严重下滑，是钢铁产品利润最低的品种之一，同时板材需求量急剧减少。在这种状况下，公司用心调整产品结构扩大销售渠道，全年板材销售136。57万吨，同比增加6。7%，销售板坯97。32万吨，同比增长88%，新增加生铁销售6。87万吨，新增方坯销售9。63万吨，保证了公司正常运营和利润目标实现。

　　3）设备管理和技能改造工作。20xx年，公司大力加强设备工艺管理，完善管理制度，开展技能培训，组织设备联查，摸清设备底数。围绕节能减排加大了二次能源回收力度，实施了节能灯具、变频器等节能技能改造。各工作部也围绕工艺改善和降低成本，先后完成烧结消化器、竖炉烘干机加振打等30余项工艺技改，优化了生产工艺，促进了生产效率增高。

　　4）质量管理和产品开发工作。紧紧瞄准市场需求，加大了新产品开发力度，顺利透过了ISO9000和CE认证年度审核，取得和透过了多国船级社认证和检验，成功开发欧标非合金结构钢、高层建筑结构钢、低合金结构钢和高强度钢，桥梁板等新品种。另外，透过生产和试验相结合的方式，先后进行了普碳、低合金、高强船板、欧标非合金结构钢、厚度方向性能钢板等品种的正火试验，取得了预期的成果。

　　5）工程建设。为增强市场适应潜力、优化产品结构000项目，该项目4月24日开槽8月18日热试成功，基本按预定工期投产。此外0#转炉、RH炉、0#连铸机、铁水预处理等一批项目也正在用心谋划建设中。

　　6）体制改革。为了理顺管理职能，适时成立了企业管理部和劳动人事部，对强化企业管理职能和工资人事改革奠定了基础。设立了监审办公室，强化了公司对采购物资价格、质量的监管水平，统一了公司招投标工作管理，必须程度上理顺了管理体制，加强了内部控制，为企业杜塞漏洞和增高企业效益创造了条件。

　　7）基础管理工作有所加强。20xx年，公司继续完善设备、安全、环保、质量管理的建章建制工作，专业管理水平逐步增高，党政和工会工作密切配合，围绕企业化中心任务齐抓共管、密切协作，个性是全面深化了5S活动，开展质量攻关、夺标竞赛等活动，明显改善了现场工作环境，促进了生产技能指标和经济效益的增高。

　　2、目前经营管理中存在的矛盾与问题

　　1）主要经济技能指标与先进企业存在差距。20xx年公司的主要技能指标参数不断优化，与20xx年同比取得了较好成绩，个别指标甚至走在行业前列，值得肯定。但横向比较来看，高炉的原料矿石消耗、焦比煤比、利用系数等，转炉的金属料消耗、工序能耗、利用系数、动力介质消耗等指标尚存改善空间，炼钢熔炼费、轧钢轧制费差距较大。另外，期间费用中的运输费和劳务费等可控指标超过部门预算，销售费用年度计划数与实际发生数脱节，失去计划控制作用，可控费用指标存在分解不彻底和职责不够清晰的问题。20xx年吨钢成本降低较多，这与采购成本下降以及消化部分没有纳入公司核算范围的中间物料和二级库存物资不无关系。由此反映出提升操作水平，加大挖潜增效力度犹为必要。

　　2）财务状况不稳，资金缺口严重，与技改和工程项目投资产生矛盾。主要表此刻过高的负债率和不合理负债结构。由于金融危机和投资计划性的影响，全年营业收入同比下降24%，经营现金净流量仅为0万元，不仅仅不能满足一期及配套工程0亿元资金缺口，也难以弥补每月0余万元的利息负担，资金状况令人堪忧。与此同时，公司现有资产的效率没有充分发挥，后续在建项目急需投资，资金缺口严重，再融资压力很大，对进一步扩大生产规模，实施技能改造和工程项目建设构成资金瓶颈。个性是严峻的现金流形势，现已直接影响到日常支付，不仅仅使公司声誉受损，更提升了采购价格，影响到今后正常的生产经营。

　　3）职能管理需要继续增高。安全管理上，全年发生电缆放炮、连铸机卧坯等设备事故23次，发生氧压机故障、高炉不顺等各类生产事故5起，个性是发生的工伤工亡事故，不仅仅影响了正常生产秩序，企业经济利益和声誉也受到必须影响。生产管理上，由于计划外板材与不合格板材生产导致价格差异，给公司造成必须的经济损失;合同兑现率不高，一次成材率波动，说明职能部门在组织管理上和协调配合潜力存在差距，直接影响到公司的生产稳定和利润。钢坯二次倒运管理混乱及运费多计，以及边角料等内部物料倒运计划与审批把关上的一些纰漏，反映了我们在生产组织、计划调度和职能把关方面存在着差距。计划预算管理上，无论是采购计划、还是设备检修、技能改造项目安排，都存在着计划滞后现象，甚至缺乏计划，项目审核和执行过程粗放不严格，不利于公司总体控制。如：从上报数据看，板材垫木采购进货数大于计划数，160*160垫木采购价格不合理;仓库积压电缆0万米，积压电阻器0箱，还有减速机、车轮组等积压物资，而新的采购计划数量控制也滞后。由此说明公司在计划管理上需要进一步加强。设备和检修管理上，各工作部不一样程度存在着检修人员素质和检修质量不高的问题，设备完好率水平需要持续改善，锻炼和培养检修人员

　　，

　　稳定检修队伍，增高以我为主的检修模式，提升大中修、技能改造潜力，减少外委项目，需要公司和职能部门去认真研究处理。工程和技改项目管理上，欠缺周密的计划性和有效的监督制约。个别部门从成本和部门利益出发，利用技改、外修和日常维修规避成本考核。工程项目的规划、计划审批、前期准备、队伍招标、质量工期费用控制、验收等各个环节均需加强，尤其要加强验收环节工作。如：工程分项验收与总体验收没有按照程序去组织，施工队伍采取各个击破的办法签字验收，失去验收作用。财务管理上，对钢铁料等中间物料的核算不够细致，个别工作部利用中间料调节成本，间接影响成本控制，一期工程甲供料底数不清影响到工程结算和资产结转，长期挂账应收、预付款清理不及时，个性是个别报表数据异常得不到及时处理等，影响到报表消息的可靠性和可比性。

　　4）数据消息方面比较混乱。由于数据接口和统计口径不一致，造成的财务、经营和工作部数据差异的问题没有得到根本改善，直接影响到财务核算的效率和正确性，甚至影响到经营决策。整个消息系统缺乏有效指挥协调，销售与收款、采购与付款、生产与存货等各个循环体系，缺乏内部核对、监督核查程序，没有合理统一的、可操作的制度规范，不能及时正确反馈数据消息。

　　5）公司制度执行力和基础管理工作需要继续加强。20xx年的考核工作在企管部组织下坚持了定期的5S检查和职责制考核汇总，可是经济职责制考核的严肃性、及时正确性相对薄弱，存在考核指标设计、考核体系建立不够完善和执行效果不梦想等问题。职责制考核是对公司决策执行力的评价，是保障公司实现其目标任务的重要防线，如果考核工作跟不上，势必会带来工作漏洞，而有效的考核工作，最终都将直接反映到公司的经济效益和管理素质上来。此外，在基础管理工作中，各部门之间还存在着本位主义思想，造成工作协调配合不力。以上问题，需要透过不断加强职责制工作考核，进一步深化企业内部改革，完善配套措施去逐步落实，以全面提升全公司的执行潜力。

　　3、监事会提出的改善推荐

　　20xx年公司各项工作取得了成绩，是不争的事实。可是，管理无止境，在我们的生产经营管理中，仍然存在着这样那样的问题，甚至还有薄弱环节，与先进企业相比还有必须差距。鉴于以上状况，监事会向本次会议提出如下推荐。

　　1）强化公司财务管理工作，加强企业风险管理。切实重视财务管理工作，控制公司财务工作节奏，有范围地明确财务数据消息，分析资金使用方向，做好市场预测和财务预算管理，合理计划未来财务走向，逐步缓和财务矛盾。严格执行企业会计准则，理顺财务管理体系，保证财务消息的可靠性。注重发挥好现有的资产效益，完善资产管理，想法改善资金流的现状，用心开拓融资渠道，改善资本结构。本着“量入为出减少风险”的原则，谨慎投资决策，科学使用当前资金，合理处理各个基建项目投资与资金缺乏的重要矛盾，提醒公司有计划的使用、筹措资金，防范未来财务风险。

　　2）加强各项考核工作，强化公司执行力，加强遗留问题处理。

　　在确定20xx年公司总体目标基础上，严格落实经济职责制考核办法。分解成本费用，控制考核过程，透明考核结果，强化执行潜力，防止虎头蛇尾。

　　要强化管控部门的考核职能和作用，细化各职能考核方法。要加强沟通协调，互相理解支持，个性要理顺财务、机动、企管和监审等部门之间以及与有关部门之间的'关系。公司各部门要统一思想，自觉服从企业大局，增高工作质量，全面提升公司各方面的执行力。

　　要着力处理以往和当前重难点问题。包含：作准做实产品成本，增高决策可靠性;细化成本费用;二级库核查要纳入公司统筹管理;用心处理积压物件盘活资金、核实库存，处理备品备件库存数据和财务数据不相符问题;对于以前构成的物资多采或高价物品调查落实职责，由公司统一处理;核实一期工程结算甲供料，并严格今后工程结算审核程序;加强工程签证变更和施工现场管理工作，规范项目管理，做好项目投资的预结算管理工作等等。

　　3）强化公司计划管理工作，有节奏地安排公司正常事务。公司20xx年制定了生产经营计划目标，财务预算也有管理计划，但以往在执行上都有变化，计划赶不上变化快，这就请求我们做好计划的动态管理。20xx年，公司的工程及技改项目，在组织中不能按照事前商定的安排执行，总有工作不到位的地方影响工作进度。物资设备采购上也有点手忙脚乱，有时没图纸有时缺技能协议就招标，造成丢项或思考不周，这些都是事前计划不到位构成的。所以，不管是工程项目还是技改项目，不管公司主管还是工作部主抓，不管是生产计划还是财务资金计划，有关部门事前都要沉下心研究透彻，制定切实可行的计划，然后按部就班按时完成。并且还要分工明确，设立项目负责人总体执行，职责和权力一块担，避免慌乱事倍功半。即使临时性的任务，也应当专人负责简单计划执行。包含采购、生产、销售之间的计划与执行的协调，从计划到实际实施均要纳入到可控可管的有序范围之内。

　　4）继续加强公司基础管理工作。继续加强基础管理工作，深化现场管理和消息数据管理，处理现场数据采集时点、口径、内涵及名称等方面一致性的问题，统一公司有关部门之间数据消息，最起码在公司内部，或者说为公司领导决策，带给真实可靠的数据。避免在核对数据时，各找各的理由，各说各的出发点，各说各的角度，就是数据核对不上。所以，要以新上销售物流系统和设备物资采供系统为契机，对数据消息系统进行流程改善，增强管控直观性，简易操作使用方便，保障数据消息流的高效、正确。要及时体现生产消息，规范产品入库数据，明确产品合格率和合同兑现率，以便产品销售和组织生产，方便考核分清职责，处理公司生产销售瓶颈。要加强工程及技改项目完工验收工作，按照国家规定确定竣工日期，对照合同正确结算，规范投资项目各方面管理。注重财务结算审计，按照合同约定和有关原始结算资料，客观实际公正结算，根据签批手续各负其责，谁出问题谁担职责，并严肃处理。要合理对标，科学分配公司人员结构，科学定岗，分配各部合理人数，学习研究国家有关规定，合理确定干部职工的劳动强度，不能以习惯来核定工作资料，要思考工作付出与回报的对称性，增高工作效率，促进公司生产发展。要严肃物资使用和替换程

　　序，加强废旧物资管理，统一公司各部门废旧物资上缴工作，明确主管部门统一全厂所有废旧物资回收买卖，结合保卫、机动等部门，建立可操作规章制度，为公司挖潜增效创造效益。

　　5）继续强化公司思想教育工作。继续重视企业文化建设，按照公司确定的精神宗旨，加大宣传教育，扎扎实实创办几次范围较广大型活动，寓教于乐触动内心，不走形式注重实效，为生产经营营造进取向上的文化氛围。转变观念不忘公司性质，体现合营企业特色，不论在双方股东企业的职位待遇多少，只说在公司贡献有多大，建立教育惩戒机制，发挥监察、纪检等部门作用，在公司内部建立能上能下的激励机制，活跃思想确定精神导向，发挥广大职工自下而上促进公司发展的动力。处理部门之间本位主义、互相推卸职责等错误思想，转变理念，增加工作范围外延，互相体谅帮助，服从大局思考大家，切实思考公司整体利益。

　　监事会报告（十）：

　　各位监事：

　　我受监事会委托，向大会作20xx年度xxx公司监事会工作报告，请予以审议。

　　一、对公司20xx年度经营管理行为和业绩的基本评价

　　20xx年xxx公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的请求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责。监事会列席了20xx年历次董事会会议，并认为：董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议贴合《公司法》等法律法规和公司《章程》的请求。20xx年公司取得了良好的经营业绩，圆满完成了年初制订的生产经营计划和公司的盈利计划。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中不违规操作行为。

　　二、监事会会议情景

　　在20xx年里，公司监事会共召开了xx次会议，各次会议情景及决议资料如下：

　　1、20xx年1月xx日在公司会议室召开第二届监事会第四次会议，审议经过了《xxx有限责公司20xx年度监事会工作报告》、《xxxx有限职责公司20xx年度财务决算报告》、《xxx有限职责公司20xx年度报告》和《xxx有限职责公司20xx年度报告摘要》；

　　2、20xx年8月9日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议经过了《xxxx有限公司20xx年半年度报告》和《xxxx有限公司20xx年半年度报告摘要》。

　　三、监事会对20xx年度有关事项的监督意见

　　1、公司募集资金及使用情景：在募集资金的管理上，公司按照《募集资金使用管理制度》的请求进行。

　　公司于200xx年xx月经过首次发行募集资金净额为xxxx元，以前年度已投入募集资金项目的'金额为xxxx元，本年度投入募集资金项目的金额为xxxx元，扣除上述投入资金后公司募集资金专户余额应为xxxx元，实际余额为xxxx元，实际余额与应存余额差异xxxx元，原因系：

　　（1）以自有资金投入募集资金项目xxxx元，尚未用募集资金补回流动资金；

　　（2）募集资金存储专户银行存款利息收入xxxx元。目前尚未使用募集资金存于银行募集资金专户。目前募集资金的使用贴合公司的项目计划，无违规占用募集资金的行为。

　　2、检查公司财务情景：

　　20xx年度，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了的检查，认为公司财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果及现金流量情景良好。

　　3、关于关联交易：

　　（1）公司与xxxx公司签订的《xxxx转让协议》，公司向xxxx开发有限职责公司购买xxxx设备，转让价款xx万元，该项交易定价公平、合理。

　　（2）公司与xxxx有限职责公司签订了《房屋租赁合同》，公司承租xxxx有限职责公司拥有的xx大楼，从事出售索道票、各类旅游商品及部分办公用地。该项交易租金价格按当地市场价格确定，定价公平、合理。

　　（3）公司与xxxx有限公司签订的两份委托进口协议，委托xxxx有限公司代理进口索道配件，合同预算分别为xx元和xx元，需支付的代理手费xxxx元和xxxx元，本期支付预付款xxxx元。公司子公司xxx有限公司与xxxx有限公司签订的委托进口代理协议，委托xxxx有限公司进口8人座单线循环脱开式抱索器吊箱索道，报告期内向xxxx有限公司支付预付款xxxx元，其中包含100万元代理费。上述交易按市场定价，交易公平、合理。

　　（4）根据公司与xxxx投资有限公司签订的水电服务协议，xxxx投资有限公司为本公司供给水电服务，报告期内共支付水电费xx元。报告期内xxxx投资有限公司租用本公司大巴车，共向本公司支付租车款xxxx元。

　　4、公司对外担保及股权、资产置换情景

　　20xx年度公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，也无其它损害公司股东利益或造成公司资产流失的情景。本监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自我的职责，进一步促进公司的规范运作。

　　以上报告，请予以审议。

　　监事会报告（十一）：

　　各位股东、同志们：

　　我受公司监事会委托，向股东大会做本届监事会任期内工作报告，请各位股东审议。

　　三年来，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和有关法律法规的规定，本着对公司、对股东和出资人负责的态度，对公司依法运营情景、公司财务情景、生产经营情景及公司管理制度的落实情景进行了有效的监督检查，认真履行了监事会的职责。

　　一、任期内监事会所做的主要工作

　　1、坚持定期会议、列席会议制度，加强内部工作协调。根据公司生产经营的实际情景和董事会的工作安排，监事会坚持了定期会议制度，安排监事会的日常工作，对董事会决议事项议论提出监事意见。每次会议召开的程序均贴合《公司法》、公司《章程》的规定，会议召开合法有效。经过列席公司董事会会议，对董事会和公司在经营管理中的重大决策和决定的过程和结果进行监督，并及时提出了监事提议。

　　2、进取探索监督方式，奋力增高监事会工作水平。三年来公司监事会不断完善内部监督体系，强化制度建设，规范监督行为。进一步细化了费用开支监督管理办法等文件，使监督检查有章可循。同时对有关制度的执行情景进行定期专项督察，促进制度的落实，并对制度执行过程中存在的问题提出合理的整改意见和提议。

　　3、加强了对职务消费工作的监督检查，全面履行监事会职责。任期内，监事会根据公司实际情景和国资委的请求，严格执行职务消费有关政策，制订公司职务消费管理办法并监督执行，预算执行情景按请求上报国资委备案。

　　4、加强了对公司基本项目建设实施过程的监督检查，异常是对公司有关职能部门在公司改建钢结构罩棚工程建设项目及仓库维修基金项目的招投标及资金管理等情景进行了全程的监督检查。

　　5、坚持季度审计与年终审计相结合，随时掌握公司财务状况和生产经营情景。日常管理方面，按照公司月度工作安排，适时对部门工作进行督办。异常是对公司20xx年度改企业内部改革工作全程监督，确保改革工作客观公正，维护了员工的利益。

　　6、在公司重大投资及招商引资方面，监事会全程参与了我公司与☆☆公司共同投资和开发☆☆☆山庄过程中的谈判、合作协议的签定，以及对公司拟入股的土地、房产价值评估及备案工作。

　　7、本次股东会召开前，监事会对董事会工作报告，公司三年财务收支情景报告进行审议，认为报告中反映的资料真实、可靠，完整、正确的体现了董事会、经理层任期内的工作成绩。

　　二、监事会对公司任期内工作的独立意见

　　（一）公司依法运作情景

　　三年来，公司的董事、经理等高级管理人员能遵循《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司内部管理制度健全，未发觉 违法违规的经营行为，公司股东会、董事会议的召集、召开均按照《公司法》、《公司章程》有关规定的程序进行，有关决议的资料合法有效。董事会全面落实股东会的各项决议，高级管理人员认真贯彻执行董事会决议，报告期内未发觉 公司高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东权益的行为发生。

　　（二）公司财务的情景

　　1、按照公司监事会工作职责及农发行对信用等级评定的请求，委托天德、凯桥会计师事务所对公司三年来的会计报表进行审计，根据中介机构出具的审计报告，监事会认为，公司严格执行《会计法》和《企业会计准则》，公司财务运转正常，未发觉 违规违纪问题。

　　2、根据监事会、公司内部审计工作请求，三年来按季对公司的财务资料进行监督审计工作，并出具审计报告。根据财务审计及公司资产状况对固定资产折旧的计提情景及财务核算等方面提出合理化提议，并督促整改落实到位。

　　综上所述，监事会认为，三年来，在公司董事会的正确领导下，经过全体员工的共同奋力奋斗，公司较好的.完成了董事会制定的各项经营管理目标，并在企业发展方面取得了必须的成效。

　　三、公司存在的问题及监事会意见

　　1、公司应继续强化财务管理，进一步完善资金管理体制，降低经营资金风险。财务部应加强对财务人员法律法规、业务知识的学习培训，进一步增高财务核算水平。

　　2、进一步挖掘经营潜力，加强可控费用管理，降低经营成本，增高经营效益。在公司正常经营稳健发展的前提下，保障股东的合法利益。

　　3、公司各职能部门应进取发挥各自的职能作用，强化制度建立、贯彻执行和落实检查等系统的主体职责，保证各项制度措施切实得以落实。

　　4、公司应尽快制定以退城进郊、资源整合、混合所有制经济模式为主题的进一步深化改革总体方案，加快等各子项的工作进度，奋力推动企业做大做强。

　　四、对下届监事会的工作提议

　　1、按照公司章程的有关规定，进一步督促规范公司的法人治理结构。监督管理层对股东会决议和董事会决策的执行情景，关注各级管理人员的道德修养，尽职敬业程度，成果业绩等。

　　2、继续加强制度建设监督，健全完善内部审计机制，加强审计工作。

　　3、针对企业的发展状况，及时完善生产经营各环节有关的监督制度，不断推进监督常规化、系统化，促进企业规范运作。

　　4、加强监事会自身建设，注重监事人员业务素质的增高。监事会将继续加强会计、审计、金融等业务知识的培训学习，创新工作方法，增高监督水平，切实维护股东的权益。

　　各位股东，三年来，本届监事会在各级领导的关心支持和指导下，在全体监事会成员的共同奋力下，在全体股东们的大力支持和配合下，尽力履行监督检查职能，做了我们应当做的工作，但对照监事会工作的标准和请求，还有必须的差距。我们坚信，新一届监事会会把工作开展的更好，会与董事会和全体股东共同促进公司的规范运作，促使公司持续、健康的发展。

　　感谢大家！

　　监事会报告（十二）：

　　一、20xx年主要工作

　　一年来，xx公司监事会依法履行了职责，认真进行了监督和检查。

　　(一)报告期内，监事会列席了20xx年历次董事会现场会议，对董事会执行股东会的决议、履行诚信义务进行了监督。

　　(二)报告期内，监事会对公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中未发觉 违规操作行为。

　　(三)报告期内，监事会认真开展各项工作，狠抓各项工作的落实。

　　20xx年度，公司监事会召开了四次会议，具体情景为：

　　1、公司监事会第二次会议于20xx年xx月xx日经过电话会议形式召开。公司五名监事会成员全部参加会议，贴合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席唐小文主持。经过表决，会议审议经过了《xxxx有限公司监事会议事规则》。

　　2、公司监事会第三次会议于20xx年xx月xx日在公司办会议室召开。公司五名监事会成员全部参加会议，贴合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会来主持。经过表决，会议审议经过了《xxxxx》及《xxxxx》的议案。

　　3、公司监事会第四次会议于20xx年xx月xx日在公司会议室召开。公司五名监事会成员全部参加会议，贴合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主持。经过表决，会议审议经过了《公司20xx年第一季度审计报告及其他专项报告》的议案。

　　4、公司监事会第五次会议于20xx年xx月xx日在公司会议室召开。公司五名监事会成员全部参加会议，贴合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主持。经过表决，会议审议经过了《公司监事会xxxx工作报告》的议案。

　　二、监事会立意见

　　(一)公司依法运作情景

　　报告期内，经过对公司董事及高级管理人员的监督，监事会认为：公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的请求，依法经营。公司重经营决策合理，其程序合法有效，为进一步规范运作，公司进一步建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制;公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东会、董事会决议，忠于职守、兢兢业业、开拓进取。未发觉 公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违法律、法规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。

　　(二)检查公司财务情景

　　报告期内，公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报表及财务资料，监事会认为：公司财务报表的'编制贴合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，公司20xx年度财务报告能够真实映公司的财务状况和经营成果，北京京都会计师事务有限公司出具的“标准无保留意见”审计报告，其审计意见是客观公正的。

　　(三)检查公司募集资金实际投向情景

　　报告期内，公司监事会对本公司使用募集资金的情景进行监督，监事会认为：本公司认真按照《募集资金使用管理制度》的请求管理和使用募集资金，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。报告期内，公司未发生实际投资项目变更的情景。

　　(四)检查公司重收购、出售资产情景

　　报告期内，公司监事会对本公司重收购情景进行监督，监事会认为：公司向xxx集团收购其拥有的xxxx有限职责公司60%的股权及其拥有的仿膳饭庄、丰泽园饭店、四川饭店之100%国有产权，程序合法，没有对公司财务状况和经营成果产生较影响。

　　(五)检查公司关联交易情景

　　报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行监督，监事会认为，关联交易贴合《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的规定，有利于提升公司的业绩，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违公开、公平、公正的原则，不存在损害上市公司和中小股东的利益的行为。

　　(六)股东会决议执行情景的立意见

　　报告期内，公司监事会对股东会的决议执行情景进行了监督，监事会认为：公司董事会能够认真履行股东会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。20xx年度，诗司上市后的第一个完整年度，也是落实公司“五年发展规划”的初始之年。所以，监事会将严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定，依法对董事会、高级管理人员进行监督，按照现代企业制度的请求，督促公司进一步完善法人治理结构，增高治理水准。同时，监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席公司董事会，及时掌握公司重决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。再次，监事会将经过对公司财务进行监督检查、进一步加强内控制度、坚持与内部审计和外部审计机构的沟通等方式，不断加强对企业的监督检查，防范经营风险，进一步维护公司和股东的利益。

　　监事会报告（十三）：

　　本公司及监事会全体成员保证公告资料真实、正确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　20xx年，xx股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等规定和请求，谨慎、认真地履行了自身职责，依法独立行使职权，以保证公司规范运作，维护公司利益和投资者利益。监事会对公司经营计划、募集资金使用状况、关联交易、公司生产经营活动、财务状况和公司董事、高级管理人员的履职状况、子公司的经营状况进行监督，促进公司规范运作和健康发展。

　　一、对公司20xx年度经营管理行为和业绩的基本评价

　　20xx年公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的请求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责。

　　监事会列席了20xx年历次董事会会议和股东大会，并认为：董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议贴合《公司法》等法律法规和公司《章程》的请求。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中不存在违规操作行为。

　　二、监事会会议状况

　　本报告期内公司监事会共召开5次会议：

　　（一）20xx年4月16日，召开第四届监事会第十次会议，会议审议经过了以下议案：《公司20xx年度监事会工作报告》、《公司20xx年度报告及摘要》、《公司20xx年度财务决算报告》、《关于公司20xx年度利润分配的预案》、《关于续签关联交易协议的议案》、《关于聘任20xx年度审计机构的议案》、《关于公司内部控制自我评价的报告》、《关于20xx年为控股子公司带给连带职责担保的议案》。

　　（二）20xx年4月22日，召开第四届监事会第十一次会议，会议审议经过了以下议案：《20xx年第一季度报告》。

　　（三）20xx年8月22日，召开第四届监事会第十二次会议，会议审议经过了以下议案：《20xx年半年度报告》及《报告摘要》。

　　（四）20xx年16月24日，召开第四届监事会第十三次会议，会议审议经过了以下议案：《20xx年第三季度报告全文》及《报告摘要》。

　　（五）20xx年12月22日，召开第四届监事会第十四次会议，会议审议经过了以下议案：《关于签订日常关联交易协议的议案》和《关于调整部分日常关联交易预计金额的议案》。

　　三、监事会对公司20xx年度有关事项的监督意见：

　　（—）公司财务状况

　　公司监事会结合本公司实际状况，经过听取财务部门汇报、进行定期审计等方式，对公司本部、子公司的财务状况进行了检查，强化了对公司财务工作的监督。公司监事会认为，公司及各子公司设有独立的财务部门，有独立财务账册，独立核算，遵守《会计法》和有关财务规章制度。20xx年的公司及各子公司财务管理规范，会计报表真实、正确地反映了公司及各子公司的实际状况。

　　（二）公司投资状况

　　报告期内，公司相继进行了对唐山xx有限职责公司增资扩股的项目、投资设立全资子公司济宁xx有限职责公司等项目，有关投资均履行了相应的投资决策程序，科学严谨。

　　（三）关联交易状况

　　本年报告期内，公司与关联方的日常性关联交易事项均经过了公司董事会、股东大会的审议，关联交易中按合同或协议公平交易，没有损害公司的利益。

　　四、监事会对公司20xx年度状况的综合意见

　　（一）本报告期内，监事会成员认真履行职责，恪尽职守，经过列席董事会会议，对董事会履行职权、执行公司决策程序进行了监督。监事会认为，公司董事会所构成的各项决议和决策程序认真履行了《公司法》、公司章程和董事会议事规则的规定，是合法有效的。

　　（二）本报告期内，公司高级管理人员履行职务时能遵守公司章程和国家法律、法规，以维护公司股东利益为出发点，认真执行公司股东大会决议，履行诚信和勤勉尽责的义务，使公司运作规范，决策民主、管理科学、目标明确、不断创新，取得了良好的经济效益，没有出现违法违规行为。

　　（三）监事会认真审核了经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具无保留意见的20xx年度财务报告等有关资料，认为报告客观的反映了公司的财务状况和经营成果，公司20xx年度实现的业绩是真实的，成本控制效果显著。

　　（四）对公司内部控制自我评价的意见

　　公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，按照公司实际状况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常活动，保护公司资产的安全和完整。公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。20xx年公司没有违反《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生。监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实的反映了公司内部控制的实际状况。

　　监事会报告（十四）：

　　一、对公司度经营管理行为和业绩的基本评价

　　监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规等的请求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行了监督职责。

　　监事列席了历次董事会会议，并认为：董事会认真执行了股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议贴合《公司法》等法律法规和《公司章程》的请求。

　　监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效地监督，认为公司经营管理层认真执行了董事会的各项决议，按照公司既定发展方向，奋力推进各项工作，实现了业绩稳定增长的目标。

　　二、报告期内监事会工作情景

　　报告期内，公司监事会共召开了6次监事会，具体资料如下：

　　序号会议编号召开时间

　　1、第三届监事会第十次会议2月3日

　　2、第三届监事会第十一次会议4月20日

　　3、第三届监事会第十二次会议8月21日

　　4、第三届监事会第十三次会议10月24日

　　5、第三届监事会第十四次会议12月5日

　　6、第四届监事会第一次会议12月21日

　　1、第三届监事会第十次会议于2月3日在公司会议室以现场方式召开，会议审议经过了：《度监事会工作报告》、《年度报告及其摘要》、《度财务决算报告》、《度利润分配方案》、《度内部控制的自我评价报告》、《关于募集资金年度存放与使用情景的专项报告》、《关于续聘度审计机构的议案》、《关于对会计师事务所出具的带强调事项段的无保留审计意见的专项说明》、《关于使用超募资金和自有资金建设公司总部基地的议案》、《关于调整闲置自有资金购买理财产品额度和期限的议案》。

　　2、第三届监事会第十一次会议于4月20日在公司会议室以现场方式召开，会议审议经过了：《第一季度报告》。

　　3、第三届监事会第十二次会议于8月21日在公司会议室以现场方式召开，会议审议经过了：《半年度报告及其摘要》、《关于半年度募集资金存放与实际使用情景的专项报告》。

　　4、第三届监事会第十三次会议于10月24日在公司会议室以现场方式召开，会议审议经过了：《第三季度报告》。

　　5、第三届监事会第十四次会议于12月5日在公司会议室以现场方式召开，会议审议经过了：《关于公司监事会换届选举的议案》。

　　6、第四届监事会第一次会议于12月21日在公司会议室以现场方式召开，会议审议经过了：《关于选举公司第四届监事会主席的议案》。

　　三、监事会对公司度有关事项的独立意见

　　报告期内，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、规章和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，对公司依法运作情景、公司财务情景、关联交易等事项进行了认真监督检查。根据检查结果，对报告期内公司有关情景发表如下独立意见：

　　（一）公司依法运作情景

　　监事依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事、经理履行职务情景进行了严格的监督。监事会认为：公司现已建立了较为完善的内部控制制度，公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的各项规定，有关的消息披露及时、正确。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。

　　（二）检查公司财务的情景

　　监事会对度公司的'财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细致、有效地监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。财务报告真实、公允地反映了公司度的财务状况和经营成果。

　　（三）公司募集资金使用与管理情景

　　监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情景，监事会认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《募集资金使用管理办法》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为。

　　（四）公司收购、出售资产情景

　　报告期内，公司没有收购、出售资产情景，没有发生损害股东利益或造成公司资产流失的行为。

　　（五）对公司内部控制情景的独立意见

　　监事会认为公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本规范》、《公司章程》及有关规定，结合公司实际情景，建立了较为完善和合理的内部控制体系，并且得到了有效地执行。内部控制体系的建立与有效执行保证了公司各项业务活动的有序、高效开展，起到了较好的风险防范和控制作用，确保公司资产的安全、完整，维护了公司及全体股东的利益。公司在度的所有重大方面都得到有效的内部控制。

　　（六）对公司对外担保的独立意见

　　公司未发生对外担保情景。

　　（七）关联交易情景

　　公司发生的关联交易事项贴合公司实际生产经营需要。关联交易决策程序贴合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及《公司关联交易制度》等有关法律、法规的规定。关联交易定价公允，未违反公开、公平、公正的原则，不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为，贴合公司整体利益。

　　（八）内幕消息知情人管理情景

　　为加强公司内幕消息管理，做好内幕消息保密工作，公司根据有关法律法规的请求制订了《重大消息内部报告制度》、《内幕消息知情人登记制度》。报告期内，公司严格履行制度，及时关注和汇总与公司有关的重要消息，在进入敏感期前以邮件形式向内幕消息知情人明确告知有关保密义务。同时，对内幕消息知情人的保密情景进行自查监督。报告期内公司没有发觉 内幕交易以及被监管部门请求整改情形。

　　本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自我的职责，进一步促进公司的规范运作。

　　监事会报告（十五）：

　　一、企业的基本情景

　　xxx是改制重组的国有控股企业，公司注册资本金万元，其中，国有股占64%，个人股36%。公司现有在岗职工717人，其中管理人员和专业技能人员562人，中高级专业技能人员195名，中级以上职称175名，离退休人员5876人，总人口万人。公司下设11个建筑主业分公司，2个房地产公司，5个专业公司，4个工业企业、3家劳务、物资、租赁单位和17个社区，一所医院。是一个以建筑施工为主、兼营机电设备安装、建材生产、热力供应、机械设备租赁、房地产开发、物业管理等多项经营业务的综合性企业。20xx年4月，企业资质由施工总承包二级升为一级，20xx年7月，公路工程施工总承包资质和水利水电工程施工总承包资质升为二级。

　　二、生产经营情景

　　xxx进取应对错综复杂的经济形势和外部环境，奋力化解经济发展中的不利因素，进取应对经济下行压力，紧紧抓住有利时机，促发展、扩规模、增效益，突出抓好现有工程项目，全面优化产业结构、市场结构、资金结构，使企业一向处于快速发展的良好势头。

　　截至目前公司完成企业总产值亿元，完成全年计划亿元的%，同比增高%，增加亿元。其中，完成建安产值亿元，为年计划亿元的%，同比增高%，增加亿元。上半年公司完成企业增加值亿元，为年计划亿元的%，同比增长%。

　　公司现有工程量约为亿元，本年度新承揽工程近已签定合同亿元，未签订合同亿元，跨年度工程亿元。其中：师内工程亿元，师外工程亿元，公司自建工程亿元。其中：房屋建筑工程亿元，公路工程

　　亿元，水利工程亿元，其他工程亿元。

　　完成工副业产值7630万元，为年计划亿元的%，同比增加219万元(工业完成4087万元，同比减少1235万元，副业完成3543万元，同比增加1454万元)。

　　三、监事会工作开展情景

　　公司为进一步贯彻落实“三重一大”制度，出台了《关于印发xxx党委“三重一大”问题规定的实施办法》，主要围绕重大事项的决策、重要干部的任免、重要项目的安排、大额资金的使用、纪律和监督五个方面加强制度建设、完善监督机制、突出工作重点、狠抓职责落实。一是在重大事项决策方面，突出科学决策和民主决策。公司修订企业经营管理办法，先由业务部门提出书面修订草案，经广泛征求基层干部职工、法律顾问和上级部门等各方面意见后，最终提交职代会审议经过。二是重要干部任免，强化工作程序和工作纪律。今年4月新提拔了12名干部充实到各个领导岗位，重点在党员干部中开展党政干部选拔任用条例和四项监督制度的学习教育，强化干部任免工作中的程序和纪律，加强干部选拔任用中民主推荐和组织考察两个环节，没有出现违纪、违规提拔任用干部的情景。5月公司党委首次开展了公开竞聘，有5名年龄在35岁以下的.年轻干部提拔到领导岗位，得到了锻炼。三是在重要项目安排方面，大力推进体制机制建设。一方应对公司自建工程项目采取内部招投标机制，对公司自建工程项目采取内部招投标5次。对企业新建的建材工业、房地产开发等项目，采取可行性分析、项目提议等方式反复研究论证，提交党委团体研究决定。对机关购

　　买办公电脑进行招投标。四是在大额资金的使用方面，严格资金审批制度。对施工项目资金按照计划申请、逐级审批和党政联签的制度请求，规范了资金审批使用程序。同时制订出台了严禁分公司和项目部擅自设立账户，严禁基层单位资金不进公司账户等一系列制度和规定。截止目前，公司单笔支出50万元以上的业务共有185笔，资金额度亿元;机关单笔支出5万元以上、个人借款5万元以上的业务共131笔，计亿元。

　　公司党委与各单位党支部签订了“党风廉政建设职责书”32份、“领导干部廉洁自律承诺书”94份、“领导干部家庭助廉承诺书”91份、“纠风专项治理职责书”13份，“专项治理商业贿赂职责书”10份。五一期间，严格按照上级纪委的请求，每周三经过传真上报周报，xxx没有发生违反中央“八项规定”精神的典型问题，发挥了警示教育的作用。端午节之际，xxx停发职工福利。没有用公款购买赠送烟酒、花卉、食品、商业预付卡、购物卡、消费卡、消费券及各种形式的土特产。没有公款旅游、宴请等联谊活动。

　　xxx监事会认真履行对企业重大经营管理活动及经营决策的知情权和监督权。涉及企业重大经营决策、重要干部任免、重大项目投资、大额资金使用、工程招投标以及经营管理活动全程参与监督，及时定期参加公司重大会议，即股东会议、董事会、党委会、总经理办公会、党政联席会、财务工作会、财务决策会议、纪检监察会议、审计工作会议、企业生产经营专题分析会等有关会议，及时掌握企业发展动态及经营情景。企业与监事会建立了畅通的消息渠道和沟通机制。

　　xxx在经营管理中，监管部门财务、审计、稽核、纪监等部门各项制度是健全的，管理也在不断的加强和完善。会计人员的聘用实行会计委派制度，由公司委派到用人单位，基层财会人员归口财务科管理，财务部门坚持每月会计例会制度和会计培训制度。加强企业自身管理，完善内控制度，重视成本事前、事中、事后的管理。企业重大投资、对外投资、融资和固定资产购置、出售、转让、毁损等重大事项，由党委会和董事会专题研究构成决议，并由总经理、董事长、财务总监签字盖章后，方可办理有关业务。单项固定资产的购置或处置、对外投资、融资等重大或特殊的财务事项，按照师财务制度规定的审批权限报上级主管部门批准。项目成本控制工作是做好成本核算工作，但仅靠财务部门和财务人员是落实不到的，核算是基础，管理是目的，所以，做好基础工作的同时要依靠良好的管理氛围，实现双赢。

　　监事会今年督促和会同有关部门加大监督检查力度，切实规范征地拆迁行为。严格落实消息公开、资金监管、拆迁安置、公平补偿等政策规定。坚决纠正和查处采取暴力、威胁或者中断供水、供电、供热、供气等非法征地拆迁行为。上半年纪委联合审计科对“小金库”进行清查，对引发社会矛盾激化和造成恶劣影响的党政领导干部，严格进行问责。坚决纠正保障性住房建设、配置等环节的不正之风。督促有关部门认真落实保障性住房建设、分配、监管制度，认真处理保障性住房在建设、分配、运营和退出等方面的问题。督促和会同有关部门加大监督检查力度，确保严格执行工程建设强制性标准。

　　四、存在的问题

　　一是工作制度不够健全，工作机制不够完善。日常工作制度尚未建立，监督检查的方法不够，经验较缺乏。工作机制不够完善，监事会的工作规范有待进一步加强。

　　二是监事会主席兼职过多，影响了监督工作的正常开展。三是监事会在人员配备上并不能完全满足监事会开展工作的需要，人手仍显偏少，加上现有技能单一，对个别单位监督不可能完全到位。

　　监事会报告（十六）：

　　各位领导、各位代表、各位特邀代表：

　　我受大会团的委托，代表省律协首届监事会向大会作工作报告，请审议，并请特邀代表提出意见。

　　本届监事会成立于__年12月12日，在我省律师行业管理史上，是个崭新的机构。由于缺少可供参考的前人的经验，我们经过五年半的摸索，现已构成了一套较为完整的工作架构、工作规程、工作机制和工作方法：

　　自身建设工作

　　一、研究理论，科学定位律协监事会

　　随着__版《江苏省律师协会章程》的经过生效，江苏省律师协会第一届监事会宣告成立。首届监事会成立后，我们立即开始了对律协监事会的理论研究工作，并经过理论研究，力求弄清律协监事会的性质、地位、功能、职责和行权方式。我们从法人制度、政治制度两个方面去探求律协监事会制度的理论渊源，最终构成了一篇十余万字的理论研究成果。同时，我们看到，由于律协的公法人性质，监督机关的专门化是维护广大律师会员权所必需的制度安排。从必须程度上讲，监事会在律师协会中地位的强弱，反映了律师协会本身的自律、自治程度，和律师协会内部的民主化程度。

　　二、考察学习，探寻他人的成功经验

　　在对律协监事会工作进行了必要的理论准备之后，我们选派部分监事于__年11月初，考察了在全国范围内监事会工作开展较早、较好的深圳、上海和北京市律协的监事工作，听取了三地律协监事会介绍的设立情景、工作资料和工作体会，索取了三地律协监事会成文的经验材料、制度文本和表格资料。__年9月13-x日，我们再次选派部分监事考察了尚未设立监事会的新疆地区的律协内部监督工作。经过考察学习，我们掌握了他人的成功经验。我们体会到，正确处理好与理事会、常务理事会、会长办公会及律协党委的关系，是监事会充分发挥作用的关键;注重工作方式的研究，如何做到公正、公开、有礼有节地行使监督职权等，也是做好监事会工作的必要前提;将事前监督、事中监督与事后监督结合起来，专项监督与日常监督结合起来更是全面监督的有效方式。

　　三、建立制度，使监事工作行之有据

　　在理论研究和考察学习的.基础上，我们结合江苏省律师行业管理工作的现状，制定出台了《监事会工作规则(试行)》、《监事会工作细则》、《监事会章程委员会工作规程》、《监事会审计委员会工作规程》、《监事会调解委员会工作规程》、《监事会弹劾委员会工作规程》、《江苏省律师协会管理人员年度考核办法(试行)》(与常务理事会联合制订)和《驻委监事工作规程》，共计247条、25100余字，构成了监事会工作的制度体系，为江苏律协监事会的运作模式奠定了制度基础。这些制度受到了全国各地律协监事会的高度肯定。

　　四、健全机构，为监督工作铺开道路

　　根据《江苏省律师协会监事会工作规则(试行)》的规定，我们设立了章程、审计、调解和弹劾四个常设监事委员会，并且明确了它们的工作职责和工作规范。这四个监事委员会的设立，证明监事会绝不是一个可有可无的摆设性机构，是能够满足广大会员的权利制衡的请求的。在与深圳、上海、北京、新疆等地交流考察学习过程中和全国监事会论坛上，各兄弟省市律协一致认为，江苏律协监事工作起步晚，但起点高。这四个监事委员会构成了监事会的职权体系;也仅有具备了这四个监事委员会，才能实现我们把监事会建设成律师协会的“司法”机关的梦想。为了充实这些常识委员会，我们在全国首创了“非监事委员”的制度，扩大了广大会员对监事工作的参与面。

　　五、扩大影响，举办全国监事会论坛

　　__年，我们组织全省监事代表，参加了在深圳举办的第二届律师协会全国监事会论坛，在此次论坛上，江苏代表作了题为《把监事会建成律协的司法机关》、《充分发挥律协监事会监督作用的几点思考》和《关于完善监事会制度的一些思考》的主题演讲。__年，由北京、上海、内蒙、深圳、无锡、江苏律协监事会共同发起，江苏律协监事会主办的第三届律师协会全国监事会论坛在无锡举行，来自全国各地律师协会的x0余名代表出席了会议。本届论坛以“制衡、协调、自律”为主题，共收到论文59篇，其中我省提交了46篇;在我省所提交的论文中，经与会代表票选，1篇获特等奖，2篇获一等奖，4篇获二等奖，11篇获三等奖。此外，我们还为论坛制定了《章程》，刻制了“组委会”印章，为论坛的常态化作出了贡献。

　　六、列席会议，履行好日常监督职责

　　五年半以来，依照章程的规定，监事长列席了会长办公会，正副监事长列席了常务理事会，监事列席了理事会会议并参加了各工作委员会、业务委员会的全部活动，正确行使了监督会长办公会、常务理事会、理事会、秘书处、委员会依章按规行权的职责。律协的行政与监督两大职权体系之间，互动良好，沟通顺畅;律协重大决策、重要事项，无不在这种和谐的氛围中作出和处理。监事会对律协的工作提出了许多提议，这些提议不仅仅涉及律协的决策程序，也涉及重要的实体工作问题，还涉及行业发展的全局性问题。能够说，监事会充分发挥了提议和监督的职能与作用。仅有全程参加活动，才能做到全过程监督，我们才能及时发觉 问题，及时提出我们意见，被监督者才能及时纠正错误。

　　七、立足审计，全面监督律协之财事

　　五年半以来，我们把财务审计工作作为四个监事委员会日常监督工作的切入口，认真做好与外聘审计机构的沟通与协调，在发觉 问题、核查问题、处理问题三个环节上下了功夫，切实把好财务监督关。监事会认为，秘书处的财会部门实际上扮演的是律协财务部的主角，财务工作委员会的工作则带有内部审计的色彩;司法厅和民政厅对审计的请求属于政府监管，监事会的审计才是本会内部(而不是理事会内部)的分权和制衡。所以，监事会审计委员会在年度审计与任期审计中，与省厅审计处、本会财委会一齐，主持了整个外部财务审计工作，并取得了必须的经验和良好的效果。

　　八、考评高管，增强管理层履职意识

　　根据江苏省律师协会常务理事会和监事会共同经过的《江苏省律师协会管理人员年度考核办法(试行)》的规定，监事会全程监督了五年半任期中省律协全体常务理事、正副监事长、正副秘书长和各委员会正副主任的年度考评述职工作，并组织了全体理监事对律协高管的民主测评，测评结果由监事长当场公布。考核的主要资料为：思想政治素质、组织领导本事、工作作风、工作实绩及廉洁自律情景。考核分优秀、称职、基本称职、不称职四个等次。这一制度的推行在广大律师和理监事中引起了强烈反响。

　　九、派驻监事，“两委”监督步入常态化

　　本届监事会从任期的一开始就实行了向工作委员会、业务委员会派驻监事的制度，经过五年半的实践，我们根据《驻委监事工作规程》的规定，全面参与了各委员会的活动。驻委监事和各委员会两个方面的进取性都得到了增高，监督与被监督的良性互动关系现已建立。所有工作和业务委员会的所有活动都通知驻委监事参加，实现了委员会通知率的100%和监事参与率的100%，驻委监事工作全面实现了制度化和经常化。驻委监事不仅仅全程参与了工作和业务委员会的活动，还对各委员会委员的参会情景进行了考勤，并且对委员会预算的实施情景进行了监督。每年年初，全体驻委监事都要就其所驻委员会的工作提出监事报告，由监事会在一年一度的理事会上对各委员会的工作作出评价;这种对工作和业务委员会工作成果的评价权和评优否决权使监督权真正落到了实处。

　　十、进取尝试，专项监督已有序展开

　　我们针对__年财务审计过程中审计机构反映的一些疑问，向理事会提出了四点提议。理事会完全理解了这个提议，财务执行机构就审计机构反映的疑问向会长办公会进行了逐条的详细说明，监事会审计委员会和财务工作委员会一齐，共同对有关事项进行了核查。常务理事会根据监事会的提议重新修订了财务工作制度。经过核查，彻底澄清了疑虑，证明省律协财务部门的工作是好的，是令人信服的。监事会在这个问题上，反映迅速，处置得当，为今后对专门事项的个案监督积累了经验。

　　十一、监督下沉，与市辖律协全面接触

　　目前，我省已有南京、无锡、苏州、连云港、南通五个省辖市律协设立了监事会，宿迁市律协也在常务理事会内部建立了监事制度;在13个省辖市律协中占了46%。此外，淮安市律协还成立了行业监督委员会。我们借助各种机遇和渠道，在省辖市律协和省直分会中作了推行监事会制度的奋力。__年底和__年初，监事会对各市律协和省直分会的经费使用情景进行了全面调查，并构成了综合报告。在__年2月26日举行的七届七次理事会和一届七次监事会上，监事会向大会作了综合报告。报告全面反映了该次经费使用情景的调查情景，对各市律协和省直分会的经费使用情景的满意度进行了综述，指出了各市律协和省直分会经费使用的存在问题和困难，提出了处理各市律协和省直分会经费使用之存在问题的对策，得到了广大理事的高度肯定，也得到了各市律协和省直分会秘书处的充分支持，为今后对团体会员的监督积累了经验。

　　十二、服务大局，力成理事会工作助力

　　(一)进取参与扶持和促进苏北律师事业的发展

　　在扶持和促进苏北律师事业的发展中，监事会没有缺席。__年，监事会派员与会长、秘书长一齐，共同考察了苏北五市的律师业发展状况，走访了苏北五市10家律师事务所，听取了基层律师的心声。我们还参与起草了《关于苏北五市律师事业发展情景的调研报告》，草拟了《关于扶持和促进苏北律师事业发展的工作方案》。扶持方案包含恢复苏北律师论坛、倡导南北律师市际对口的交流、组织苏北律师考察学习、在业务委员会中为苏北律师增加名额、有针对性地加强对苏北律师的业务培训、取消律师收费标准上的地区差别等诸多资料。同年12月19-20日，以“协作、共赢、发展”为主题的第二届苏北律师业发展论坛在徐州市举行，监事会派员参加了论坛。

　　(二)针对律师收费标准的修改提出了论证报告

　　根据会长办公会的委托，监事会对我省现行律师收费标准的修订进行了论证。__年10月，《关于重新制定“江苏省律师诉讼业务收费政府指导价标准”的研究报告》正式提出，全文15221字，包含主文和《政府指导价标准》、《重大、疑难、复杂诉讼案件认定标准及适用办法》、《计时收费规则》、《协商收费规则》、《协商收费指导标准》等五个草案。主文在类比了京、鲁、皖、苏、沪、浙、赣、闽、粤、甘、藏十一个省市区律师收费标准的基础上，指出了我省现行标准的缺陷，分析了重新制定收费标准的必要性，提出了新的收费标准的制定方案。该报告一经提交，立即引起了我省广大律师的强烈反响，会长办公会和常务理事会分别议论了这个报告，现已手此项修订工作。在省厅的奋力下，新的《政府指导价标准》即将出台。

　　(三)针对律师税制改革之对策进行了调研考察

　　根据会长办公会决定，__年8月5日，监事会派员就律师税制改革的对策问题赴上海市律师协会进行了考察。我们就律师税收查账征收问题进行了一些调查和走访，提出了详细的工作提议，引起了会长办公会、常务理事会的高度重视。

　　五年半的任期，稍纵即逝。在这短短的任期中，我们在省厅的监督指导下，在省律协党委的领导下，历经了基础建设、全面启动、扩大影响、巩固实效、继往开来五个阶段，为下届监事会的工作打下了良好的基础。

　　在本次律代会上，将产生新一届监事会，我们提议：

　　一、进一步健全监事职能。提议新一届监事会在充分论证的基础上，与常务理事会进取沟通，在常务理事会下设有惩戒工作委员会的前提下，根据分权制衡的原则，争取将复查委员会划归监事会统辖。

　　二、进一步发挥江苏影响。律师协会全国监事会论坛已举行三次，由于各地纷纷换届，论坛处于停顿状态。提议新新一届监事会发挥江苏律协监事会业已构成的影响力，继续与其它省市共同办好这一极具影响力的专业论坛。

　　三、进一步扩充监事队伍。提议新一届监事会利用各种手段和机遇，宣传监事会工作的必要性和重要性，提升会员对监事会工作的认同感。取得各地司法行政机关的支持，推动省辖市律协监事会制度的建立。

　　四、进一步做好本职工作。监事会的功能在监督，提议新一届监事会在我们现已构成的监督手段的基础上，继续做好事前、事中、事后监督，把日常监督与专项监督结合起来，分发挥好监事会的监督功能。

　　各位代表，我们深感监督工作任重而道远。代表们选举我们做监事不是让我们来作秀的，我们在其位必须谋其职。我们的工作是监督，监督工作是得罪人的工作;所以，“上天言好事入地保平安”不是我们存在的价值。为广大会员把好监督关，不辜负广大代表的托付，是我们整个任期中始终坚守的一种理念。尽管如此，我们仍有许多不足，期望各位代表多多批评。

　　感谢大家!

　　监事会报告（十七）：

　　20__年，朗青公司的监事工作在设计院的正确领导和支持下，依照《公司法》规定的监事权限和职责，正确开展监事工作，行使监事职权，对公司全年的生产经营活动进行监督，同时，公司紧紧围绕生产任务这个中心开展各项工作，不断加强管理水平，加大经营和管理力度，进一步解放思想，转变工作理念，增高设计和施工质量，各项工作均取得了较好的成绩。现将本年度的监事工作做总结汇报。

　　一、生产任务情景

　　按照《二0__年度生产目标职责书》的资料，公司在20__年度的经济效益目标是300万元。截至12月1日，公司已圆满完成了设计院下达的生产指标，全年共完成生产任务30多项，其中经过设计院承揽的生产任务近20项，独立承揽生产任务15项。其中，主要项目有：天水过境段两阶段施工图设计、三抚线三屯营至唐秦界段改建工程(第一合同段)两阶段施工图设计、曲麻莱至不冻泉安全设施设计、水运局消息化系统工可报告及设计、s207线靖远至会宁县扶贫公路一阶段施工图设计、全省高速公路计重收费改造施工设计、_道313线兰家梁至嘎鲁图机电设计、金(昌)永(昌)高速公路机电工程初步设计、科研所集成系统、交通厅双网改造项目、天水过境段施工平面图、挂图、武罐路三维动画演示系统制作、中川、天水路、瓜州收费站情报板施工等。

　　在追求生产数量的同时，公司更加重视产品的质量，严把每一个质量控制关，做到设计施工合格率在99%以上，每一名员工都具备高度的职责意识，并付诸于设计施工的每一环节，设计施工质量稳步增高，经济效益和社会效益实现了双赢。

　　这其中，与朗青公司主管领导的辛勤付出是密不可分的，全年据不完全统计，总经理和主要经营人员半数以上的时间是在外地谈业务，接投标，办资质，跑市场，他们不计个人得失，为了公司的发展壮大，进取收集市场消息，捕捉工作机遇，全年近23的休息日都是在旅途中度过的，他们的辛勤付出换来了朗青公司今日的收益，同时也正因为朗青拥有这样一个凝聚力强的领导班子，才使得朗青公司的员工队伍具有了稳定、团结、爱岗敬业的精神，才使得朗青公司有了今日这种蓬勃发展，欣欣向荣的局面。

　　二、财务收支及经营情景：

　　20__年1-__月实现主营业务收入x万元，实现利润总额x万元，累计上缴税金x万元。

　　截止20__年__月31日止，公司资产总额x万元，其中：流动资产x万元，固定资产x万元(固定资产原值x万元)，无形资产x万元;负债总额为x万元(全部为流动负债);所有者权益总额为x万元，其中，实收资本x万元，盈余公积x万元，未分配利润x万元。资产负债率为x%。

　　三、监事工作情景

　　依照《公司法》的有关规定，及时了解和检查公司财务运行状况，并对公司的大额支出(万元以上)和采购予以监督，及时了解公司主管人员职务行为，发觉 问题及时纠正，列席了20__年度召开的所有董事会和总经理办公会，并对公司重大事项及各种方案、合同进行了监督、检查，全面了解和掌握公司总体运营状况。

　　二0__年度，朗青公司的一切经营行为，均贴合《公司法》的有关规定，公司的主要经营者和领导在日常工作中均能严格按照设计院和公司规章制度办事，且能以身作则，例如报销事宜，公司目前实行五人签字制，杜绝了一支笔签字报销，异常是万元以上的开支采购等，均由总经理办公会议论决定，经过税务和工商管理部门的多次审计，截止目前，未发生一齐公司主管人员损害股东利益的行为和事件。

　　四、20__年度的计划和打算

　　20__年，朗青公司监事工作将继续探索、完善工作机制及运行机制，促进监事工作制度化、规范化;坚持定期不定期地对公司董事、经理及管理人员履职情景进行检查;加强对公司资金运作情景的监督检查，保证资金的运作效率。

　　朗青监事将严格依照《公司法》规定的监事职权行事，不越权，不代办，掌握和了解国家政策，履行好自我的职责，真正做到配合、协调。随着公司的发展和壮大，必要时将成立朗青公司监事会，从而完善整体工作，把监事职权落到实处，杜绝各类违法违规问题的发生，促进朗青公司和谐、快速、健康的发展。

　　监事会报告（十八）：

　　20__年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规等的请求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行了监督职责。现将年工作情景汇报如下：

　　一、监事会会议情景

　　年度监事会共召开9次会议。监事会的召开、审议及会议资料的签署以及监事权利的行使贴合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，具体情景如下：

　　20__年1月17日第二届监事会第十九次会议召开，审议经过《关于公司首期股票期权激励计划所涉预留股票期权授予事项的议案》。

　　20__年3月11日第二届监事会第二十次会议召开，审议经过如下议案：

　　1、《关于续聘立信会计师事务所为公司年度审计机构的议案》；

　　2、《关于调整首期股票期权激励计划首次授予的激励对象名单及行权数量的议案》；

　　3、《关于对首期股票期权激励计划部分已授予期权进行统一注销的议案》；

　　4、《关于首期股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期可行权的议案》；

　　5、《关于调整部分超募资金投资项目投资进度的议案》；

　　6、《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》。

　　4月25日第二届监事会第二十一次会议召开，审议经过《关于<第一季度报告全文>的议案》。

　　5月9日第二届监事会第二十二次会议召开，审议经过《关于调整公司首期股票期权激励计划首次授予激励对象名单并注销部分已授予股票期权的议年度监事会工作报告案》。

　　20__年7月30日第二届监事会第二十三次会议召开，审议经过如下议案：

　　1、《关于公司监事会换届选举暨第三届监事会非职工代表监事候选人提名的议案》；

　　2、《关于年半年度报告及其摘要的议案》；

　　3、《董事会关于年半年度募集资金存放与使用情景专项报告的议案》。

　　20__年8月22日第三届监事会第一次会议召开，审议经过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》和《关于调整公司首期股票期权激励计划首次授予激励对象名单并注销部分已授予股票期权的议案》。

　　20__年10月24日第三届监事会第二次会议召开，审议经过《关于<第三季度报告全文>的议案》。

　　20__年11月21日第三届监事会第三次会议召开，审议经过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》和《关于会计政策变更的议案》。

　　20__年12月30日第三届监事会第四次会议召开，审议经过了《关于增加使用自有闲置资金购买银行理财产品额度的议案》和《关于核销坏账的议案》。

　　二、监事会对公司年度有关事项的意见

　　报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司依法运作情景、公司财务情景、关联交易等事项进行了认真监督检查，对报告期内公司有关情景发表如下意见：

　　（一）公司依法运作情景

　　报告期内，监事会成员经过查阅有关文件资料、列席董事会会议、参加股东大会等形式，参与公司重大决策的议论，依法监督各次董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序，认为公司董事会运作规范、决策程序合法，按照股东大会的决议请求，认真执行了各项决议。公司建立了较为完善的内部控制制度。公司管理层依法经营，公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守，以维护公司股东利益为出发点，未发觉 违反法律、法规、《公司章程》等规定或损害公司和股东利益的行为。

　　（二）公司财务情景

　　报告期内，监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情景、经营活动情景等进行检查监督和审核。监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、会计无重大遗漏和虚假记载。立信会计师事务所对公司年年度财务报告所出具的审计意见是客观、公正的，该报告真实、正确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。

　　（三）公司募集资金使用情景

　　年，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板消息披露业务备忘录1号——超募资金使用》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定使用募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。

　　报告期内，公司根据超募资金项目的实际建设情景，调整了“苏州汇川企业技能中心项目”、“生产大传动变频器项目”、“生产新能源汽车电机控制器项目”和“生产光伏逆变器项目”的投资进度，以上事项已根据有关法律法规的请求履行了必要的审议程序，公司独立董事发表了独立意见，公司保荐机构出具了专项核查意见。本次调整不会对公司实施上述项目造成实质性的影响，不存在超募资金投资项目建设资料、实施主体和地点的变更，不会损害广大投资者的利益。

　　（四）公司收购、出售资产交易情景

　　报告期内，公司未发生收购、出售资产情景。没有发生损害股东利益或造成公司资产流失的行为。

　　（五）公司关联交易情景

　　报告期内，公司无重大关联交易行为发生。

　　（六）公司对外担保及股权、资产置换情景

　　监事会对报告期内发生的对外担保事项进行了核查，公司除为买方信贷客户供给担保外，没有发生其他对外担保事项。公司对买方信贷客户供给担保是出于公司正常生产经营需要，该担保事项贴合有关法律、法规以及公司章程的规定，其决策程序合法、有效，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。

　　报告期内公司未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换情景。

　　（七）对内部控制评价报告的意见

　　监事会审议了董事会编制的公司《年度内部控制评价报告》，认为该报告贴合《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》及证券监管机构对上市公司内部控制建设的有关规定，报告期内，公司的各项管理决策均严格按照有关制度执行，公司内部控制自我评价全面、真实、正确地反映了公司内部控制的实际情景，

　　（八）对会计师事务所出具的审计报告的意见

　　关于立信会计师事务所针对公司年度财务情景出具的审计报告，监事会认为：该报告真实、正确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情景。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　（九）公司建立和实施内幕消息知情人管理制度的情景

　　公司建立了较为完善的内幕消息知情人管理制度，在消息披露过程中能够严格按照其请求执行有关程序，防止了内幕交易的发生，保护了广大投资者的合法权益。报告期内，未发觉 有关人员利用内幕消息从事内幕交易的事项。

　　三、监事会年度工作计划

　　年，监事会成员将持续严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等请求，进取开展监事会日常监督工作，采取多种方式了解和掌握公司重大决策、重要经营管理活动等情景。工作计划主要有以下几方面：

　　（一）监督公司依法运作情景，进取督促内部控制体系的建设和有效运行。

　　（二）检查公司财务情景，经过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情景实施监督。

　　（三）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情景，防止损害公司利益和形象的行为发生。

　　（四）进一步加强监事的内部学习。经过学习新知识，巩固自身专业本事，开展调查研究；跟踪监管部门的新请求，加强学习和培训，持续推进监事会的自身建设。

　　监事会报告（十九）：

　　本公司及监事会全体成员保证公告资料真实、正确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　20__年，__股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等规定和请求，谨慎、认真地履行了自身职责，依法独立行使职权，以保证公司规范运作，维护公司利益和投资者利益。监事会对公司经营计划、募集资金使用状况、关联交易、公司生产经营活动、财务状况和公司董事、高级管理人员的履职状况、子公司的经营状况进行监督，促进公司规范运作和健康发展。

　　一、对公司20__年度经营管理行为和业绩的基本评价

　　20__年公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的请求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责。

　　监事会列席了20__年历次董事会会议和股东大会，并认为：董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议贴合《公司法》等法律法规和公司《章程》的请求。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中不存在违规操作行为。

　　二、监事会会议状况

　　本报告期内公司监事会共召开5次会议：

　　（一）20__年4月16日，召开第四届监事会第十次会议，会议审议透过了以下议案：《公司20__年度监事会工作报告》、《公司20__年年度报告及摘要》、《公司20__年度财务决算报告》、《关于公司20__年度利润分配的预案》、《关于续签关联交易协议的议案》、《关于聘任20__年度审计机构的议案》、《关于公司内部控制自我评价的报告》、《关于20__年为控股子公司带给连带职责担保的议案》。

　　（二）20__年4月22日，召开第四届监事会第十一次会议，会议审议透过了以下议案：《20__年第一季度报告》。

　　（三）20__年8月22日，召开第四届监事会第十二次会议，会议审议透过了以下议案：《20__年半年度报告》及《报告摘要》。

　　（四）20__年16月24日，召开第四届监事会第十三次会议，会议审议透过了以下议案：《20__年第三季度报告全文》及《报告摘要》。

　　（五）20__年12月22日，召开第四届监事会第十四次会议，会议审议透过了以下议案：《关于签订日常关联交易协议的议案》和《关于调整部分日常关联交易预计金额的议案》。

　　三、监事会对公司20__年度有关事项的监督意见：

　　（—）公司财务状况

　　公司监事会结合本公司实际状况，透过听取财务部门汇报、进行定期审计等方式，对公司本部、子公司的财务状况进行了检查，强化了对公司财务工作的监督。公司监事会认为，公司及各子公司设有独立的财务部门，有独立财务账册，独立核算，遵守《会计法》和有关财务规章制度。20__年的公司及各子公司财务管理规范，会计报表真实、正确地反映了公司及各子公司的实际状况。

　　（二）公司投资状况

　　报告期内，公司相继进行了对唐山__有限职责公司增资扩股的项目、投资设立全资子公司济宁__有限职责公司等项目，有关投资均履行了相应的投资决策程序，科学严谨。

　　（三）关联交易状况

　　本年报告期内，公司与关联方的日常性关联交易事项均透过了公司董事会、股东大会的审议，关联交易中按合同或协议公平交易，没有损害公司的利益。

　　四、监事会对公司20__年度状况的综合意见

　　（一）本报告期内，监事会成员认真履行职责，恪尽职守，透过列席董事会会议，对董事会履行职权、执行公司决策程序进行了监督。监事会认为，公司董事会所构成的各项决议和决策程序认真履行了《公司法》、公司章程和董事会议事规则的规定，是合法有效的。

　　（二）本报告期内，公司高级管理人员履行职务时能遵守公司章程和国家法律、法规，以维护公司股东利益为出发点，认真执行公司股东大会决议，履行诚信和勤勉尽责的义务，使公司运作规范，决策民主、管理科学、目标明确、不断创新，取得了良好的经济效益，没有出现违法违规行为。

　　（三）监事会认真审核了经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具无保留意见的20__年度财务报告等有关资料，认为报告客观的反映了公司的财务状况和经营成果，公司20__年度实现的业绩是真实的，成本控制效果显著。

　　（四）对公司内部控制自我评价的意见

　　公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，按照公司实际状况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常活动，保护公司资产的安全和完整。公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。20__年公司没有违反《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生。监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实的反映了公司内部控制的实际状况。

　　监事会报告（二十）：

　　一、监事会机构设置情景。

　　按照佳木斯市政府编制委员会对市供销联社“定编、定岗、定机构”三定方案的文件批复通知(佳编〔20__〕17号)请求，市供销联社监事会挂靠在办公室，未设独立机构。目前，市社党委在省社的大力支持和帮助下，正进取同市政府、组织部门协调沟通，申报单独设立监事会办公室，完善监事会机构。

　　二、今年主要工作

　　年初以来，市供销联社深入贯彻落实国务院〔20__〕40号、省政府〔20__〕__5号文件和省供销社“六代会”精神，按照省社监事会的统一部署，紧紧围绕市社党委和理事会的中心工作，精心谋划，狠抓落实，各项工作都取得了较好成绩。

　　(一)精心准备，申报监事会机构设置。

　　市社党委对加强监事会组织机构建设高度重视，认为设立监事会是党中央、国务院和省委、省政府有关文件的明确请求，是供销社组织建设的重要组成部分，是新形势新任务的需要，按照省社《关于进一步加强供销社监事会机构设置的通知》请求，佳木斯市社认真部署，准备有关材料，进一步完善“三定”方案，向市政府申报单独设立佳木斯市供销合作社联合社监事会，完善供销合作社的内部管理体制。经市社党委研究决定，在监事会机构设置未审批之前，暂时由办公室代管监事会有关工作，行使监督职能，把监督工作作为供销社工作中不可缺少的一部分。

　　(二)深入调查研究，创新工作思路。

　　办公室代管监事会工作以来，认真按照总社监事会确定的“调查研究、反映情景、监督检查、提出提议”的工作方针，创新工作方式。紧紧围绕供销社的中心工作，采取有效措施，深入调查研究，了解社情民意，不断加强民主管理，推行公开化、公平化、公正化办公模式。市社办公室人员进取加强同下属企业的联系，及时收集消息，深入基层调查了解情景，广泛征求职工意见，确保联系渠道畅通，取得良好效果。

　　(三)加强监督检查，为中心工作供给保障。

　　1、抓好项目建设，进行全程监督。佳木斯市于20__年被确立为全国第二批再生资源回收体系建设试点城市之一，并获得国家3300万政策扶持资金。20__年，项目正式开工建设，市社党委请求办公室要在项目建设过程中，履行监督职能，做好有关检查工作，确保再生资源体系建设高水平、高质量、高标准。

　　2、参与企业改制，加强资产管理。为顺应市场经济潮流，深化企业经营体制改革，市社对社属企业进行改制，增强企业活力及参与市场竞争的本事。20__年，是企业改制收尾阶段，在改制过程中，办公室进取参与，行使职能，确保社有资产安全。重点加强对改制企业的监管，防止社有资产流失，确保产权归属，保护企业权益，维护职工利益。参与重大事项的研究论证及日常监管，确保企业改制顺利进行。目前，佳木斯市社企业改制工作已全面完成。

　　3、搞好团结协作，全局工作有序运行。办公室在参与决策时，能够站在监事会的立场，进取献言献策。在行使监事会职能的过程中，能够同各个部门搞好配合，团结协作，确保全局工作有序进行。

　　三、工作中存在的问题。

　　当前存在的主要问题就是监事会机构没有设立，没有专职从事监管的工作人员，办公室的同志工作任务多，有时候会顾此失彼，增加工作负担，影响工作效率。同时，对于监事会的有关规范制度无法落实，有关工作无法开展。

　　四、下步工作计划。

　　1、做好同市委组织部的协调工作，健全组织机构，做好监事会机构设置工作。

　　2、加强领导，选派专人负责监事会工作，完善监督组织体系，配齐配强主任和工作人员。

　　3、创新工作方法，加快建立健全有关规章制度，为开展好监事会工作打牢基础，进取发挥监事会的监督作用。

　　监事会报告（二十一）：

　　各位股东：

　　根据《公司法》《公司章程》赋予公司监事会的职责，我受监事会的托，向股东会做__年监事会工作报告，请各位股东审议。

　　一、监事会会议情景：

　　(一)报告期内，公司监事会共召开了五次会议：

　　1、__年7月25日，监事会召开了本年度第一次会议，议论了公司资产被冻结及五万元律师咨询费用途的事宜。

　　2、__年8月30日，监事会召开了本年度第二次会议，议论关于提议董事会提前或按期召开本年度第二次股东会，向股东通报公司资产被冻结和虹波苑小区成立业主员会等问题。

　　3、__年12月5日，监事会召开了本年度第三次会议，通报议论了公司中干会议关于追加一万二工程款之事，监事会认为工程款应当按合同办，即使是因不可抗拒的因素要追加工程款，也期望董事会按照公司章踌理，并提议召开临时股东会决定追加工程款问题。

　　4、__年1月8日，监事会召开了本年度第四次会议，监事会成员质询和咨询了一万二工程的监理刘教师，关于工程款追加和房屋保温设计变更问题。刘教师说房屋保温设计变更事先没有经过他。

　　5、__年4月10日，监事会召开了本年度第五次会议，议论经过了《__年监事会工作报告》，审议经过了关于向股东会会议提出《关于派监事会代表列席经营班子会议》的提案。

　　(二)、报告期内，监事会或监事会召集人列席了公司本年度召开的一次董事会临时会，三次董事会碰头会。列席或参加了中层干部或班组长以上的骨干会。

　　二、监事会工作情景：

　　报告期内，公司监事会仍然严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会工作细则》和有关法律、法规及的规定，本着对公司和对股东负责的态度，认真履行监督职责，对公司依法运作情景、公司财务情景、投资情景等事项进行了认真监督检查，尽力督促公司规范运作。一年来，监事会列席了公司部分董事会会议，参加了公司班组长以上的骨干会，经过检查公司财务、抽查二级部门物管公司的财务，抽看了综合科的账本，对公司的财务着力进行了了解，对公司董事经理执行公司职务时是否贴合公司法、公司章程及法律、法规尽力进行了考察，对公司董事会、经营班子执行股东会精神的情景进行了检查，对公司经营管理中的一些重问题认真负责的向董事经理提出了意见和提议，对公司经营中出现的疑问提出了质询。根据一年的工作实践，监事会对报告期内公司情景向股东会作报告：

　　1、公司依法运作情景

　　公司的董事经理和高级管理人员基本能遵循《公司法》《公司章程》行使职权;能够按照上年度股东会上提出的工作目标开展公司的经营管理工作，各部门完成了董事会和经营班子所制定的__年度经济职责指标。但诗司董事会和经营班子没有认真贯彻落实上年股东会精神，没有执行上年股东会构成的关于决议，对上年股东会上监事会提出的关于对公司__年的三点提议不予重视，没有严格按照公司法、公司章程的有关规定和有关程序进行工作和处理问题，公司董事会、经营班子没有从机制上、制度上、分配上下功夫，缺乏胆管理的精神，公司董事会、经营班子在对一些重问题的处理和决策忽视股东的权益，从而使得公司工作成效不，职工进取性不高，股东不满意的状况。

　　2、检查公司财务的情景

　　从四川神州会计师事务所出具的公司__年度财务审计报告基本上映了公司的财务状况，报告证明：公司全年总收入3012500.82元，其中实现主营业务收入1625443.80元(公司本部收入为1350951.20元，物管公司经营收入274492.60元)，营业外收入1387057.02元。公司净利润为377218.58元(其中公司本部净利润为409039.11元，物管公司净利润为-31820.53元)。公司累计利润(公司本部累计利润，物管公司累计利润)。监事会经过检查公司财务，查看公司会计账簿和会计凭证，认为虽然公司报表完整，账目清晰，但诗司财务不能完整真实映公司的财务状况。其原因诗司没有统收统支。监事会还对二级部门物管公司及物管公司的综合科的财务进行了检查。物管公司的财务决算报告经过了四川神州会计师事务所的审计，全年物管公司收入295923.02元(其中的100000.00元是茶楼交虹开公司的审计经济职责指标)。物管公司的财务仍然没有完整真实的映出物管公司收支情景，以收抵资的财务处理受到了神州会计师事务所审计人员的口头警告。经过对物管公司及综合科的财务检查，咨询有关主管领导，他都不明白综合科有本立的已收抵支的帐。监事会认为：物管公司的财务没有做到统收统支，职责在公司领导，广股东请求公司财务统一的问题是在上次换届时股东

　　会上就提出来了，上年股东会上又构成了决议，由于公司董事会和经营班子不执行决议，不进行统一管理，使得一些部门和科室有资金进行二级部门甚至科室的分配，因而引起各部门之间科室之间的相互攀比，相互不平衡，由于分配制度的不健全，进而造成了公司职工之间、股东之间的不和谐。

　　3、报告期内，公司投资情景和处置资产情景

　　报告期内，公司对新办的秀苑茶庄(截止__年6月3日)共投资了405674.25元;建设巷工程(截止__年12月)投资了265797.50元;东方明珠商铺2间共计86.25平方米，投资金额789676.00元。固定资产的投资为公司的发展打下了基础。

　　总之，监事会在__年的工作中，本着对全体股东负责的原则，尽力履行监督和检查的职能，竭力维护公司和股东的合法权益，为公司的规范运作和发展起到了必须的作用。可是，由于主客观原因，监事会的工作不尽人意。其主要原因：一是监事会没有很好完成上年股东会所提出的工作目标，监事工作不够胆，监督检查不到位;二是由于公司的经营和决策没有分离，董事会与经营班子是两个班子一套人马，相互不能构成制约和监督，并且对一些重问题没有按照有关规定和有关程序经过会议的形式进行决策;三是经营班子研究议论一些重问题时，没有监事会代表列席有关会议，对一些问题的决策是否规范，是否正确，监事不能很好的提出意见和提议，监事会的工作常常处于被动的窘境。所以，监事会认为，在过去的一年里，监事会工作不能使股东满意，有愧于全体股东对我们监事会诚挚的信赖。在此，监事会成员诚恳理解股东的批评。

　　三、__年监事会工作的打算和对公司__年的工作提议：

　　当前，我毛司面临的困难和问题很多，我们要齐心协力，奋发奋力，抓住机遇，促进

　　公司的稳定发展。监事会将紧紧围绕公司__年的生产经营目标和工作任务，进一步加监督的力度，认真履行监督检查职能，以财务监督为核心，强化资金的控制及监管，切实维护公司及股东的合法权益。

　　1、继续探索、完善监事会的工作机制及运行机制，促进监事会工作制度化、规范化。以财务监督为核心，建立完善额度资金运作的监督管理制度，建立监事列席公司有关会议的'制度，建立对公司二级立法人单位派监事的制度，强化监督管理职责，确保公司资产，团体资产保值增值。

　　2、坚持每年两次对公司、公司二级部门生产经营和资产管理状况、生产成本的控制及管理，财务规范化建设进行检查的制度。了解掌握公司的生产经营和经济运行状况，掌握公司贯彻执行有关法律、法规和遵守公司章程、股东会决议、决定的情景，掌握公司的经营状况。

　　3、坚持定期不定期地对公司董事、经理及高级管理人员履职情景进行检查。督促董事、经理及高级管理人员认真履行职责，掌握企业负责人的经营行为，并对其经营管理的业绩进行评价。

　　4、加强对公司投资项目资金运作情景的监督检查，保证资金的运用效率。

　　5、加强监事会的自身建设，进取参与在建工程项目，办公物资采购、租房合同谈判。监事会成员要注重自身业务素质的增高，要加强会计知识、审计知识、金融业务知识的学习，增高自身的业务素质和本事，切实维护股东的权益。

　　6、对__年度公司工作的三点提议：一是提议对公司的财务进行统一管理，统一调度，统一核算，全面完整的对公司各二级部门进行成本核算，增强公司的财务管理，使公司财务做到真正意义上的统一;二是再次提议公司对重问题的决策，异常是应当由董事会、股东会决策的问题和事项实行会议决策制度，并做到公开、透明，以使决策更加科学和规范;三是提议本公司董事会、监事会成员的报酬，严格按《公司法》和《公司章程》的规定，由股东会审议决定。

　　在新的一年里，公司监事会成员要不断增高工作本事，增强工作职责心，坚持原则，胆、公正办事，履职尽责。同时，监事会将根据《公司法》，进一步完善法人治理结构，增强自律意识、诚信意识，加监督力度，切实担负起保护广股东权益的职责。我们将尽职尽责，与董事会和全体股东一齐共同促进公司的规范运作，促使公司持续、健康发展。

　　监事会报告（二十二）：

　　年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规等的请求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行了监督职责。现将年工作情景汇报如下：

　　一、监事会会议情景

　　年度监事会共召开9次会议。监事会的召开、审议及会议资料的签署以及监事权利的行使贴合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，具体情景如下：

　　年1月17日第二届监事会第十九次会议召开，审议经过《关于公司首期股票期权激励计划所涉预留股票期权授予事项的议案》。

　　年3月11日第二届监事会第二十次会议召开，审议经过如下议案：

　　1、《关于<公司20__="">及其摘要的议案》；

　　2、《关于<20__>的议案》；

　　3、《20__年度财务决算报告》；

　　4、《关于<公司20__="">的议案》；

　　5、《关于<公司20__="">的议案》；

　　6、《关于<公司20__="">的议案》；

　　7、《关于续聘立信会计师事务所为公司年度审计机构的议案》；

　　8、《关于调整首期股票期权激励计划首次授予的激励对象名单及行权数量的议案》；

　　9、《关于对首期股票期权激励计划部分已授予期权进行统一注销的议案》；

　　10、《关于首期股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期可行权的议案》；

　　11、《关于调整部分超募资金投资项目投资进度的议案》；

　　12、《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》。

　　4月25日第二届监事会第二十一次会议召开，审议经过《关于<第一季度报告全文>的议案》。

　　5月9日第二届监事会第二十二次会议召开，审议经过《关于调整公司首期股票期权激励计划首次授予激励对象名单并注销部分已授予股票期权的议

　　年度监事会工作报告案》。

　　年7月30日第二届监事会第二十三次会议召开，审议经过如下议案：

　　1、《关于公司监事会换届选举暨第三届监事会非职工代表监事候选人提名的议案》；

　　2、《关于年半年度报告及其摘要的议案》；

　　3、《董事会关于年半年度募集资金存放与使用情景专项报告的议案》。

　　年8月22日第三届监事会第一次会议召开，审议经过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》和《关于调整公司首期股票期权激励计划首次授予激励对象名单并注销部分已授予股票期权的议案》。

　　年10月24日第三届监事会第二次会议召开，审议经过《关于<第三季度报告全文>的议案》。

　　年11月21日第三届监事会第三次会议召开，审议经过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》和《关于会计政策变更的议案》。

　　年12月30日第三届监事会第四次会议召开，审议经过了《关于增加使用自有闲置资金购买银行理财产品额度的议案》和《关于核销坏账的议案》。

　　二、监事会对公司年度有关事项的意见

　　报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司依法运作情景、公司财务情景、关联交易等事项进行了认真监督检查，对报告期内公司有关情景发表如下意见：

　　（一）公司依法运作情景

　　报告期内，监事会成员经过查阅有关文件资料、列席董事会会议、参加股东大会等形式，参与公司重大决策的议论，依法监督各次董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序，认为公司董事会运作规范、决策程序合法，按照股东大会的决议请求，认真执行了各项决议。公司建立了较为完善的内部控制制度。公司管理层依法经营，公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守，以维护公司股东利益为出发点，未发觉 违反法律、法规、《公司章程》等规定或损害公司和股东利益的行为。

　　（二）公司财务情景

　　报告期内，监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情景、经营活动情景等进行检查监督和审核。监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、会计无重大遗漏和虚假记载。立信会计师事务所对公司年年度财务报告所出具的审计意见是客观、公正的，该报告真实、正确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。

　　（三）公司募集资金使用情景

　　年，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板消息披露业务备忘录1号——超募资金使用》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定使用募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。

　　报告期内，公司根据超募资金项目的实际建设情景，调整了“苏州汇川企业技能中心项目”、“生产大传动变频器项目”、“生产新能源汽车电机控制器项目”和“生产光伏逆变器项目”的投资进度，以上事项已根据有关法律法规的请求履行了必要的审议程序，公司独立董事发表了独立意见，公司保荐机构出具了专项核查意见。本次调整不会对公司实施上述项目造成实质性的影响，不存在超募资金投资项目建设资料、实施主体和地点的变更，不会损害广大投资者的利益。

　　（四）公司收购、出售资产交易情景

　　报告期内，公司未发生收购、出售资产情景。没有发生损害股东利益或造成公司资产流失的行为。

　　（五）公司关联交易情景

　　报告期内，公司无重大关联交易行为发生。

　　（六）公司对外担保及股权、资产置换情景

　　监事会对报告期内发生的对外担保事项进行了核查，公司除为买方信贷客户供给担保外，没有发生其他对外担保事项。公司对买方信贷客户供给担保是出于公司正常生产经营需要，该担保事项贴合有关法律、法规以及公司章程的规定，其决策程序合法、有效，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。

　　报告期内公司未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换情景。

　　（七）对内部控制评价报告的意见

　　监事会审议了董事会编制的公司《年度内部控制评价报告》，认为该报告贴合《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》及证券监管机构对上市公司内部控制建设的有关规定，报告期内，公司的各项管理决策均严格按照有关制度执行，公司内部控制自我评价全面、真实、正确地反映了公司内部控制的实际情景，

　　（八）对会计师事务所出具的审计报告的意见

　　关于立信会计师事务所针对公司年度财务情景出具的审计报告，监事会认为：该报告真实、正确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情景。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　（九）公司建立和实施内幕消息知情人管理制度的情景

　　公司建立了较为完善的内幕消息知情人管理制度，在消息披露过程中能够严格按照其请求执行有关程序，防止了内幕交易的发生，保护了广大投资者的合法权益。报告期内，未发觉 有关人员利用内幕消息从事内幕交易的事项。

　　三、监事会年度工作计划

　　年，监事会成员将持续严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等请求，进取开展监事会日常监督工作，采取多种方式了解和掌握公司重大决策、重要经营管理活动等情景。工作计划主要有以下几方面：

　　（一）监督公司依法运作情景，进取督促内部控制体系的建设和有效运行。

　　（二）检查公司财务情景，经过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情景实施监督。

　　（三）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情景，防止损害公司利益和形象的行为发生。

　　（四）进一步加强监事的内部学习。经过学习新知识，巩固自身专业本事，开展调查研究；跟踪监管部门的新请求，加强学习和培训，持续推进监事会的自身建设。

　　__监事会

　　20__年x月x日

　　监事会报告（二十三）：

　　本公司及监事会全体成员保证消息披露资料的真实、正确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　20xx年，监事会严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规的规定，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行了监督职责。监事会列席了20xx年历次董事会及股东大会会议，并认为：董事会认真执行股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议贴合《公司法》等法律法规和《公司章程》的请求。

　　一、报告期内监事会工作情景

　　报告期内，公司监事会共召开了四次会议，会议情景如下：

　　1、公司第三届监事会第一次会议于20xx年1月18日召开，会议审议经过了：《关于选举第三届监事会主席的议案》，该次监事会决议公告刊登于20xx年1月20日《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网《第三届监事会第一次会议决议公告》（公告编号：20xx—0xx）。

　　2、公司第三届监事会第二次会议于20xx年4月18日召开，会议审议经过了：《20xx年度监事会工作报告》、《20xx年度报告及其摘要》、《20xx年度财务决算报告》、《20xx年度募集资金存放与使用情景的专项报告》、《20xx年度内部控制评价报告》、《20xx年度利润分配的预案》、《关于20xx第一季度报告的议案》、《关于公司内部控制规则落实自查表的议案》、《关于续聘中天运会计师事务所有限公司为公司20xx年审计机构的议案》，该次监事会决议公告刊登于20xx年4月19日《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网《第三届监事会第二次会议决议公告》（公告编号：20xx—011）。

　　3、公司第三届监事会第三次会议于20xx年8月18日召开，会议审议经过了：《20xx半年度报告及其摘要》、《20xx年半年度募集资金存放与使用情景的专项报告》、《关于部分募集资金投资项目延期的议案》、《关于部分募集资金投资项目终止的议案》，该次监事会决议公告刊登于20xx年8月19日《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网《第三届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：20xx—xx4）。

　　4、公司第三届监事会第四次会议于20xx年xx月27日召开，会议审议经过了：《20xx年第三季度报告的议案》，公司20xx年第三季度报告刊登于20xx年xx月28日《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网。

　　二、监事会对20xx年度公司有关事项的'监督情景：

　　（一）公司依法运作情景

　　报告期内公司依法运作，公司的决策程序贴合《公司法》、《公司章程》等有关制度的规定。公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司消息披露管理办法》、《上市公司章程指引》等有关法律、法规的请求，规范运作，已初步建立了较为完善的内部控制制度。

　　监事会认为公司董事、高级管理人员均能履行诚信、勤勉义务，没有发觉 公司董事、高级管理人员执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为，也没有发觉 公司有应披露而未披露的事项。

　　（二）检查公司财务情景

　　监事会认为公司财务管理规范、制度完善，没有发生公司资产被非法侵占和资金流失的情景，公司20xx年财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。

　　（三）对募集资金使用和管理情景的核查

　　监事会认为公司募集资金使用和管理贴合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理办法》的规定，没有违规或违反操作程序的事项发生。

　　（四）公司收购、出售资产情景

　　报告期内，公司无收购、出售资产情景。

　　（五）关联交易情景

　　报告期内，公司发生的关联交易属于正常经营往来，其履行了必要的审批程序；交易价格依照市场价格确定，按照公平、合理的原则进行，没有损害公司利益的情形。

　　（六）对公司20xx年度内部控制评价报告的意见

　　监事会认为公司建立了较为完善的内控制度，并能得到有效执行。《公司20xx年度内部控制评价报告》全面、客观、真实的反映了公司内部控制建设和运行的情景。

　　（七）建立和实施内幕消息知情人管理制度情景

　　监事会认为，公司严格按照该制度的规定执行，对内幕消息知情人进行备案登记，并签订内幕消息知情人承诺书，防止内幕消息泄露。

　　本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自我的职责，进一步促进公司的规范运作。

　　特此公告！

　　烟台XX药业集团股份有限公司

　　监事会

　　监事会报告（二十四）：

　　各位股东：

　　20xx年，公司监事会全体成员按照《公司法》、公司《章程》、《监事会议事规则》等规定和请求，认真切实地履行了自身职责，依法独立行使职权，维护公司、股东及员工的合法权益。监事会对公司财务、股东大会决议执行情景、董事会重大决策程序及公司经营管理活动的合法性、董事及高级管理人员履行职务情景等进行了监督和检查，促进公司持续、健康发展。

　　一、监事会会议情景

　　(一)报告期内，公司监事会共召开了八次会议，具体情景如下：

　　1、20xx年3月27日在公司会议室召开20xx年第一次临时监事会会议，审议经过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》、《关于公司向中国银行股份有限公司佛山分行申请综合授信的议案》、《关于公司向平安银行股份有限公司佛山分行申请综合授信的议案》、《关于公司向中国民生银行股份有限公司佛山分行申请综合授信的议案》、《关于公司向中国工商银行股份有限公司佛山狮山支行申请综合授信的议案》。

　　2、20xx年4月27日在公司会议室召开第二届监事会第十四次会议，审议经过了《公司20xx年度监事会工作报告》、《公司20xx年度报告全文及20xx年度报告摘要的议案》、《公司20xx年度募集资金存放与实际使用情景的专项报告》、《20xx年度内部控制自我评价报告》、《公司20xx年财务决算报告》、《公司20xx年财务预算报告》、《公司20xx年年度利润分配及资本公积转增股本的议案》、《关于公司提请审议续聘广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)为20xx年度审计机构的议案》、《关于公司监事会换届选举的议案》、《内部控制规则落实自查表》、《关于公司20xx年日常经营关联交易预计的议案》、《公司20xx年第一季度报告全文及20xx年第一季度报告正文》、《广东德联集团股份有限公司关于会计政策变更的议案》和《关于调整增加佛山德联汽车用品有限公司新建项目投资总额的议案》。

　　3、20xx年5月26日在公司会议室召开第三届监事会第一次会议，审议通

　　过了《关于选举广东德联集团股份有限公司第三届监事会主席的议案》。

　　4、20xx年6月19日在公司会议室召开20xx年第二次临时监事会会议，审

　　议经过了《关于公司子公司长春骏耀汽车贸易有限公司及其控股企业武汉鼎盛开耀投资中心分别签订投资协议的议案》、《关于广东德联集团股份有限公司投资设立广州智造创业投资企业(有限合伙)的议案》。

　　5、20xx年8月19日在公司会议室召开第三届监事会第二次会议，审议通

　　过了《公司20xx年半年度报告全文及20xx年半年度报告摘要的议案》、《关于募集资金20xx年半年度存放与使用情景的专项报告》、《关于公司申请上海浦东发展银行股份有限公司佛山分行综合授信的议案》、《关于公司申请兴业银行股份有限公司佛山分行综合授信的议案》和《关于公司投资设立深圳中骏易华录德联汽车产业投资基金企业(有限合伙)的议案》。

　　6、20xx年10月8日在公司会议室召开第三届监事会第三次会议，审议通

　　过了《关于参与投资设立上海尚颀德联汽车电子与大数据产业投资基金(有限合伙)的议案》、《关于变更部分募集资金使用用途暨向子公司增资的议案》。

　　7、20xx年10月28日在上海颖弈安亭皇冠假日酒店召开第三届监事会第四

　　次会议，审议经过了《公司20xx年第三季度报告全文及第三季度报告正文》、《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。

　　8、20xx年12月17日在公司会议室召开第三届监事会第五次会议，审议

　　经过了《关于公司申请广发银行股份有限公司佛山分行综合授信的议案》、《关于子公司上海德联化工有限公司申请中信银行上海分行综合授信以及公司为其供给连带职责担保的'议案》和《关于子公司上海德化工有限公司申请花旗银行上海分行综合授信的议案》。

　　(二)报告期内，监事会还列席和出席了公司董事会共8次、股东大会共4次，听取了公司各项重要提案和决议，履行了监事会的知情监督检查职能。

　　二、监事会对20xx年度有关事项发表的监事会意见

　　1、公司依法运作情景

　　报告期内，监事会认真履行职责，依法出席了报告期内公司召开的所有股东大会和列席了所有董事会会议。监事会认为：公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的请求，依法经营，建立了比较完善的内部控制制度体系。公司股东大会、董事会的召开、召集程序贴合有关规定。报告期内未发觉 公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、公司《章程》及损害公司和股东利益的行为。

　　2、检查公司财务情景

　　报告期内，监事会对公司的财务状况、财务管理进行了监督和检查，认为公司20xx年度财务报表的编制贴合《企业会计制度》和《企业会计准则》有关规定，财务运作规范，没有发觉 虚假记载或重大遗漏。广东正中珠江会计师事务所出具了无保留意见的20xx年度审计报告，该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

　　3、募集资金使用情景

　　报告期内，监事会对公司募集资金使用情景进行了监督检查。监事会认为公司20xx年度募集资金存放与实际使用情景的专项报告现已按照深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司消息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情景的专项报告格式》的请求编制，如实反映了公司20xx年度募集资金的存放和使用情景。

　　4、关联交易情景

　　监事会对公司20xx年度发生的关联交易行为进行了核查，认为：公司发生的关联交易的决策程序贴合有关法律、法规及公司章程的规定，不存在损害公司和广大中小股东利益的情形。

　　5、监事会对公司内部控制自我评价报告的意见

　　监事会对董事会编制的公司《20xx年度内部控制自我评价报告》发表如下审核意见：公司已建立了较为完善的内部控制体系，贴合国家有关法律法规请求，并能够得到有效执行。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情景。

　　三、监事会20xx年工作计划

　　1、认真学习国家有关部门制定的有关政策，增高监事会的工作本事和效率，维护好全体股东的利益。

　　2、加强监事的内部培训学习，增高监事会监督和履行勤勉尽职义务的意识。

　　监事会报告（二十五）：

　　各位监事：

　　我受监事会托，向会作年度公司监事会工作报告，请予以审议。

　　一、对公司年度经营管理行为和业绩的基本评价

　　年公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的请求，从切实维护公司利益和广中小股东权益出发，认真履行监督职责。监事会列席了年历次董事会会议，并认为：董事会认真执行了股东会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议贴合《公司法》等法律法规和公司《章程》的请求。年公司取得了良好的.经营业绩，圆满完成了年初制订的生产经营计划和公司的盈利计划。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中不违规操作行为。

　　二、监事会会议情景

　　在年里，公司监事会共召开了次会议，各次会议情景及决议资料如下：

　　1、年月日在公司会议室召开第二届监事会第四次会议，审议经过了《有限责公司年度监事会工作报告》、《有限职责公司年度财务决算报告》、《有限职责公司年度报告》和《有限职责公司年度报告摘要》;

　　2、年月日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议经过了《有限公司年半年度报告》和《有限公司年半年度报告摘要》。

　　三、监事会对年度有关事项的监督意见

　　1、公司募集资金及使用情景：在募集资金的管理上，公司按照《募集资金使用管理制度》的请求进行。

　　公司于年月经过首次发行募集资金净额为元，以前年度已投入募集资金项目的金额为元，本年度投入募集资金项目的金额为元，扣除上述投入资金后公司募集资金专户余额应为元，实际余额为元，实际余额与应存余额差异元，原因系：

　　(1)以自有资金投入募集资金项目元，尚未用募集资金补回流动资金;

　　(2)募集资金存储专户银行存款利息收入元。目前尚未使用募集资金存于银行募集资金专户。目前募集资金的使用贴合公司的项目计划，无违规占用募集资金的行为。

　　2、检查公司财务情景：

　　xx年度，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了的检查，认为公司财务会计内控制度健全，会计无重遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果及现金流量情景良好。

　　3、关于关联交易：

　　(1)公司与公司签订的《转让协议》，公司向开发有限职责公司购买设备，转让价款万元，该项交易定价公平、合理。

　　(2)公司与有限职责公司签订了《房屋租赁合同》，公司承租有限职责公司拥有的楼，从事出售索道票、各类旅游商品及部分办公用地。该项交易租金价格按当地市场价格确定，定价公平、合理。

　　(3)公司与有限公司签订的两份托进口协议，托有限公司代理进口索道配件，合同预算分别为元和元，需支付的代理手费元和元，本期支付预付款元。公司子公司有限公司与有限公司签订的托进口代理协议，托有限公司进口8人座单线循环脱开式抱索器吊箱索道，报告期内向有限公司支付预付款元，其中包含100万元代理费。上述交易按市场定价，交易公平、合理。

　　(4)根据公司与投资有限公司签订的水电服务协议，投资有限公司为本公司供给水电服务，报告期内共支付水电费元。报告期内投资有限公司租用本公司巴车，共向本公司支付租车款元。

　　4、公司对外担保及股权、资产置换情景

　　年度公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，也无其它损害公司股东利益或造成公司资产流失的情景。本监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自我的职责，进一步促进公司的规范运作。

　　以上报告，请予以审议。

　　监事会报告（二十六）：

　　一、20xx年主要工作

　　一年来，XX公司监事会依法履行了职责，认真进行了监督和检查。

　　（一）报告期内，监事会列席了20xx年历次董事会现场会议，对董事会执行股东大会的决议、履行诚信义务进行了监督。

　　（二）报告期内，监事会对公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中未发觉 违规操作行为。

　　（三）报告期内，监事会认真开展各项工作，狠抓各项工作的落实。

　　20xx年度，公司监事会召开了四次会议，具体情景为：

　　1、公司监事会第二次会议于20xx年X月XX日经过电话会议形式召开。公司五名监事会成员全部参加会议，贴合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席唐小文主持。经过表决，会议审议经过了《XXXX有限公司监事会议事规则》。

　　2、公司监事会第三次会议于20xx年X月XX日在公司办会议室召开。公司五名监事会成员全部参加会议，贴合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席XXX同志来主持。经过表决，会议审议经过了《XXXXX》及《XXXXX》的议案。

　　3、公司监事会第四次会议于20xx年X月X日在公司会议室召开。公司五名监事会成员全部参加会议，贴合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席XXX同志主持。经过表决，会议审议经过了《公司20xx年第一季度审计报告及其他专项报告》的议案。

　　4、公司监事会第五次会议于20xx年X月X日在公司会议室召开。公司五名监事会成员全部参加会议，贴合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席XX同志主持。经过表决，会议审议经过了《公司监事会XXXX工作报告》的议案。

　　二、监事会独立意见

　　（一）公司依法运作情景

　　报告期内，经过对公司董事及高级管理人员的监督，监事会认为：公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的请求，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有效，为进一步规范运作，公司进一步建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守、兢兢业业、开拓进取。未发觉 公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。

　　（二）检查公司财务情景

　　报告期内，公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报表及财务资料，监事会认为：公司财务报表的编制贴合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，公司20xx年年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果，北京京都会计师事务有限公司出具的“标准无保留意见”审计报告，其审计意见是客观公正的。

　　（三）检查公司募集资金实际投向情景

　　报告期内，公司监事会对本公司使用募集资金的情景进行监督，监事会认为：本公司认真按照《募集资金使用管理制度》的请求管理和使用募集资金，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。报告期内，公司未发生实际投资项目变更的情景。

　　（四）检查公司重大收购、出售资产情景

　　报告期内，公司监事会对本公司重大收购情景进行监督，监事会认为：公司向XXX集团收购其拥有的XXXX有限职责公司60%的股权及其拥有的仿膳饭庄、丰泽园饭店、四川饭店之100%国有产权，程序合法，没有对公司财务状况和经营成果产生较大影响。

　　（五）检查公司关联交易情景

　　报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行监督，监事会认为，关联交易贴合《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的规定，有利于提升公司的业绩，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害上市公司和中小股东的利益的行为。

　　（六）股东大会决议执行情景的独立意见

　　报告期内，公司监事会对股东大会的'决议执行情景进行了监督，监事会认为：公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。20xx年度，是公司上市后的第一个完整年度，也是落实公司“五年发展规划”的初始之年。所以，监事会将严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定，依法对董事会、高级管理人员进行监督，按照现代企业制度的请求，督促公司进一步完善法人治理结构，增高治理水准。同时，监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席公司董事会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。再次，监事会将经过对公司财务进行监督检查、进一步加强内控制度、坚持与内部审计和外部审计机构的沟通等方式，不断加强对企业的监督检查，防范经营风险，进一步维护公司和股东的利益。

　　XXXX股份有限公司监事会

　　时间：XXXX

　　监事会报告（二十七）：

　　20xx年，朗青公司的监事工作在设计院的正确领导和支持下，依照《公司法》规定的监事权限和职责，正确开展监事工作，行使监事职权，对公司全年的生产经营活动进行监督，同时，公司紧紧围绕生产任务这个中心开展各项工作，不断加强管理水平，加大经营和管理力度，进一步解放思想，转变工作理念，增高设计和施工质量，各项工作均取得了较好的成绩。现将本年度的监事工作做总结汇报。

　　一、生产任务情景

　　按照《二0xx年度生产目标职责书》的资料，公司在20xx年度的经济效益目标是300万元。截至12月1日，公司已圆满完成了设计院下达的生产指标，全年共完成生产任务30多项，其中经过设计院承揽的生产任务近20项，独立承揽生产任务15项。其中，主要项目有：天水过境段两阶段施工图设计、三抚线三屯营至唐秦界段改建工程(第一合同段)两阶段施工图设计、曲麻莱至不冻泉安全设施设计、水运局消息化系统工可报告及设计、s207线靖远至会宁县扶贫公路一阶段施工图设计、全省高速公路计重收费改造施工设计、内蒙古省道313线兰家梁至嘎鲁图机电设计、金(昌)永(昌)高速公路机电工程初步设计、科研所集成系统、交通厅双网改造项目、天水过境段施工平面图、挂图、武罐路三维动画演示系统制作、中川、天水路、瓜州收费站情报板施工等。

　　在追求生产数量的同时，公司更加重视产品的质量，严把每一个质量控制关，做到设计施工合格率在99%以上，每一名员工都具备高度的职责意识，并付诸于设计施工的每一环节，设计施工质量稳步增高，经济效益和社会效益实现了双赢。

　　这其中，与朗青公司主管领导的辛勤付出是密不可分的，全年据不完全统计，总经理和主要经营人员半数以上的时间是在外地谈业务，接投标，办资质，跑市场，他们不计个人得失，为了公司的发展壮大，进取收集市场消息，捕捉工作机遇，全年近23的休息日都是在旅途中度过的'，他们的辛勤付出换来了朗青公司今日的收益，同时也正因为朗青拥有这样一个凝聚力强的领导班子，才使得朗青公司的员工队伍具有了稳定、团结、爱岗敬业的精神，才使得朗青公司有了今日这种蓬勃发展，欣欣向荣的局面。

　　二、财务收支及经营情景：

　　20xx年1-xx月实现主营业务收入x万元，实现利润总额x万元，累计上缴税金x万元。

　　截止20xx年xx月31日止，公司资产总额x万元，其中：流动资产x万元，固定资产x万元(固定资产原值x万元)，无形资产x万元;负债总额为x万元(全部为流动负债);所有者权益总额为x万元，其中，实收资本x万元，盈余公积x万元，未分配利润x万元。资产负债率为x%。

　　三、监事工作情景

　　依照《公司法》的有关规定，及时了解和检查公司财务运行状况，并对公司的大额支出(万元以上)和采购予以监督，及时了解公司主管人员职务行为，发觉 问题及时纠正，列席了20xx年度召开的所有董事会和总经理办公会，并对公司重大事项及各种方案、合同进行了监督、检查，全面了解和掌握公司总体运营状况。

　　二0xx年度，朗青公司的一切经营行为，均贴合《公司法》的有关规定，公司的主要经营者和领导在日常工作中均能严格按照设计院和公司规章制度办事，且能以身作则，例如报销事宜，公司目前实行五人签字制，杜绝了一支笔签字报销，异常是万元以上的开支采购等，均由总经理办公会议论决定，经过税务和工商管理部门的多次审计，截止目前，未发生一齐公司主管人员损害股东利益的行为和事件。

　　四、20xx年度的计划和打算

　　20xx年，朗青公司监事工作将继续探索、完善工作机制及运行机制，促进监事工作制度化、规范化;坚持定期不定期地对公司董事、经理及管理人员履职情景进行检查;加强对公司资金运作情景的监督检查，保证资金的运作效率。

　　朗青监事将严格依照《公司法》规定的监事职权行事，不越权，不代办，掌握和了解国家政策，履行好自我的职责，真正做到配合、协调。随着公司的发展和壮大，必要时将成立朗青公司监事会，从而完善整体工作，把监事职权落到实处，杜绝各类违法违规问题的发生，促进朗青公司和谐、快速、健康的发展。

　　监事会报告（二十八）：

　　年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规等的请求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行了监督职责。现将年工作情景汇报如下：

　　一、监事会会议情景

　　年度监事会共召开9次会议。监事会的召开、审议及会议资料的签署以及监事权利的行使贴合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，具体情景如下：

　　年1月17日第二届监事会第十九次会议召开，审议经过《关于公司首期股票期权激励计划所涉预留股票期权授予事项的议案》。

　　年3月11日第二届监事会第二十次会议召开，审议经过如下议案：

　　1、《关于<公司20xx="">及其摘要的议案》；

　　2、《关于<20xx>的议案》；

　　3、《20xx年度财务决算报告》；

　　4、《关于<公司20xx="">的议案》；

　　5、《关于<公司20xx="">的议案》；

　　6、《关于<公司20xx="">的议案》；

　　7、《关于续聘立信会计师事务所为公司年度审计机构的议案》；

　　8、《关于调整首期股票期权激励计划首次授予的激励对象名单及行权数量的议案》；

　　9、《关于对首期股票期权激励计划部分已授予期权进行统一注销的议案》；

　　10、《关于首期股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期可行权的议案》；

　　11、《关于调整部分超募资金投资项目投资进度的议案》；

　　12、《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》。

　　4月25日第二届监事会第二十一次会议召开，审议经过《关于<第一季度报告全文>的议案》。

　　5月9日第二届监事会第二十二次会议召开，审议经过《关于调整公司首期股票期权激励计划首次授予激励对象名单并注销部分已授予股票期权的议

　　年度监事会工作报告案》。

　　年7月30日第二届监事会第二十三次会议召开，审议经过如下议案：

　　1、《关于公司监事会换届选举暨第三届监事会非职工代表监事候选人提名的议案》；

　　2、《关于年半年度报告及其摘要的议案》；

　　3、《董事会关于年半年度募集资金存放与使用情景专项报告的议案》。

　　年8月22日第三届监事会第一次会议召开，审议经过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》和《关于调整公司首期股票期权激励计划首次授予激励对象名单并注销部分已授予股票期权的议案》。

　　年10月24日第三届监事会第二次会议召开，审议经过《关于<第三季度报告全文>的议案》。

　　年11月21日第三届监事会第三次会议召开，审议经过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》和《关于会计政策变更的议案》。

　　年12月30日第三届监事会第四次会议召开，审议经过了《关于增加使用自有闲置资金购买银行理财产品额度的议案》和《关于核销坏账的议案》。

　　二、监事会对公司年度有关事项的意见

　　报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司依法运作情景、公司财务情景、关联交易等事项进行了认真监督检查，对报告期内公司有关情景发表如下意见：

　　（一）公司依法运作情景

　　报告期内，监事会成员经过查阅有关文件资料、列席董事会会议、参加股东大会等形式，参与公司重大决策的议论，依法监督各次董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序，认为公司董事会运作规范、决策程序合法，按照股东大会的决议请求，认真执行了各项决议。公司建立了较为完善的内部控制制度。公司管理层依法经营，公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守，以维护公司股东利益为出发点，未发觉 违反法律、法规、《公司章程》等规定或损害公司和股东利益的行为。

　　（二）公司财务情景

　　报告期内，监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情景、经营活动情景等进行检查监督和审核。监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、会计无重大遗漏和虚假记载。立信会计师事务所对公司年年度财务报告所出具的审计意见是客观、公正的，该报告真实、正确、完整地反映了公司的.财务状况和经营成果。

　　（三）公司募集资金使用情景

　　年，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板消息披露业务备忘录1号——超募资金使用》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定使用募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。

　　报告期内，公司根据超募资金项目的实际建设情景，调整了“苏州汇川企业技能中心项目”、“生产大传动变频器项目”、“生产新能源汽车电机控制器项目”和“生产光伏逆变器项目”的投资进度，以上事项已根据有关法律法规的请求履行了必要的审议程序，公司独立董事发表了独立意见，公司保荐机构出具了专项核查意见。本次调整不会对公司实施上述项目造成实质性的影响，不存在超募资金投资项目建设资料、实施主体和地点的变更，不会损害广大投资者的利益。

　　（四）公司收购、出售资产交易情景

　　报告期内，公司未发生收购、出售资产情景。没有发生损害股东利益或造成公司资产流失的行为。

　　（五）公司关联交易情景

　　报告期内，公司无重大关联交易行为发生。

　　（六）公司对外担保及股权、资产置换情景

　　监事会对报告期内发生的对外担保事项进行了核查，公司除为买方信贷客户供给担保外，没有发生其他对外担保事项。公司对买方信贷客户供给担保是出于公司正常生产经营需要，该担保事项贴合有关法律、法规以及公司章程的规定，其决策程序合法、有效，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。

　　报告期内公司未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换情景。

　　（七）对内部控制评价报告的意见

　　监事会审议了董事会编制的公司《年度内部控制评价报告》，认为该报告贴合《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》及证券监管机构对上市公司内部控制建设的有关规定，报告期内，公司的各项管理决策均严格按照有关制度执行，公司内部控制自我评价全面、真实、正确地反映了公司内部控制的实际情景，

　　（八）对会计师事务所出具的审计报告的意见

　　关于立信会计师事务所针对公司年度财务情景出具的审计报告，监事会认为：该报告真实、正确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情景。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　（九）公司建立和实施内幕消息知情人管理制度的情景

　　公司建立了较为完善的内幕消息知情人管理制度，在消息披露过程中能够严格按照其请求执行有关程序，防止了内幕交易的发生，保护了广大投资者的合法权益。报告期内，未发觉 有关人员利用内幕消息从事内幕交易的事项。

　　三、监事会年度工作计划

　　年，监事会成员将持续严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等请求，进取开展监事会日常监督工作，采取多种方式了解和掌握公司重大决策、重要经营管理活动等情景。工作计划主要有以下几方面：

　　（一）监督公司依法运作情景，进取督促内部控制体系的建设和有效运行。

　　（二）检查公司财务情景，经过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情景实施监督。

　　（三）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情景，防止损害公司利益和形象的行为发生。

　　（四）进一步加强监事的内部学习。经过学习新知识，巩固自身专业本事，开展调查研究；跟踪监管部门的新请求，加强学习和培训，持续推进监事会的自身建设。

　　xxx监事会

　　20xx年x月x日

　　监事会报告（二十九）：

　　一、监事会会议情景

　　20xx年，公司监事会共召开了5次会议，会议情景如下：

　　（一）20xx年4月24日，公司第四届监事会第三次会议在公司会议室召开，全体监事一致经过决议如下：

　　1、《湖南凯美特气体股份有限公司20xx年度监事会工作报告》；

　　2、《湖南凯美特气体股份有限公司20xx年度财务决算报告》；

　　3、《湖南凯美特气体股份有限公司20xx年年度报告及其摘要》；

　　4、《湖南凯美特气体股份有限公司20xx年度利润分配预案》；

　　5、《修订〈湖南凯美特气体股份有限公司章程〉部分条款》；

　　6、《湖南凯美特气体股份有限公司20xx年度向银行申请综合授信额度及授权董事长签署有关文件》；

　　7、《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司20xx年度财务审计机构》；

　　8、《湖南凯美特气体股份有限公司20xx年度内部控制评价报告》；

　　9、《湖南凯美特气体股份有限公司20xx年度募集资金存放与使用情景的专项报告》；

　　10、《20xx年度关联交易执行情景及其它重大交易情景和20xx年度为控股子公司担保的议案》；

　　11、《关于会计政策变更的议案》；

　　12、《调整公司部分董事、监事、高级管理人员薪酬》；

　　13、《湖南凯美特气体股份有限公司20xx年第一季度报告全文及其正文》。

　　（二）20xx年7月26日，公司第四届监事会第四次会议在公司会议室召开，全体监事一致经过决议如下：

　　1、《湖南凯美特气体股份有限公司20xx年半年度报告及其摘要》；

　　2、《湖南凯美特气体股份有限公司20xx年半年度募集资金存放与使用情景的专项报告》；

　　3、《关于会计政策变更的议案》。

　　（三）20xx年9月4日，公司第四届监事会第五次（临时）会议在公司会议室召开，全体监事一致经过决议如下：

　　1、《关于设立湖南凯美特气体股份有限公司电子特种气体分公司实施电子特种气体项目的议案》；

　　2、《修订〈湖南凯美特气体股份有限公司章程〉部分条款》。

　　（四）20xx年10月24日，公司第四届监事会第六次会议在公司会议室召开，全体监事一致经过决议如下：

　　1、《湖南凯美特气体股份有限公司20xx年第三季度报告全文及其正文》；

　　2、《关于为全资子公司海南凯美特气体有限公司供给贷款担保的议案》；

　　3、《关于全资子公司岳阳长岭凯美特气体有限公司计提固定资产减值准备的议案》。

　　（五）20xx年11月21日，公司第四届监事会第七次会议在公司会议室召开，全体监事一致经过决议如下：

　　1、《关于电子特种气体分公司变更为控股子公司实施电子特种气体项目的议案》；

　　2、《修订〈湖南凯美特气体股份有限公司章程〉部分条款》。

　　二、监事会对报告期内公司有关情景发表的意见

　　1、公司依法运作情景

　　20xx年公司监事会成员共计列席了报告期内的5次董事会会议，参加了3次股东大会。对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情景以及公司董事和其他高级管理人员履行职责情景进行了全过程的监督。在此基础上，监事会认为：

　　20xx年，公司决策程序贴合法律、法规和《公司章程》的请求，股东大会决议能够得到很好的落实，公司董事会及经营班子能够严格按照国家有关法律法规规范运作，并按照股东大会会议构成的决议请求切实履行各项决议。公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时尽职尽责，能以公司利益为出发点，没有

　　不存在有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

　　2、检查公司财务的情景

　　经核查，监事会认为：

　　（1）经审核，监事会认为董事会编制和审核湖南凯美特气体股份有限公司20xx年年度报告的程序贴合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告资料真实、正确、完整地反映了上市公司的实际情景，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　（2）报告的资料和格式贴合中国证监会和深圳证券交易所的规定，所包含的消息从各个方面真实的反应出公司20xx年度的经营管理和财务状况等事项；

　　（3）在提出意见前，未发觉 参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

　　（4）公司本次年度报告经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准无保留意见审计报告，监事会认为，经过检查公司20xx年12月31日财务报告及审阅致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具的审计报告，监事会认为该事项贴合公正客观、实事求是的原则。

　　3、20xx年度利润分配的预案

　　经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司20xx年度实现归属于母公司股东的净利润51，887，485.84元，其中：母公司实现净利润33，474，869.63元，按公司章程规定提取10%法定盈余公积3，347，486.96元，加：年初未分配利润208，499，911.66元。根据20xx年度股东大会决议，公司20xx年度权益分配方案为：以20xx年12月31日总股本567，000，000股为基数，向全体股东每10股派发觉 金红利1.00元（含税），共计派发觉 金人民币56，700，000.00元，不送红股。以公司总股本567，000，000股为基数，资本公积每10股转增股1股，资本公积转增股本56，700，000股。公司期末实际可供股东分配的利润181，927，294.33元，资本公积为35，292，624.58元。

　　根据深圳证券交易所颁布的《中小企业板投资者权益保护指引》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》等法规请求，结合公司20xx年度盈利情景和后续资金安排，公司20xx年度权益分配预案拟为：以20xx年12月31日总股本623，700，000股为基数，向全体股东每10股派发觉 金红利0.50元（含税），共计派发觉 金人民币31，185，000.00元，不送红股。

　　该利润分配预案是结合公司20xx年度盈利情景和后续资金安排基于公司实际情景作出的权益分配预案，不存在损害公司及其他股东，异常是中小股东的利益的情形，同意该项预案提交20xx年度股东大会审议。

　　4、公司收购、出售资产情景

　　监事会经过对公司20xx年度报告期内交易情景进行核查，公司无收购、出售资产的情景。

　　5、公司建立和实施内幕消息知情人管理制度的情景

　　20xx年，公司严格按照《内幕消息知情人登记管理制度》的请求，做好内幕消息管理与保密以及内幕消息知情人登记、管理工作，切实防范内幕消息知情人滥用知情权泄露内幕消息、进行内幕交易等违规行为的发生，公平地进行消息披露，维护了广大投资者的合法权益。报告期内，公司未发生内幕消息知情人利用内幕消息从事内幕交易的情形。

　　6、公司对外担保情景

　　（1）经过对公司控股股东及其关联方占用公司资金情景和公司对外担保情景进行认真的了解和查验，报告期内，公司不存在控股股东及其关联方占用公司资金的情景。

　　（2）海南凯美特气体有限公司作为公司的全资子公司，经营情景稳定，对其供给担保有利于其业务发展，增强经营效率和盈利本事，且对其供给担保不会损害公司的长远利益。

　　7、公司关联交易情景

　　公司与关联方四川开元科技有限职责公司设计服务、购买设备的交易遵循公允、公平、公正的原则进行，该关联交易利用四川开元科技有限职责公司的技能与设备优势，贴合公司的实际发展的需要，不存在损害公司及中小股东利益的情形，上述关联交易对公司独立性没有影响。我们同意将该事项提交公司20xx年度股东大会审议。

　　8、债务重组等情景

　　报告期内，公司无债务重组、非货币性交易事项，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情景。

　　9、检查募集资金的使用情景

　　公司严格按照中国证监会、深圳证券交易所请求使用与存放募集资金，公司董事会编制的《20xx年度募集资金存放与使用情景的专项报告》真实、正确。

　　10、对公司内部控制自我评价的意见

　　公司已建立了较为健全的内部控制体系，制订了较为完善、合理的内部控制制度，公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位。公司内部控制制度贴合中国证监会、深圳证券交易所的有关规定及公司自身的实际情景，遵循了内部控制的基本原则，并得到了有效的贯彻和执行，对公司经营管理起到了有效的风险防范和控制作用。公司董事会出具的《20xx年度内部控制评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制的建立和运行情景。

　　监事会报告（三十）：

　　各位股东：

　　根据《公司法》《公司章程》赋予公司监事会的职责，我受监事会的托，向股东会做xx年监事会工作报告，请各位股东审议。

　　一、监事会会议情景：

　　(一)报告期内，公司监事会共召开了五次会议：

　　1、xxxx年7月25日，监事会召开了本年度第一次会议，议论了公司资产被冻结及五万元律师咨询费用途的事宜。

　　2、xxxx年8月30日，监事会召开了本年度第二次会议，议论关于提议董事会提前或按期召开本年度第二次股东会，向股东通报公司资产被冻结和虹波苑小区成立业主员会等问题。

　　3、xxxx年12月5日，监事会召开了本年度第三次会议，通报议论了公司中干会议关于追加一万二工程款之事，监事会认为工程款应当按合同办，即使是因不可抗拒的因素要追加工程款，也期望董事会按照公司章踌理，并提议召开临时股东会决定追加工程款问题。

　　4、xxxx年1月8日，监事会召开了本年度第四次会议，监事会成员质询和咨询了一万二工程的监理刘教师，关于工程款追加和房屋保温设计变更问题。刘教师说房屋保温设计变更事先没有经过他。

　　5、xxxx年4月10日，监事会召开了本年度第五次会议，议论经过了《xxxx年监事会工作报告》，审议经过了关于向股东会会议提出《关于派监事会代表列席经营班子会议》的提案。

　　(二)、报告期内，监事会或监事会召集人列席了公司本年度召开的一次董事会临时会，三次董事会碰头会。列席或参加了中层干部或班组长以上的骨干会。

　　二、监事会工作情景：

　　报告期内，公司监事会仍然严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会工作细则》和有关法律、法规及的规定，本着对公司和对股东负责的态度，认真履行监督职责，对公司依法运作情景、公司财务情景、投资情景等事项进行了认真监督检查，尽力督促公司规范运作。一年来，监事会列席了公司部分董事会会议，参加了公司班组长以上的骨干会，经过检查公司财务、抽查二级部门物管公司的财务，抽看了综合科的账本，对公司的财务着力进行了了解，对公司董事经理执行公司职务时是否贴合公司法、公司章程及法律、法规尽力进行了考察，对公司董事会、经营班子执行股东会精神的情景进行了检查，对公司经营管理中的一些重问题认真负责的向董事经理提出了意见和提议，对公司经营中出现的疑问提出了质询。根据一年的工作实践，监事会对报告期内公司情景向股东会作报告：

　　1、公司依法运作情景

　　公司的董事经理和高级管理人员基本能遵循《公司法》《公司章程》行使职权;能够按照上年度股东会上提出的工作目标开展公司的经营管理工作，各部门完成了董事会和经营班子所制定的xxxx年度经济职责指标。但诗司董事会和经营班子没有认真贯彻落实上年股东会精神，没有执行上年股东会构成的关于决议，对上年股东会上监事会提出的关于对公司xxxx年的三点提议不予重视，没有严格按照公司法、公司章程的有关规定和有关程序进行工作和处理问题，公司董事会、经营班子没有从机制上、制度上、分配上下功夫，缺乏胆管理的精神，公司董事会、经营班子在对一些重问题的处理和决策忽视股东的权益，从而使得公司工作成效不，职工进取性不高，股东不满意的状况。

　　2、检查公司财务的情景

　　从四川神州会计师事务所出具的公司xxxx年度财务审计报告基本上映了公司的财务状况，报告证明：公司全年总收入3012500.82元，其中实现主营业务收入1625443.80元(公司本部收入为1350951.20元，物管公司经营收入274492.60元)，营业外收入1387057.02元。公司净利润为377218.58元(其中公司本部净利润为409039.11元，物管公司净利润为-31820.53元)。公司累计利润(公司本部累计利润，物管公司累计利润)。监事会经过检查公司财务，查看公司会计账簿和会计凭证，认为虽然公司报表完整，账目清晰，但诗司财务不能完整真实映公司的财务状况。其原因诗司没有统收统支。监事会还对二级部门物管公司及物管公司的综合科的财务进行了检查。物管公司的财务决算报告经过了四川神州会计师事务所的审计，全年物管公司收入295923.02元(其中的100000.00元是茶楼交虹开公司的审计经济职责指标)。物管公司的财务仍然没有完整真实的映出物管公司收支情景，以收抵资的财务处理受到了神州会计师事务所审计人员的口头警告。经过对物管公司及综合科的财务检查，咨询有关主管领导，他都不明白综合科有本立的已收抵支的帐。监事会认为：物管公司的财务没有做到统收统支，职责在公司领导，广股东请求公司财务统一的问题是在上次换届时股

　　东会上就提出来了，上年股东会上又构成了决议，由于公司董事会和经营班子不执行决议，不进行统一管理，使得一些部门和科室有资金进行二级部门甚至科室的分配，因而引起各部门之间科室之间的相互攀比，相互不平衡，由于分配制度的不健全，进而造成了公司职工之间、股东之间的不和谐。

　　3、报告期内，公司投资情景和处置资产情景

　　报告期内，公司对新办的秀苑茶庄(截止xxxx年6月3日)共投资了405674.25元;建设巷工程(截止xxxx年12月)投资了265797.50元;东方明珠商铺2间共计86.25平方米，投资金额789676.00元。固定资产的投资为公司的发展打下了基础。

　　总之，监事会在xxxx年的工作中，本着对全体股东负责的原则，尽力履行监督和检查的职能，竭力维护公司和股东的合法权益，为公司的规范运作和发展起到了必须的作用。可是，由于主客观原因，监事会的工作不尽人意。其主要原因：一是监事会没有很好完成上年股东会所提出的工作目标，监事工作不够胆，监督检查不到位;二是由于公司的经营和决策没有分离，董事会与经营班子是两个班子一套人马，相互不能构成制约和监督，并且对一些重问题没有按照有关规定和有关程序经过会议的形式进行决策;三是经营班子研究议论一些重问题时，没有监事会代表列席有关会议，对一些问题的决策是否规范，是否正确，监事不能很好的提出意见和提议，监事会的工作常常处于被动的窘境。所以，监事会认为，在过去的一年里，监事会工作不能使股东满意，有愧于全体股东对我们监事会诚挚的信赖。在此，监事会成员诚恳理解股东的批评。

　　三、xxxx年监事会工作的打算和对公司xxxx年的工作提议：

　　当前，我毛司面临的困难和问题很多，我们要齐心协力，奋发奋力，抓住机遇，促进

　　公司的稳定发展。监事会将紧紧围绕公司xxxx年的生产经营目标和工作任务，进一步加监督的力度，认真履行监督检查职能，以财务监督为核心，强化资金的控制及监管，切实维护公司及股东的合法权益。

　　1、继续探索、完善监事会的工作机制及运行机制，促进监事会工作制度化、规范化。以财务监督为核心，建立完善额度资金运作的监督管理制度，建立监事列席公司有关会议的'制度，建立对公司二级立法人单位派监事的制度，强化监督管理职责，确保公司资产，团体资产保值增值。

　　2、坚持每年两次对公司、公司二级部门生产经营和资产管理状况、生产成本的控制及管理，财务规范化建设进行检查的制度。了解掌握公司的生产经营和经济运行状况，掌握公司贯彻执行有关法律、法规和遵守公司章程、股东会决议、决定的情景，掌握公司的经营状况。

　　3、坚持定期不定期地对公司董事、经理及高级管理人员履职情景进行检查。督促董事、经理及高级管理人员认真履行职责，掌握企业负责人的经营行为，并对其经营管理的业绩进行评价。

　　4、加强对公司投资项目资金运作情景的监督检查，保证资金的运用效率。

　　5、加强监事会的自身建设，进取参与在建工程项目，办公物资采购、租房合同谈判。监事会成员要注重自身业务素质的增高，要加强会计知识、审计知识、金融业务知识的学习，增高自身的业务素质和本事，切实维护股东的权益。

　　6、对xxxx年度公司工作的三点提议：一是提议对公司的财务进行统一管理，统一调度，统一核算，全面完整的对公司各二级部门进行成本核算，增强公司的财务管理，使公司财务做到真正意义上的统一;二是再次提议公司对重问题的决策，异常是应当由董事会、股东会决策的问题和事项实行会议决策制度，并做到公开、透明，以使决策更加科学和规范;三是提议本公司董事会、监事会成员的报酬，严格按《公司法》和《公司章程》的规定，由股东会审议决定。

　　在新的一年里，公司监事会成员要不断增高工作本事，增强工作职责心，坚持原则，胆、公正办事，履职尽责。同时，监事会将根据《公司法》，进一步完善法人治理结构，增强自律意识、诚信意识，加监督力度，切实担负起保护广股东权益的职责。我们将尽职尽责，与董事会和全体股东一齐共同促进公司的规范运作，促使公司持续、健康发展。

　　监事会报告（三十一）：

　　董事长先生、各位董事、监事：

　　根据《公司法》和《公司章程》赋予的职责，我受监事会委托向大会做年工作报告，请予审议。

　　一、对公司工作评价

　　公司确立的“技能与管理年”，也是生产经营和基础管理工作取得显著成绩的一年。公司在董事会的正确领导下，经过经营班子卓有成效的工作和全体员工的一致奋力，克服了价格低迷和市场疲软带来的不利影响，较好地完成任务目标，综合管理工作正在步入健康、有序的良性循环。报告期内，监事会经过审查会计报表和实施日常监督，对年度工作有以下评价。

　　（一）对董事会工作评价

　　监事会增强了监督工作的力度和水平，列席了一届十六次会议以来的历次议事会。监事会认为：过去的20xx年，董事会及各位董事履行了法律和公司章程赋予的职责，进取应对市场变化，调整产品结构，以挖潜增效为突破口深化内部改革，做出的强化内部监审和新上小方坯项目等一系列重大决策，思路清晰、富有成果，把握住了公司发展的正确方向，对引领公司战胜金融危机影响、提升企业的综合管理水平起到进取作用。

　　（二）对经营班子工作评价

　　公司经营班子认真贯彻了董事会有关决策部署，以挖潜增效为动力，眼睛向内苦练内功，工作上进取进取，全面完成年初既定的“不亏损”目标，各项工作上了一个新的台阶。

　　1、主要业绩

　　1）经营业绩方面。全年共完成营业收入0亿元；在降本、挖潜增效0亿多元，消化08年潜亏0亿多元的基础上，实现净利润0亿元。截止12月31日，公司资产总额0亿元，同比增长0%，股东权益总额0万元，资本增值率0%。

　　2）生产经营管理方面。主要产品产量克服前五个月限产因素影响均比年有所增长，其中：烧结增长31%；球团增长59%；生铁增长30%；钢坯增长0%，板材增长5%，均创投产以来新的记录。成本管理上进取发挥主观能动性，开展对标挖潜和质量攻关，抓住了原料价格下降有利时机，在降低采购成本的同时，降低可控费用，优化炉料结构完善成本考核，与年相比成本大幅下降。其中：烧结成本下降44%；球团下降50%；生铁下降40%；钢坯下降0%，熔炼费下降0%；板材下降38%；轧制费下降35%。产品销售方面年板材市场价格严重下滑，是钢铁产品利润最低的品种之一，同时板材需求量急剧减少。在这种情景下，公司进取调整产品结构扩大销售渠道，全年板材销售136。57万吨，同比增加6。7%，销售板坯97。32万吨，同比增长88%，新增加生铁销售6。87万吨，新增方坯销售9。63万吨，保证了公司正常运营和利润目标实现。

　　3）设备管理和技能改造工作。公司大力加强设备工艺管理，完善管理制度，开展技能培训，组织设备联查，摸清设备底数。围绕节能减排加大了二次能源回收力度，实施了节能灯具、变频器等节能技能改造。各工作部也围绕工艺改善和降低成本，先后完成烧结消化器、竖炉烘干机加振打等30余项工艺技改，优化了生产工艺，促进了生产效率增高。

　　4）质量管理和产品开发工作。紧紧瞄准市场需求，加大了新产品开发力度，顺利经过了ISO9000和CE认证年度审核，取得和经过了多国船级社认证和检验，成功开发欧标非合金结构钢、高层建筑结构钢、低合金结构钢和高强度钢，桥梁板等新品种。另外，经过生产和试验相结合的方式，先后进行了普碳、低合金、高强船板、欧标非合金结构钢、厚度方向性能钢板等品种的正火试验，取得了预期的成果。

　　5）工程建设。为增强市场适应本事、优化产品结构000项目，该项目4月24日开槽8月18日热试成功，基本按预定工期投产。此外0#转炉、RH炉、0#连铸机、铁水预处理等一批项目也正在进取谋划建设中。

　　6）体制改革。为了理顺管理职能，适时成立了企业管理部和劳动人事部，对强化企业管理职能和工资人事改革奠定了基础。设立了监审办公室，强化了公司对采购物资价格、质量的监管水平，统一了公司招投标工作管理，必须程度上理顺了管理体制，加强了内部控制，为企业杜塞漏洞和增高企业效益创造了条件。

　　7）基础管理工作有所加强。，公司继续完善设备、安全、环保、质量管理的建章建制工作，专业管理水平逐步增高，党政和工会工作密切配合，围绕企业化中心任务齐抓共管、密切协作，异常是全面深化了5S活动，开展质量攻关、夺标竞赛等活动，明显改善了现场工作环境，促进了生产技能指标和经济效益的增高。

　　2、目前经营管理中存在的矛盾与问题

　　1）主要经济技能指标与先进企业存在差距。公司的主要技能指标参数不断优化，与同比取得了较好成绩，个别指标甚至走在行业前列，值得肯定。但横向比较来看，高炉的原料矿石消耗、焦比煤比、利用系数等，转炉的金属料消耗、工序能耗、利用系数、动力介质消耗等指标尚存改善空间，炼钢熔炼费、轧钢轧制费差距较大。另外，期间费用中的运输费和劳务费等可控指标超过部门预算，销售费用年度计划数与实际发生数脱节，失去计划控制作用，可控费用指标存在分解不彻底和职责不够清晰的问题。吨钢成本降低较多，这与采购成本下降以及消化部分没有纳入公司核算范围的中间物料和二级库存物资不无关系。由此反映出提升操作水平，加大挖潜增效力度犹为必要。

　　2）财务状况不稳，资金缺口严重，与技改和工程项目投资产生矛盾。主要表此刻过高的负债率和不合理负债结构。由于金融危机和投资计划性的影响，全年营业收入同比下降24%，经营现金净流量仅为0万元，不仅仅不能满足一期及配套工程0亿元资金缺口，也难以弥补每月0余万元的.利息负担，资金状况令人堪忧。与此同时，公司现有资产的效率没有充分发挥，后续在建项目急需投资，资金缺口严重，再融资压力很大，对进一步扩大生产规模，实施技能改造和工程项目建设构成资金瓶颈。异常是严峻的现金流形势，现已直接影响到日常支付，不仅仅使公司声誉受损，更提升了采购价格，影响到今后正常的生产经营。

　　3）职能管理需要继续增高。安全管理上，全年发生电缆放炮、连铸机卧坯等设备事故23次，发生氧压机故障、高炉不顺等各类生产事故5起，异常是发生的工伤工亡事故，不仅仅影响了正常生产秩序，企业经济利益和声誉也受到必须影响。生产管理上，由于计划外板材与不合格板材生产导致价格差异，给公司造成必须的经济损失；合同兑现率不高，一次成材率波动，说明职能部门在组织管理上和协调配合本事存在差距，直接影响到公司的生产稳定和利润。钢坯二次倒运管理混乱及运费多计，以及边角料等内部物料倒运计划与审批把关上的一些纰漏，反映了我们在生产组织、计划调度和职能把关方面存在着差距。计划预算管理上，无论是采购计划、还是设备检修、技能改造项目安排，都存在着计划滞后现象，甚至缺乏计划，项目审核和执行过程粗放不严格，不利于公司总体控制。如：从上报数据看，板材垫木采购进货数大于计划数，100*100垫木采购价格不合理；仓库积压电缆0万米，积压电阻器0箱，还有减速机、车轮组等积压物资，而新的采购计划数量控制也滞后。由此说明公司在计划管理上需要进一步加强。设备和检修管理上，各工作部不一样程度存在着检修人员素质和检修质量不高的问题，设备完好率水平需要持续改善，锻炼和培养检修人

　　员，稳定检修队伍，增高以我为主的检修模式，提升大中修、技能改造本事，减少外委项目，需要公司和职能部门去认真研究处理。工程和技改项目管理上，欠缺周密的计划性和有效的监督制约。个别部门从成本和部门利益出发，利用技改、外修和日常维修规避成本考核。工程项目的规划、计划审批、前期准备、队伍招标、质量工期费用控制、验收等各个环节均需加强，尤其要加强验收环节工作。如：工程分项验收与总体验收没有按照程序去组织，施工队伍采取各个击破的办法签字验收，失去验收作用。财务管理上，对钢铁料等中间物料的核算不够细致，个别工作部利用中间料调节成本，间接影响成本控制，一期工程甲供料底数不清影响到工程结算和资产结转，长期挂账应收、预付款清理不及时，异常是个别报表数据异常得不到及时处理等，影响到报表消息的可靠性和可比性。

　　4）数据消息方面比较混乱。由于数据接口和统计口径不一致，造成的财务、经营和工作部数据差异的问题没有得到根本改善，直接影响到财务核算的效率和正确性，甚至影响到经营决策。整个消息系统缺乏有效指挥协调，销售与收款、采购与付款、生产与存货等各个循环体系，缺乏内部核对、监督核查程序，没有合理统一的、可操作的制度规范，不能及时正确反馈数据消息。

　　5）公司制度执行力和基础管理工作需要继续加强。考核工作在企管部组织下坚持了定期的5S检查和职责制考核汇总，可是经济职责制考核的严肃性、及时正确性相对薄弱，存在考核指标设计、考核体系建立不够完善和执行效果不梦想等问题。职责制考核是对公司决策执行力的评价，是保障公司实现其目标任务的重要防线，如果考核工作跟不上，势必会带来工作漏洞，而有效的考核工作，最终都将直接反映到公司的经济效益和管理素质上来。此外，在基础管理工作中，各部门之间还存在着本位主义思想，造成工作协调配合不力。以上问题，需要经过不断加强职责制工作考核，进一步深化企业内部改革，完善配套措施去逐步落实，以全面提升全公司的执行本事。

　　3、监事会提出的改善提议

　　公司各项工作取得了成绩，是不争的事实。可是，管理无止境，在我们的生产经营管理中，仍然存在着这样那样的问题，甚至还有薄弱环节，与先进企业相比还有必须差距。鉴于以上情景，监事会向本次会议提出如下提议。

　　1）强化公司财务管理工作，加强企业风险管理。切实重视财务管理工作，控制公司财务工作节奏，有范围地明确财务数据消息，分析资金使用方向，做好市场预测和财务预算管理，合理计划未来财务走向，逐步缓和财务矛盾。严格执行企业会计准则，理顺财务管理体系，保证财务消息的可靠性。注重发挥好现有的资产效益，完善资产管理，想法改善资金流的现状，进取开拓融资渠道，改善资本结构。本着“量入为出减少风险”的原则，谨慎投资决策，科学使用当前资金，合理处理各个基建项目投资与资金缺乏的重要矛盾，提醒公司有计划的使用、筹措资金，防范未来财务风险。

　　2）加强各项考核工作，强化公司执行力，加强遗留问题处理。

　　在确定公司总体目标基础上，严格落实经济职责制考核办法。分解成本费用，控制考核过程，透明考核结果，强化执行本事，防止虎头蛇尾。

　　要强化管控部门的考核职能和作用，细化各职能考核方法。要加强沟通协调，互相理解支持，异常要理顺财务、机动、企管和监审等部门之间以及与有关部门之间的关系。公司各部门要统一思想，自觉服从企业大局，增高工作质量，全面提升公司各方面的执行力。

　　要着力处理以往和当前重难点问题。包含：作准做实产品成本，增高决策可靠性；细化成本费用；二级库核查要纳入公司统筹管理；进取处理积压物件盘活资金、核实库存，处理备品备件库存数据和财务数据不相符问题；对于以前构成的物资多采或高价物品调查落实职责，由公司统一处理；核实一期工程结算甲供料，并严格今后工程结算审核程序；加强工程签证变更和施工现场管理工作，规范项目管理，做好项目投资的预结算管理工作等等。

　　3）强化公司计划管理工作，有节奏地安排公司正常事务。公司20xx年制定了生产经营计划目标，财务预算也有管理计划，但以往在执行上都有变化，计划赶不上变化快，这就请求我们做好计划的动态管理。20xx年，公司的工程及技改项目，在组织中不能按照事前商定的安排执行，总有工作不到位的地方影响工作进度。物资设备采购上也有点手忙脚乱，有时没图纸有时缺技能协议就招标，造成丢项或研究不周，这些都是事前计划不到位构成的。所以，不管是工程项目还是技改项目，不管公司主管还是工作部主抓，不管是生产计划还是财务资金计划，有关部门事前都要沉下心研究透彻，制定切实可行的计划，然后按部就班按时完成。并且还要分工明确，设立项目负责人总体执行，职责和权力一块担，避免慌乱事倍功半。即使临时性的任务，也应当专人负责简单计划执行。包含采购、生产、销售之间的计划与执行的协调，从计划到实际实施均要纳入到可控可管的有序范围之内。

　　4）继续加强公司基础管理工作。继续加强基础管理工作，深化现场管理和消息数据管理，处理现场数据采集时点、口径、内涵及名称等方面一致性的问题，统一公司有关部门之间数据消息，最起码在公司内部，或者说为公司领导决策，供给真实可靠的数据。避免在核对数据时，各找各的理由，各说各的出发点，各说各的角度，就是数据核对不上。所以，要以新上销售物流系统和设备物资采供系统为契机，对数据消息系统进行流程改善，增强管控直观性，简易操作使用方便，保障数据消息流的高效、正确。要及时体现生产消息，规范产品入库数据，明确产品合格率和合同兑现率，以便产品销售和组织生产，方便考核分清职责，处理公司生产销售瓶颈。要加强工程及技改项目完工验收工作，按照国家规定确定竣工日期，对照合同正确结算，规范投资项目各方面管理。注重财务结算审计，按照合同约定和有关原始结算资料，客观实际公正结算，根据签批手续各负其责，谁出问题谁担职责，并严肃处理。要合理对标，科学分配公司人员结构，科学定岗，分配各部合理人数，学习研究国家有关规定，合理确定干部职工的劳动强度，不能以习惯来核定工作资料，要研究工作付出与回报的对称性，增高工作效率，促进公司生产发展。要严肃物资使用和替换程

　　序，加强废旧物资管理，统一公司各部门废旧物资上缴工作，明确主管部门统一全厂所有废旧物资回收买卖，结合保卫、机动等部门，建立可操作规章制度，为公司挖潜增效创造效益。

　　5）继续强化公司思想教育工作。继续重视企业文化建设，按照公司确定的精神宗旨，加大宣传教育，扎扎实实创办几次范围较广大型活动，寓教于乐触动内心，不走形式注重实效，为生产经营营造进取向上的文化氛围。转变观念不忘公司性质，体现合营企业特色，不论在双方股东企业的职位待遇多少，只说在公司贡献有多大，建立教育惩戒机制，发挥监察、纪检等部门作用，在公司内部建立能上能下的激励机制，活跃思想确定精神导向，发挥广大职工自下而上促进公司发展的动力。处理部门之间本位主义、互相推卸职责等错误思想，转变理念，增加工作范围外延，互相体谅帮助，服从大局研究大家，切实研究公司整体利益。

　　二、监事会工作回顾

　　监事会按照年初确立的工作思路与目标，不断加强队伍素质建设，改善工作方式、方法，经过日常监督与专项检查的形式，紧密结合公司实际工作，依托财务及其它报表消息进行比较分析，及时发觉 问题，注重协调落实，注重以服务代监督，正确行使监事会有关职能。

　　1、初步建立监事会会议制度，加强监事之间及与公司部门之间沟通协调。我们紧密联系监事会的其他两名监事，定期沟通交流公司有关情景，组织有关会议并与监事会办公室人员布置交流监事会有关工作，结合董事会决议，落实了解有关事宜进展情景。分别于2月24日、3月17日，就0000等问题，分两次听取了机动部和财务部等有关人员汇报沟通。于9月17日，就公司经济纠纷处理情景进行了了解，就监事会的工作方向与着眼点，以及公司合同管理、经营风险等议题进行了研究交流。

　　2、加强日常监督，注重专项调查。在董事会和经理层各位领导的工作支持下，监事会列席了董事会年度会议和每月议事会议，参加了公司的调度会及其它会议，了解了公司的一些情景。同时，经过各部门的有关报表的消息，帮助了日常监督职能的发挥。全年出具各类调查分析报告27份，提出书面议案5项，对公司财务、生产经营管理和内部管控中存在的问题，提出了改善意见。成立监审办以后，监事会结合监审办工作性质，进取参与了招投标监督和价格合同监督，对促进监督视角前移，防止出现重大偏差起到进取作用。

　　3、认真组织监督检查，强化协调落实。不论公司安排和监事会的工作请求，对于监督检查事项一律遵守公开透明原则，实事求是认真调查。公司安排对钢坯倒运费管理的调查，以及监事会办公室自我组织的轧辊采购和垫木采购执行检查、边角料加工费结算问题调查、循环水处理费用情景调查，还有仓库电缆、电阻器等物资积压情景调查、内部结算程序和招投标管理调查等等，都是经过了解实际情景、掌握一手资料、与其他单位比较等一系列调查活动，客观反映问题。同时要强化落实，一经调查清楚，无论理解与否，都要督促有关部门进行处理处理。以上调查事项，钢坯倒运和边角料加工费结算问题有关部门现已拿来源理意见初稿，其他事项现已改善落实。

　　4、创新工作机制，改善监事办内部管理。监事会在坚持以财务监督为中心同时，不断改善财务报表审核方法和物料平衡分析水平，每次报告着重点各有不一样，逐步增高报告实用性和及时性。另外，经过创新工作思路，加强了公司基础数据收集和转换工作，建立监事会内部消息系统，了解公司内部有关情景。经过建立了铁钢轧生产日报转换系统，及时了解各工作部生产技能指标及其变化情景和工作动态；经过建立了每一天各种物料进、出厂数据和中间料磅单数据统计系统，以及时掌握适时数据，核对偏差发觉 存在的问题和及时了解落实，增强了当期监督本事；经过建立了原辅料化验结果每月数据统计，以了解原料质量波动情景，并与统计、结算部门抽查核对；经过每月搜集各部门商品销售数据和盘点数据，对产品销售和票据流转、原辅料产品库存进行了有效监督。以上数据转换，按月编制成册向主要领导报告。此外，建立了重大经济业务、经济数据报告系统，每月报送有关资料，改善了合同登记和招标监督统计台账。

　　5、密切关注董事会决议事项的落实。了解和督促董事会决议是监事会工作的一项职能，20xx年，经过听取汇报和调查了解等形式，对董事会决议进行了督促了解，并经过考察提交了关于钢渣处理的有关报告，对钢渣加工费进行了测算，提出钢渣合同后续处理意见。按照董事会的请求，社会化用工的改善和00白灰质量价格等问题现已基本处理，公司基础管理工作得到加强，但钢渣处理和00欠款追要问题还未处理完毕，请公司抓紧时间处理落实。

　　三、监事会工作要点

　　新的一年，公司面临的困难和问题依然存在，改革和管理的任务很重，需要我们齐心协力，奋发有为地开展工作。为此，监事会确立的总体工作思路是：以落实加强和改善国有企业监事会工作的若干意见和三个配套实施办法为依托，紧紧围绕公司的生产经营目标和工作任务，紧密结合合营企业特点和公司管理实际，创新监事会工作方式方法；坚持以财务监督为中心，增强当期监督的时效性和有效性，注重协调落实，提升监事会报告处理的效率和水平；加强对重大经营管理活动和重点部门的审计监督，关注公司重点工作开展情景，探索监事会对企业风险防范和预警机制；切实履行法律和《公司章程》赋予的监督职责，维护股东、职工和企业利益，保障资产保值增值。主要措施包含以下几点：

　　1、依法完善监事会的各项监督职能，规范公司生产经营各方面运作模式，确保监事会各项工作顺利开展。紧密结合国家政策形势和有关文件精神，进一步学习贯彻《加强和改善国有企业监事会工作的若干意见》和三个配套实施办法，并在全公司加强宣传教育，依据有关规定完善监事会工作职能，研究学习监事会新的工作机制，改善公司监事会日常监督和集中检查形式，改善监事会财务报告监督体系，加强与审计部门或纪委的工作联系，加强与董事会和经营班子的沟通协调，建立有效的沟通渠道和方式，使监事会工作有法可依，转变干部职工思想，将被动监督变为主动请求监督。进取参董事会与公司的有关会议，充分了解公司的生产经营状况，继续加强对公司财务状况的监督，点面结合重点检查，做好数据消息收集上报工作，做好数据转换工作，规范监事会会议制度，按照《监事会工作条例》请求，按期召开定期的监事会会议，听取工作汇报，研究监事会的工作方向，保证监事会的各项工作顺利开展。

　　2、以维护公司整体利益为出发点，增强主动服务意识，落实专项调查处理结果，监督董事会决议落实情景。监事会作为监督机构，要维护双方股东利益，以维护公司整体利益为出发点，主动深入部门和职工中去，多联系多沟通，带着问题搞调研，广泛收集意见，确保监事会日常工作务实科学细致深入。针对个别职能部门及其领导履责不到位，或职工反映强烈的问题，监事会要组织专门力气进行调查，实事求是客观公正，查清事实构成报告，交付公司监督处理。发挥各位监事和监事办人员的工作主动性，广泛调研集思广益，围绕企业中心工作，有的放矢地提出合理化提议。进一步融合监事办与监审办工作的协调和成果应用，强化事前监督的水平。进取监督公司年度预算执行，监督经济职责制考核落实情景，督促公司考核体系扎实有效运作，强化公司执行力。发挥职能作用，紧密配合董事会工作，落实董事会有关决议，保障有关决策顺利执行。

　　3、强化对重要部门的监督力度，增高监事会工作人员综合技能，提升监督水平。坚持每年两次对公司财务及重要部门的审计检查工作，了解掌握公司的生产经营和经济运行状况，探讨建立对经营班子和重点部门（绩效指标）考核评价机制，探索对公司董事、经理及高级管理人员履职情景检查方式。加强监事会自身建设，注重自身业务素质的增高，要加强会计、审计、金融等业务知识的培训学习，进取开展工作交流，增强自身的业务技能，创新工作思路方法，增高监督水平，切实维护所有者权益。

　　各位领导，公司宏伟蓝图现已绘就，任务目标现已明确，监事会将一如既往地支持配合董事会和经营班子依法开展工作，在工作中，我们将严格按照国家政策和公司章程办事，按照国家加强和改善监事会工作若干意见去规范监事会的工作行为，建立有效的工作机制。我相信：只要我们充分发挥好现有治理结构优势，牢固树立维护大局、维护股东利益的一致目标，诚信正直、勤勉工作，就必须会战胜未来道路上的各种困难，圆满完成公司的年任务目标。

　　监事会报告（三十二）：

　　各位股东代表、董事：

　　现将20xx年度监事会工作报告如下：

　　一、20xx年监事会工作回顾

　　20xx年，监事会按照《公司法》和《公司章程》赋予的监督职责，不断加强工作作风建设，进取探索改善工作方法，严格履行财务和经营监督职责。主要做了以下工作：

　　（一）坚持定期会议制度，加强内部工作协调。20xx年，监事会经过列席公司董事会议和经营班子会议，对公司财务、经营管理和公司内部控制中存在的问题及时提出了改善意见。同时在监事会内部逐步完善工作机制，针对对董事会决策和公司财务、经营风险的深入研究，提出了审计报告和提议，从整体上增强了对公司依法经营情景的认知、把握和监督。

　　（二）加强监督，开展工作检查。20xx年监事会参与年检站第二条检测线项目询价评定会议和聘任总经理助理监督工作及20xx年度审计工作。对公司管理水平和内部控制制度提出五方面的改善意见。

　　（三）完善监事会工作机制。20xx年的监事会工作坚持以财务监督为中心，围绕公司经营目标提出监事会工作要点，召开四次监事会工作会议，提出公司经营和内部管控规范提议。密切关注董事会会议决议的落实。

　　（四）检查公司募集资金实际投向情景。报告期内，公司监事会对本公司使用募集资金的情景进行监督，监事会认为：本公司认真按照《募集资金使用管理制度》的请求管理和使用募集资1

　　金，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。报告期内，公司未发生实际投资项目变更的情景。

　　（五）检查公司财务的情景。监事会对公司的财务状况进行了检查，认为公司的财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果，审计报告真实合理，有利于股东对公司财务状况及经营情景的正确理解。公司董事会编制的20xx年度报告真实、合法、完整地反映了公司的情景，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　二、监事会对20xx年度公司运作的独立意见

　　现对经营班子一年来总体工作做以下评价。经过对公司董事及高级管理人员的监督，监事会认为：公司董事会能够严格按，照《公司法》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的请求，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有效，为进一步规范运作，提出了建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制;公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守、兢兢业业、开拓进取。尚未发觉 和有举报公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。20xx年公司经营班子按照董事会决策部署，以抓好发展工作，促进公司生产经营和综合管理水平逐步趋稳向好。报告期内，监事会根据公司财务所供给的资料，经过审核会计报表、实施经营监督与检查，未发觉 重大违法行为，但也存在管理粗放、效益低下问题，距离董事会请求和股东价值最大化请求有必须距离。

　　（一）20xx年主要工作成绩

　　（1）主要经营数据（略）

　　（二）目前公司管理中存在的矛盾与问题

　　虽然20xx年公司总体工作取得必须成绩，可是应对日益严峻的市场环境，依然存在许多矛盾和急需处理的问题。

　　（1）盈利本事一般。剔除所有检测公司以外的因素影响后，公司净利润为万元，毛利率为%，反映出公司盈利本事一般。20xx年公司共开支业务招待费万元，占公司业务收入的‰；开支劳务费万元，占公司成本费用总额的%。公司应及时审视成本费用中的大额开支，在对外经营扩张的同时，注重做好成本控制，缩减不必要开支，确保公司的持续长大。

　　（2）资产增值水平较高。20xx年检测公司按人均50%发放了红利，共开支红利费用万元。分红后，截至20xx年12月31日，检测公司净资产（所有者权益）为万元，较集资额万元，增值。

　　（3）检测公司人工成本较高。20xx年公司账上支付的人工成本为万元（人工成本含劳务公司服务费、五险一金等），公司内、外修劳务工计酬以计件为主，个人收入差异较大，高者月均收入可达以上，低者约左右；检测站自聘的劳务工，个人收入差异不大，人均月收入约在左右。

　　（三）基础管理工作需要进一步加强。围绕成本利润目标，公司职能部门基础管理工作存在以下不足。

　　（1）现金日记账和银行存款日记账应日清月结。现金日记账与银行存款日记账应当由出纳人员每日根据有关凭证逐笔登记，每日结出余额，每月与银行对账单进行核对，做到随时发生随时登记，日清月结，账款相符。检查中，我们发觉 出纳人员未及时登记该两本日记账，且登记时系依据会计账进行登记，失去了对账的意义。

　　（2）进一步加强成本费用的预算管理，加强成本费用的管理控制，改变成本管理粗放型，严格预算外资金（即销售费用）的审批流程和严格程序。应建立超预算外资金五万元以上的应由董事会团体研究决定。同时建立谁审批谁负责的资金使用跟踪监督制度。

　　（3）应进一步严格财务部门发票收入与检测部门实际检测数量对账的流程，避免虚报收入的情景。应建立劳务派遣人员相应的管理制度，做好劳务工薪酬绩效管理的各项工作，保障劳务工其合法权利。尽快出台公司绩效管理办法和20xx年度财务概预算计划，落实好董事会议决议。

　　（4）对重大投标投资项目及有关设备的采购要公开、公证施实。项目的立项、招投标、询价等监事会应派人全过程参与、监督；公司可参照局固定资产管理办法、备用金管理办法、工程修缮项目的合同管理规章制度等，结合实际，制定有关的管理办法、管理制度并予以落实。

　　（5）加强销售费用管理。公司现已进入微利时代，在这样的形势下，控制不合理的营销开支，开源节流现已是势在必行的了。粗放式的管理现已不适应激烈竞争的请求，营销也一样，需要向精细化营销的方向转变。精细化营销着重于增高营销组织的效能，从销售人员的配臵，营销策略的执行，营销费用的.控制上下功夫。如果财务部门沦落为记账部门，财务部门对销售部门来说，就只是一个报销和走账的工具而已。但形势的发展请求提升财务部门职能，不仅仅做账，并且要对财务数据进行分析，所以需要逐渐健全财务制度。懂得财务不仅仅是财务部门的事，作为经营层，同样要对下头几个财务指标异常敏感，重点监控，分析总体销售形势的指标。如销售利润率、销售增长率、市场占有率等等。以上矛盾和问题和不足需要公司在20xx年工作中进一步提升理念和工作标准，完善配套措施去逐步落实，以全面提升公司经营管理本事和水平。

　　三、20xx年监事会工作要点

　　20xx年，公司面临的困难和问题依然不少，需要公司上下以更高的工作标准和进取有为的精神状态开展工作。监事会将紧紧围绕20xx年生产经营目标，切实履行法律和《公司章程》赋予的监督职责，维护股东利益。主要要做好以下工作：

　　（一）继续探索、完善监事会工作机制和运行机制。按照《公司章程》规定，完善监事会各项制度，加强与董事会工作沟通，坚持以财务监督为核心，完善大额度资金运作的监督管理，确保公司资产的保值增值。

　　（二）坚持定期对生产经营和资产管理情景、成本控制管理，财务规范化建设进行检查的制度，及时掌握公司生产经营和经济运行情景。进取参与招标监督检查，开展合同执行情景监督。掌握公司执行有关法律法规和遵守公司章程、董事会决议、决定的情景，掌握公司的经营状况。

　　（三）加强日常监督工作，完善监事会消息系统，监事会不断加大对董事和其他高级管理人员在履行职责，执行决议和遵守5

　　法规和财经纪律方面的监督。并对其经营管理的业绩进行评价。以便使其决策和经营活动更加规范、合法。一是按照现代企业制度的请求，督促公司进一步完善法人治理结构，增高治理水准。二是按照《监事会议事规则》的规定，继续加强落实监督职能，依法列席公司董事会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。

　　（四）为了防范企业风险防止公司和资产流失，进一步加强内部控制制度，定期向公司了解并掌握公司的经营状况，异常是重大经营活动和投资项目，一旦发觉 问题，及时提议予以制止和纠正。加强对投资和技改项目监督。包含项目前期准备、资金运作、项目实施情景的预防性监督和检查性监督，保证资金的运用效率。

　　（五）加强监事会自身建设。加强会计审计和法律金融知识学习，不断提升监督检查的技能，拓宽专业知识和增高业务水平，严格依照法律法规和公司章程，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。加强职业道德建设，维护股东利益。

　　各位股东代表、董事：20xx年是承上启下的关键一年。一方面，市场将持续竞争，且更加残酷，留给公司迎头赶上的时间表日益紧促，另一方面，公司的经营负担和薄弱的管理基础，给20xx年公司发展提出更高的请求，工作繁重复杂，必须要有背水一战的决心和勇气。此刻，20xx年工作目标现已明确，各项配套措施现已陆续出台，重点是是强化职责、抓好落实。监事会相信只要经营班子坚定必胜信念，勤勉和负职责的履行好工作职责，就必须能够在董事会领导下迅速扭转经营薄弱局面，全面完成董事会和公司下达的各项任务目标。

　　监事会报告（三十三）：

　　各位股东：

　　根据《公司法》﹑《公司章程》赋予公司监事会的职责，我受监事会的委托，向股东大会做20xx年监事会工作报告，请各位股东审议。

　　一、监事会会议状况：

　　（一）报告期内，公司监事会共召开了五次会议：

　　1、20xx年7月25日，监事会召开了本年度第一次会议，议论了公司资产被冻结及五万元律师咨询费用途的事宜。

　　2、20xx年8月30日，监事会召开了本年度第二次会议，议论关于推荐董事会提前或按期召开本年度第二次股东会，向股东通报公司资产被冻结和虹波苑小区成立业主委员会等问题。

　　3、20xx年12月5日，监事会召开了本年度第三次会议，通报议论了公司中干会议关于追加一万二工程款之事，监事会认为工程款就应按合同办，即使是因不可抗拒的因素要追加工程款，也期望董事会按照公司章程办理，并推荐召开临时股东会决定追加工程款问题。

　　4、20xx年1月8日，监事会召开了本年度第四次会议，监事会成员质询和咨询了一万二工程的监理刘教师，关于工程款追加和房屋保温设计变更问题。刘教师说房屋保温设计变更事先没有透过他。

　　5、20xx年4月10日，监事会召开了本年度第五次会议，议论透过了《20xx年监事会工作报告》，审议透过了关于向股东会会议提出《关于派监事会代表列席经营班子会议》的提案。

　　（二）、报告期内，监事会或监事会召集人列席了公司本年度召开的一次董事会临时会，三次董事会碰头会。列席或参加了中层干部或班组长以上的骨干会。

　　二、监事会工作状况：

　　报告期内，公司监事会仍然严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会工作细则》和有关法律、法规及的规定，本着对公司和对股东负责的态度，认真履行监督职责，对公司依法运作状况、公司财务状况、投资状况等事项进行了认真监督检查，尽力督促公司规范运作。一年来，监事会列席了公司部分董事会会议，参加了公司班组长以上的骨干会，透过检查公司财务、抽查二级部门物管公司的财务，抽看了综合科的账本，对公司的财务着力进行了了解，对公司董事﹑经理执行公司职务时是否贴合公司法、公司章程及法律、法规尽力进行了考察，对公司董事会、经营班子执行股东大会精神的状况进行了检查，对公司经营管理中的一些重大问题认真负责的向董事﹑经理提出了意见和推荐，对公司经营中出现的疑问提出了质询。根据一年的工作实践，监事会对报告期内公司状况向股东大会作报告：

　　1、公司依法运作状况

　　公司的董事﹑经理和高级管理人员基本能遵循《公司法》﹑《公司章程》行使职权;能够按照上年度股东会上提出的工作目标开展公司的经营管理工作，各部门完成了董事会和经营班子所制定的20xx年度经济职责指标。可是公司董事会和经营班子没有认真贯彻落实上年股东大会精神，没有执行上年股东会构成的关于《》、《》决议，对上年股东会上监事会提出的关于对公司20xx年的三点推荐不予重视，没有严格按照公司法、公司章程的有关规定和有关程序进行工作和处理问题，公司董事会、经营班子没有从机制上、制度上、分配上下功夫，缺乏大胆管理的精神，公司董事会、经营班子在对一些重大问题的处理和决策忽视股东的权益，从而使得公司工作成效不大，职工用心性不高，股东不满意的状况。

　　2、检查公司财务的状况

　　从四川神州会计师事务所出具的公司20xx年度财务审计报告基本上反映了公司的财务状况，报告证明：公司全年总收入3012500。82元，其中实现主营业务收入1625443。80元（公司本部收入为1350951。20元，物管公司经营收入274492。60元），营业外收入1387057。02元。公司净利润为377218。58元（其中公司本部净利润为409039。11元，物管公司净利润为—31820。53元）。公司累计利润（公司本部累计利润，物管公司累计利润）。监事会透过检查公司财务，查看公司会计账簿和会计凭证，认为虽然公司报表完整，账目清晰，可是公司财务不能完整真实反映公司的财务状况。其原因是公司没有统收统支。监事会还对二级部门物管公司及物管公司的综合科的财务进行了检查。物管公司的财务决算报告透过了四川神州会计师事务所的审计，全年物管公司收入295923。02元（其中的100000。00元是茶楼交虹开公司的审计经济职责指标）。物管公司的财务仍然没有完整真实的反映出物管公司收支状况，以收抵资的财务处理受到了神州会计师事务所审计人员的口头警告。透过对物管公司及综合科的财务检查，咨询有关主管领导，他都不明白综合科有本独立的已收抵支的帐。监事会认为：物管公司的'财务没有做到统收统支，职责在公司领导，广大股东请求

　　公司财务统

　　一的问题是在上次换届时股东会上就提出来了，上年股东会上又构成了决议，由于公司董事会和经营班子不执行决议，不进行统一管理，使得一些部门和科室有资金进行二级部门甚至科室的分配，因而引起各部门之间科室之间的相互攀比，相互不平衡，由于分配制度的不健全，进而造成了公司职工之间、股东之间的不和谐。

　　3、报告期内，公司投资状况和处置资产状况

　　报告期内，公司对新办的秀苑茶庄（截止20xx年6月3日）共投资了405674。25元;建设巷工程（截止20xx年12月）投资了265797。50元;东方明珠商铺2间共计86。25平方米，投资金额789676。00元。固定资产的投资为公司的发展打下了基础。

　　总之，监事会在20xx年的工作中，本着对全体股东负责的原则，尽力履行监督和检查的职能，竭力维护公司和股东的合法权益，为公司的规范运作和发展起到了必须的作用。可是，由于主客观原因，监事会的工作不尽人意。其主要原因：一是监事会没有很好完成上年股东会所提出的工作目标，监事工作不够大胆，监督检查不到位;二是由于公司的经营和决策没有分离，董事会与经营班子是两个班子一套人马，相互不能构成制约和监督，并且对一些重大问题没有按照有关规定和有关程序透过会议的形式进行决策;三是经营班子研究议论一些重大问题时，没有监事会代表列席有关会议，对一些问题的决策是否规范，是否正确，监事不能很好的提出意见和推荐，监事会的工作常常处于被动的窘境。所以，监事会认为，在过去的一年里，监事会工作不能使股东满意，有愧于全体股东对我们监事会诚挚的信赖。在此，监事会成员诚恳理解股东的批评。

　　三、20xx年监事会工作的打算和对公司20xx年的工作推荐：

　　当前，我们公司面临的困难和问题很多，我们要齐心协力，奋发奋力，抓住机遇，促进

　　公司的稳定发展。监事会将紧紧围绕公司20xx年的生产经营目标和工作任务，进一步加大监督的力度，认真履行监督检查职能，以财务监督为核心，强化资金的控制及监管，切实维护公司及股东的合法权益。

　　1、继续探索、完善监事会的工作机制及运行机制，促进监事会工作制度化、规范化。以财务监督为核心，建立完善大额度资金运作的监督管理制度，建立监事列席公司有关会议的制度，建立对公司二级独立法人单位委派监事的制度，强化监督管理职责，确保公司资产，群众资产保值增值。

　　2、坚持每年两次对公司、公司二级部门生产经营和资产管理状况、生产成本的控制及管理，财务规范化建设进行检查的制度。了解掌握公司的生产经营和经济运行状况，掌握公司贯彻执行有关法律、法规和遵守公司章程、股东会决议、决定的状况，掌握公司的经营状况。

　　3、坚持定期不定期地对公司董事、经理及高级管理人员履职状况进行检查。督促董事、经理及高级管理人员认真履行职责，掌握企业负责人的经营行为，并对其经营管理的业绩进行评价。

　　4、加强对公司投资项目资金运作状况的监督检查，保证资金的运用效率。

　　5、加强监事会的自身建设，用心参与在建工程项目，办公物资采购、租房合同谈判。监事会成员要注重自身业务素质的增高，要加强会计知识、审计知识、金融业务知识的学习，增高自身的业务素质和潜力，切实维护股东的权益。

　　6、对20xx年度公司工作的三点推荐：一是推荐对公司的财务进行统一管理，统一调度，统一核算，全面完整的对公司各二级部门进行成本核算，增强公司的财务管理，使公司财务做到真正好处上的统一;二是再次推荐公司对重大问题的决策，个性是就应由董事会、股东会决策的问题和事项实行会议决策制度，并做到公开、透明，以使决策更加科学和规范;三是推荐本公司董事会、监事会成员的报酬，严格按《公司法》和《公司章程》的规定，由股东大会审议决定。

　　在新的一年里，公司监事会成员要不断增高工作潜力，增强工作职责心，坚持原则，大胆、公正办事，履职尽责。同时，监事会将根据《公司法》，进一步完善法人治理结构，增强自律意识、诚信意识，加大监督力度，切实担负起保护广大股东权益的职责。我们将尽职尽责，与董事会和全体股东一齐共同促进公司的规范运作，促使公司持续、健康发展。

　　监事会报告（三十四）：

　　股东代表：

　　根据《公司法》和《公司章程》赋予的职责，我受监事会的委托，对我担任xx年监事会的工作进行汇报。请研究。

　　一、第二十届监事会工作回顾

　　xx年，监事会根据公司章程的请求，围绕企业的生产经营中心开展工作，承担维护和保护股东利益的职责，履行监督职能，参与企业的各项生产经营活动，为企业的发展提出提议。

　　根据公司章程规定的职责，根据集团“一个建设，四个统一，两个监督；管理模式和集团管理标准，履行监事会财务监督职责，奋力增高公司整体管理水平。财务监督坚持内部审计，开展专项检查，将财务管理水平提升到一个新的水平。

　　1.定期审核公司及其子公司的财务报告，有计划地开展内部审计工作。在xx，根据集团内部审计计划的请求，内部审计小组完成了&次；&times&times20xx-xx有限公司年度财务审计；&times&times&times有限公司Xx年度财务审计；&times&times&times有限公司的审计报告从20xx~20xx循环，次；20xx-20xx年度财务审计报告流通工作。审核指出各公司在生产、经营和管理过程中存在的问题和违规行为，并提出改善提议。

　　2.为维护企业利益，监事会加强了对关键问题的审计监督。内部审计组检查了中石化西北分公司、中石油塔里木油田公司、新疆维吾尔自治区石油管理局、新疆埃克特流量控制技能有限公司、新疆天德毛成有限公司和中石油西部钻井工程有限公司的境外资金和未结算产品，并督促结算新疆天德毛成有限公司和中石油西部钻井工程有限公司的余额..提出合理化提议，如统一装运单据、统一名称和图纸编号等。

　　二.xx监事会工作要点

　　xx监事会确立的总体工作思路是：紧紧围绕公司在xx的生产经营目标和工作任务，紧密结合企业特点和公司实际管理，创新监事会的工作方式和方法；坚持以财务监管为中心，增强当前监管的及时性和有效性，注重协调和落实，增高监事会报告处理的效率和水平。加强对重大经营管理活动和重点部门的审计监督，关注公司重点工作的发展，探索监事会对企业的风险防范和预警机制；认真履行法律和公司章程赋予的监管职责，维护股东、员工和企业利益，确保资产保值增值。主要措施包含如下：

　　一、依法完善监事会的监督职能，规范公司生产经营各方面的经营方式，确保监事会工作顺利开展。

　　根据有关规定，完善监事会职能，建立有效沟通渠道和方式，使监事会工作有法可依，转变观念，变被动监督为主动监督，进取参加公司有关会议，充分了解公司生产经营状况，继续加强对公司财务状况的监管，将重点检查点与点结合起来，做好数据消息的收集和上报工作，做好数据转换工作。

　　(2)维护公司整体利益，增强主动服务意识，落实专项调查处理结果，监督董事会决议的执行。

　　监事会作为监督机构，应维护全体股东的利益，以公司整体利益为出发点，主动深入部门和员工，相互联系沟通，针对问题进行研究，广泛收集意见，确保监事会的日常工作务实、科学、细致地开展。密切配合董事会工作，执行董事会有关决议，确保有关决定的顺利实施。

　　(3)加强对重要部门的监管，增高监事会工作人员的综合技能，提升监管水平。

　　坚持每年对集团内公司财务和重要部门进行一次审计检查，了解公司的生产经营和经济运行情景。加强监事会自身建设，注重自身专业素质的增高，加强对企业审计和内部管理的学习，提升自身专业技能，增高监管水平，切实维护业主权益。

　　新的一年，公司还会有困难和问题，需要我们齐心协力。监事会将一如既往地支持和配合董事会和管理层依法开展工作。在xx年的工作中，我们将严格按照国家政策和公司章程办事，建立有效的工作机制。我们相信，只要我们充分发挥现有治理结构的优势，牢固树立维护大局和股东利益的一贯目标，老老实实勤奋工作，就必须能克服未来道路上的各种困难，成功完成公司在xx的使命目标。

　　感谢大家！

　　监事会报告（三十五）：

　　各位监事：

　　我受监事会委托，向大会作20xx年度xxx公司监事会工作报告，请予以审议。

　　一、对公司20xx年度经营管理行为和业绩的基本评价

　　20xx年xxx公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的请求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责。监事会列席了20xx年历次董事会会议，并认为：董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议贴合《公司法》等法律法规和公司《章程》的请求。20xx年公司取得了良好的经营业绩，圆满完成了年初制订的生产经营计划和公司的盈利计划。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中不违规操作行为。

　　二、监事会会议情景

　　在20xx年里，公司监事会共召开了xx次会议，各次会议情景及决议资料如下：

　　1、20xx年1月xx日在公司会议室召开第二届监事会第四次会议，审议经过了《xxx有限责公司20xx年度监事会工作报告》、《xxxx有限职责公司20xx年度财务决算报告》、《xxx有限职责公司20xx年度报告》和《xxx有限职责公司20xx年度报告摘要》；

　　2、20xx年8月9日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议经过了《xxxx有限公司20xx年半年度报告》和《xxxx有限公司20xx年半年度报告摘要》。

　　三、监事会对20xx年度有关事项的监督意见

　　1、公司募集资金及使用情景：在募集资金的管理上，公司按照《募集资金使用管理制度》的请求进行。

　　公司于200xx年xx月经过首次发行募集资金净额为xxxx元，以前年度已投入募集资金项目的金额为xxxx元，本年度投入募集资金项目的金额为xxxx元，扣除上述投入资金后公司募集资金专户余额应为xxxx元，实际余额为xxxx元，实际余额与应存余额差异xxxx元，原因系：（1）以自有资金投入募集资金项目xxxx元，尚未用募集资金补回流动资金；（2）募集资金存储专户银行存款利息收入xxxx元。目前尚未使用募集资金存于银行募集资金专户。目前募集资金的使用贴合公司的项目计划，无违规占用募集资金的行为。

　　2、检查公司财务情景：

　　20xx年度，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了的检查，认为公司财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果及现金流量情景良好。

　　3、关于关联交易：

　　（1）公司与xxxx公司签订的《xxxx转让协议》，公司向xxxx开发有限职责公司购买xxxx设备，转让价款xx万元，该项交易定价公平、合理。

　　（2）公司与xxxx有限职责公司签订了《房屋租赁合同》，公司承租xxxx有限职责公司拥有的xx大楼，从事出售索道票、各类旅游商品及部分办公用地。该项交易租金价格按当地市场价格确定，定价公平、合理。

　　（3）公司与xxxx有限公司签订的'两份委托进口协议，委托xxxx有限公司代理进口索道配件，合同预算分别为xx元和xx元，需支付的代理手费xxxx元和xxxx元，本期支付预付款xxxx元。公司子公司xxx有限公司与xxxx有限公司签订的委托进口代理协议，委托xxxx有限公司进口8人座单线循环脱开式抱索器吊箱索道，报告期内向xxxx有限公司支付预付款xxxx元，其中包含100万元代理费。上述交易按市场定价，交易公平、合理。

　　（4）根据公司与xxxx投资有限公司签订的水电服务协议，xxxx投资有限公司为本公司供给水电服务，报告期内共支付水电费xx元。报告期内xxxx投资有限公司租用本公司大巴车，共向本公司支付租车款xxxx元。

　　4、公司对外担保及股权、资产置换情景

　　20xx年度公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，也无其它损害公司股东利益或造成公司资产流失的情景。本监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自我的职责，进一步促进公司的规范运作。

　　以上报告，请予以审议。

　　xxxx有限职责公司

　　监事会召集人：xxxx

　　时间：xxxx